1.下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價證券一般標有票面金額
Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格
Ⅳ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下關于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股權登記日.即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有( )。
Ⅰ.擴大財政赤字.刺激經濟發(fā)展.進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)
Ⅱ.調節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息
Ⅲ.提高法定存款準備金率.市場資金趨緊，影響股價
Ⅳ.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應和資金需求
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.接受上市申請.安排證券上市
Ⅲ.對會員進行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.關于地方政府債券.以下說法正確的有( )。
Ⅰ.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
Ⅱ.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼
Ⅲ.一般責任債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼
Ⅳ.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.關于普通股票股東的義務描述正確的有( )。
Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益
Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益
Ⅳ.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.應當依法承擔賠償責任
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財產應當運用于下列( )資產。
Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票
Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列有關金融期權的表述正確的是( )。
Ⅰ.期權的買方在支付了期權費后.就獲得了期權合約所賦予的權利
Ⅱ.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利
Ⅲ.期權的賣方在收取期權費后.就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務
Ⅳ.期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權的種類有( )。
Ⅰ.利率期權Ⅱ.貨幣期權
Ⅲ.股權類期權Ⅳ.金融期貨合約期權
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列說法中.正確的有( )。
Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.場外交易市場的特點有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設置門檻
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求較低
Ⅳ.監(jiān)管較為寬松
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.關于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
Ⅱ.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標
Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標
Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.目前，在我國代辦股份轉讓系統(tǒng)交易的股票有( )。
Ⅰ.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票
Ⅲ.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。
Ⅰ.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時間
Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。
Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機構證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有( )。
1.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所
Ⅲ.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
19.關于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志
Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.以下關于股票分割與合并的說法正確的有( )。
Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值
Ⅲ.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股
Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信譽的差異性較?、?具有可逆性
V.主動權主要掌握在金融中介手中
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣV
22.下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序位于次級債務之前
Ⅱ.清償順序位于一般債務之后
Ⅲ.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的
Ⅳ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內不可贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24。以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.關于證券經紀業(yè)務，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司的業(yè)務收入來源于投資者繳付的所有稅費
Ⅲ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司不能內部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26。關于基金管理人，下列說法正確的有( )。
1.基金管理人是負責基金的發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.以下關于證券公司次級債務說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序在普通債務之后.先于證券公司股權資本
Ⅱ.清償順序在普通債務之前.晚于證券公司股權資本
Ⅲ.分為長期次級債務和短期次級債務
Ⅳ.短期次級債務計入凈資本
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.證券投資基金的作用有( )。
Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式
Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
Ⅳ.有利于證券市場的國際化
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.關于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。
Ⅰ.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場
Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質要求低.發(fā)行條件寬松
Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金
V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.貨幣政策的最終目標有( )。
1.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金
Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經濟增長
V.國際收支平衡
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
31.OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。
Ⅰ.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一
Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
32.我國的債券指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)
Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。
Ⅰ.具有較高的杠桿性
Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度
ⅠV.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉換公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
1.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
Ⅳ.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
36.選擇性貨幣政策工具包括( )。
1.消費者信用控制Ⅱ.貸款限額
Ⅲ.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率
V.直接干預
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡV
37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。
Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度
Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務。
1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結算Ⅳ.經紀
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報中國證監(jiān)會批準。
Ⅰ.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
Ⅲ.其他有關規(guī)則lV.上市規(guī)則
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括( )。
Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
41.關于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行
Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格
Ⅲ.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
Ⅳ.隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.關于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
43.以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.關于封閉式基金，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金
Ⅲ.在封閉期內不能追加認購
Ⅳ.投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金買賣
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.下列關于債券市場功能的說法，錯誤的有( )。
Ⅰ.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道
Ⅱ.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券
Ⅳ.社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣
V.債券市場具有宏觀調控功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
46.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有( )。
Ⅰ.計算并公告基金資產凈值及每一基金份額資產凈值
Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
Ⅲ.對基金財務會計報告出具意見
Ⅳ.安全保管基金財產
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
47.按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.下列有關金融期權的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易
Ⅱ.期權的購買者.無需繳納保證金
Ⅲ.期權的購買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權交易的金融工具都可作期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
49.下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
Ⅱ.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調整
Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證
Ⅳ.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.權證發(fā)行人應提供履約擔保
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
50.下列關于股票市場的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股票屬于有價證券.本身具有價值
Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預測.風險相對較大
Ⅲ.股票市場具有資本轉讓功能
Ⅳ.上市公司是不會退市的
V.股票使非資本的貨幣資金轉化為生產資本
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢV
C.ⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
51.債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.證券市場上的機構投資者包括( )。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機構
Ⅲ.政府機構Ⅳ.各類基金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。
Ⅰ.完善宏觀經濟管理.保持國際收支基本平衡
Ⅱ.加強和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護投資者權益和信心的制度
Ⅲ.加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
Ⅳ.更加注重健全金融體系.推行金融改革
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列表述正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場價格由市場交易量決定
Ⅱ.從長期看。股票的市場價格由股票的內在價值決定
Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格
Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
55.下列各項決議中.股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或減少注冊資本的決議
Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.公司合并、分立
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內資持股Ⅱ.國有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.上市公司股權分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東
Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括( )。
Ⅰ.證券投資基金業(yè)務Ⅱ.受托資產管理業(yè)務
Ⅲ.投資咨詢業(yè)務Ⅳ.證券經營業(yè)務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。
Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產的實際價格
Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產的實際價格
Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景
Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
60.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括( )。
Ⅰ.存款準備金制度Ⅱ.調節(jié)稅率
Ⅲ.發(fā)行國債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
Ⅰ.資金性質不同Ⅱ.投資者地位不同
Ⅲ.基金營運依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經濟主體
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有( )。
Ⅰ.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額
Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.套期保值的基本做法是( )。
Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約
Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約
Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約
Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.作為有價證券，債券和股票具有的相同點有( )。
Ⅰ.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段
Ⅲ.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經濟主體籌措資金的手段
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
Ⅱ.擔保要求不同
Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同
Ⅳ.發(fā)行定價方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。
Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同
Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關于期權的說法，正確的有( )。
Ⅰ.期權的買方為了得到一項權利.需要向賣方支付一筆期權費
Ⅱ.美式期權允許期權持有者在期權到期日前的任何時問行權
Ⅲ.歐式期權只允許期權持有者在期權到期E1行權
Ⅳ.期權的賣方稱為期權的多頭
V.對期權購買者來說.歐式期權比美式期權更有利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
70.以下關于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內市場投資提供了便利
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有( )。
Ⅰ.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源
Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入
Ⅲ.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務.不影響資產負債表狀況
Ⅳ.逃避監(jiān)管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國際金融期權期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列
Ⅱ.恒生指數(shù)期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.資產證券化的當事人包括( )。
Ⅰ.特定目的機構或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機構
Ⅲ.資金和資產存管機構Ⅳ.原始權益人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.關于非流通國債，下列論述正確的有( )。
Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
Ⅱ.非流通國債不能自由轉讓
Ⅲ.非流通國債必須記名
Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象只是個人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅱ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
Ⅲ.注冊資本必須為實繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東注冊資本不低于5億元人民幣
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下關于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務融資、股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關系
Ⅱ.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風險
Ⅳ.有利于資本市場協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
Ⅲ.市場交易活動的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢV
D.ⅠⅡⅢV
80.證券投資基金的資產總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.存在活躍市場的情況下，關于基金估值原則的描述，正確的有( )。
Ⅰ.當日有市價或現(xiàn)行出價.應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值
Ⅱ.當日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值
Ⅲ.當日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值
Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.以確定股票投資的公允價值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關費用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.證券投資基金的技術風險是指當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況時.可能導致的( )。
Ⅰ.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成
Ⅱ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值
Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時傳輸
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。
Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風險
Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異
Ⅲ.交易網(wǎng)絡故障引起的風險屬于技術風險
Ⅳ.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果
Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機制
Ⅳ.能產生高投資回報的資本，相應的證券價格就高
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.基金管理人運用基金財產進行證券投資不得有的行為包括( )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
Ⅲ.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
Ⅳ.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.證券公司主要業(yè)務包括( )。
Ⅰ.擔保業(yè)務Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務
Ⅲ.證券資產管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風險不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風險不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、經濟周期波動風險比債券大得多
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.設立證券公司需要符合的條件有( )。
Ⅰ.有完善的風險管理和內部控制制度
Ⅱ.有與公司經營范圍相應的注冊資本
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽良好
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
Ⅱ.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
Ⅲ.同一律師事務所不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
Ⅳ.同一律師事務所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.以下關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則正確的有( )。
Ⅰ.以自己的名義，開立轉融通的證券資金賬戶
Ⅱ.與證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同
Ⅲ.以自己的名義，開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶
Ⅳ.應向證券公司收取一定的保證金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。
Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險
Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.下列關于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.證券公司在進行ⅠB業(yè)務時可以從事的業(yè)務包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理有關開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
Ⅰ.有固定的業(yè)務場所和相應設施
Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅳ.有健全的內部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
Ⅱ.投資者在同一交易日內可以進行多次認購
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.關于代辦股份轉讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
Ⅱ.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起
30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.下列關于金融期權的說法。正確的有( )。
Ⅰ.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動
Ⅱ.看漲期權賦予期權購買者有買入的權利
Ⅲ.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約
Ⅳ.金融期權合約的買入者需支付期權費
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案及解析
1.【答案】A。解析：有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
2.【答案】C。解析：關于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間：(2)股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉的效率不同.通常會在幾個工作日之內到達股東賬戶。
3.【答案】C。
4.【答案】C。解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息：(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權。所以Ⅳ選項錯誤.
5.【答案】B。
6.【答案】D。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益.
7.【答案】A。解析：《基金法》規(guī)定，基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。
8.【答案】C。解析：期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利.但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾.
9.【答案】D。解析：根據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。可以從選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質來劃分。其中，按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等.
10.【答案】C。解析：Ⅳ項證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.
11.【答案】D。解析：場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。
12.【答案】C。解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。
13.【答案】C。解析：在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓;(2)非上市股份有限公司的股份報價轉讓.目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉讓主要采取協(xié)商配對和定價委托的方式進行成交.
14.【答案】B。解析：固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、獨立的固定收益市場體系。
15.【答案】C。解析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量.
16.【答案】C。解析：按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
17.【答案】C。解析：Ⅳ項品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結構之間是平行的關系，不體現(xiàn)層次性。
18.【答案】C。解析：結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。
19.【答案】C。
20.【答案】B。解析：股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買：并股則常見于低價股。
21.【答案】D。解析：間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。
22.【答案】B。解析：Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。
23.【答案】B。解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
24.【答案】D。解析：從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。
25.【答案】C。
26.【答案】C。解析：基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的化，所以Ⅳ項錯誤。
27.【答案】B。解析：證券公司次級債務是指證券公司經批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后.先于證券公司股權資本的債務。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本。僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。
28.【答案】A。解析：證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。
29.【答案】D。解析：總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征：
(1)中小企業(yè)私募債的一大關鍵特點是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產生較大影響。
(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補充企業(yè)流動資金。
(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動性上低予、在債券違約風險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風險。
30.【答案】C。解析：貨幣政策的最終目標是：物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經濟增長、國際收支平衡。
31.【答案】C。解析：場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易.
32.【答案】D。解析：我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).
33.【答案】C。
34.【答案】D。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票。
35.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
36.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產信用控制、消費者信用控制。
37.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。
38.【答案】C。解析：中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。不以營利為目的的法人。
39.【答案】D。解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。
40.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。
41.【答案】A。解析：Ⅱ項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。
42.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
43.【答案】D。解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
44.【答案】C。解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。
45.【答案】D。解析：債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調控的重要場所，當社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。
46.【答案】C。
47.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
48.【答案】C。
49.【答案】B。解析：由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調整;(2)提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
50.【答案】C。解析：股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關，1錯誤：一些經營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風險.Ⅳ錯誤。
51.【答案】C。解析：通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
52.【答案】D。解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
53.【答案】D。
54.【答案】B。解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的.
55.【答案】B。解析：股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
56.【答案】D。解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內資持股;(4)外資持股。
57.【答案】C。解析：上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
58.【答案】C。解析：目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務。
59.【答案】C。解析：通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
60.【答案】A。
61.【答案】C。解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。
62.【答案】C。解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
63.【答案】C。解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
64.【答案】B。
65.【答案】C。解析：債券與股票的相同點：(1)債券與股票都屬于有價證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。
66.【答案】D。解析：我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。
67.【答案】C。解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價格的含義不同、交易方式不同以及結算方式不同.
68.【答案】D。解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。
69.【答案】C。
70.【答案】B。解析：QDII是合格境內機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內設立.經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。
71.【答案】C。解析：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入：(2)金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易.擴大利潤來源。
72.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標準普爾股票價格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經225指數(shù)期貨、中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。
73.【答案】D。解析：資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要有下列當事人：發(fā)起人(即原始權益人)、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)、資金和資產存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。
74.【答案】C。解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
75.【答案】A。解析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。
76.【答案】D。
77.【答案】C。
78.【答案】D。
79.【答案】C。解析：金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。
80.【答案】D。解析：證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和?；鹳Y產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
81.【答案】C。解析：Ⅳ項，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整.以確定股票投資的公允價值。
82.【答案】A。解析：基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。
83.【答案】D。
84.【答案】B。
85.【答案】D。
86.【答案】C。解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。
87.【答案】B。解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產管理及其他證券業(yè)務。
88.【答案】D。
89.【答案】D。
90.【答案】C。解析：Ⅳ項，根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。
91.【答案】A。、解析：Ⅲ選項中，證券金融公司應該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。
92.【答案】D。
93.【答案】C。解析：Ⅰ項屬于無面額股票的特點。
94.【答案】B。解析：Ⅱ項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。
95.【答案】B。解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
96.【答案】B。解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
97.【答案】C。解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。
98.【答案】B。解析：Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購。
99.【答案】C。解析：臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.
100.【答案】C。解析：金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以Ⅰ項錯誤。
Ⅰ.有價證券一般標有票面金額
Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格
Ⅳ.有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下關于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股權登記日.即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日
Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有( )。
Ⅰ.擴大財政赤字.刺激經濟發(fā)展.進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)
Ⅱ.調節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息
Ⅲ.提高法定存款準備金率.市場資金趨緊，影響股價
Ⅳ.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應和資金需求
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.接受上市申請.安排證券上市
Ⅲ.對會員進行監(jiān)管Ⅳ.制定證券法規(guī)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.關于地方政府債券.以下說法正確的有( )。
Ⅰ.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
Ⅱ.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼
Ⅲ.一般責任債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼
Ⅳ.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.關于普通股票股東的義務描述正確的有( )。
Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益
Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益
Ⅳ.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.應當依法承擔賠償責任
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財產應當運用于下列( )資產。
Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票
Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列有關金融期權的表述正確的是( )。
Ⅰ.期權的買方在支付了期權費后.就獲得了期權合約所賦予的權利
Ⅱ.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利
Ⅲ.期權的賣方在收取期權費后.就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務
Ⅳ.期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權的種類有( )。
Ⅰ.利率期權Ⅱ.貨幣期權
Ⅲ.股權類期權Ⅳ.金融期貨合約期權
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列說法中.正確的有( )。
Ⅰ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
Ⅱ.余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.場外交易市場的特點有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設置門檻
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求較低
Ⅳ.監(jiān)管較為寬松
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.關于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型
Ⅱ.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標
Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標
Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.目前，在我國代辦股份轉讓系統(tǒng)交易的股票有( )。
Ⅰ.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票
Ⅲ.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。
Ⅰ.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時間
Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。
Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機構證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有( )。
1.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所
Ⅲ.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
19.關于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志
Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.以下關于股票分割與合并的說法正確的有( )。
Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值
Ⅲ.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股
Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信譽的差異性較?、?具有可逆性
V.主動權主要掌握在金融中介手中
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣV
22.下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
Ⅰ.期限在3年以上(含3年)
Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司
Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.以下關于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序位于次級債務之前
Ⅱ.清償順序位于一般債務之后
Ⅲ.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的
Ⅳ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內不可贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24。以下屬于政府債券的功能的有( )。
Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策
Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.關于證券經紀業(yè)務，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司的業(yè)務收入來源于投資者繳付的所有稅費
Ⅲ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經紀業(yè)務中.證券公司不能內部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26。關于基金管理人，下列說法正確的有( )。
1.基金管理人是負責基金的發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
27.以下關于證券公司次級債務說法正確的有( )。
Ⅰ.清償順序在普通債務之后.先于證券公司股權資本
Ⅱ.清償順序在普通債務之前.晚于證券公司股權資本
Ⅲ.分為長期次級債務和短期次級債務
Ⅳ.短期次級債務計入凈資本
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.證券投資基金的作用有( )。
Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式
Ⅲ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
Ⅳ.有利于證券市場的國際化
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
29.關于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。
Ⅰ.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場
Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質要求低.發(fā)行條件寬松
Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金
V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.貨幣政策的最終目標有( )。
1.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金
Ⅲ.充分就業(yè)Ⅳ.經濟增長
V.國際收支平衡
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
31.OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。
Ⅰ.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一
Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
32.我國的債券指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)
Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。
Ⅰ.具有較高的杠桿性
Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額
Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度
ⅠV.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉換公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
1.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
Ⅳ.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
36.選擇性貨幣政策工具包括( )。
1.消費者信用控制Ⅱ.貸款限額
Ⅲ.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率
V.直接干預
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡV
37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。
Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度
Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務。
1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結算Ⅳ.經紀
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報中國證監(jiān)會批準。
Ⅰ.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
Ⅲ.其他有關規(guī)則lV.上市規(guī)則
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.我國證券業(yè)的自律性管理機構主要包括( )。
Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
41.關于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行
Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格
Ⅲ.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
Ⅳ.隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.關于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
43.以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.關于封閉式基金，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金
Ⅲ.在封閉期內不能追加認購
Ⅳ.投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金買賣
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.下列關于債券市場功能的說法，錯誤的有( )。
Ⅰ.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道
Ⅱ.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券
Ⅳ.社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣
V.債券市場具有宏觀調控功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
46.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有( )。
Ⅰ.計算并公告基金資產凈值及每一基金份額資產凈值
Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
Ⅲ.對基金財務會計報告出具意見
Ⅳ.安全保管基金財產
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
47.按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.下列有關金融期權的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易
Ⅱ.期權的購買者.無需繳納保證金
Ⅲ.期權的購買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權交易的金融工具都可作期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
49.下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
Ⅱ.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調整
Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證
Ⅳ.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.權證發(fā)行人應提供履約擔保
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
50.下列關于股票市場的說法.正確的有( )。
Ⅰ.股票屬于有價證券.本身具有價值
Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預測.風險相對較大
Ⅲ.股票市場具有資本轉讓功能
Ⅳ.上市公司是不會退市的
V.股票使非資本的貨幣資金轉化為生產資本
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢV
C.ⅡⅢV
D.ⅠⅡⅢⅣ
51.債券票面的基本要素有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.證券市場上的機構投資者包括( )。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機構
Ⅲ.政府機構Ⅳ.各類基金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。
Ⅰ.完善宏觀經濟管理.保持國際收支基本平衡
Ⅱ.加強和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護投資者權益和信心的制度
Ⅲ.加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
Ⅳ.更加注重健全金融體系.推行金融改革
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列表述正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場價格由市場交易量決定
Ⅱ.從長期看。股票的市場價格由股票的內在價值決定
Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格
Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
55.下列各項決議中.股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.增加或減少注冊資本的決議
Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.公司合并、分立
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內資持股Ⅱ.國有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.上市公司股權分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東
Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括( )。
Ⅰ.證券投資基金業(yè)務Ⅱ.受托資產管理業(yè)務
Ⅲ.投資咨詢業(yè)務Ⅳ.證券經營業(yè)務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。
Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產的實際價格
Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產的實際價格
Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景
Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
60.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括( )。
Ⅰ.存款準備金制度Ⅱ.調節(jié)稅率
Ⅲ.發(fā)行國債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
Ⅰ.資金性質不同Ⅱ.投資者地位不同
Ⅲ.基金營運依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經濟主體
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有( )。
Ⅰ.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額
Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.套期保值的基本做法是( )。
Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約
Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約
Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約
Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.作為有價證券，債券和股票具有的相同點有( )。
Ⅰ.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段
Ⅲ.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經濟主體籌措資金的手段
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
Ⅱ.擔保要求不同
Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同
Ⅳ.發(fā)行定價方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。
Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同
Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關于期權的說法，正確的有( )。
Ⅰ.期權的買方為了得到一項權利.需要向賣方支付一筆期權費
Ⅱ.美式期權允許期權持有者在期權到期日前的任何時問行權
Ⅲ.歐式期權只允許期權持有者在期權到期E1行權
Ⅳ.期權的賣方稱為期權的多頭
V.對期權購買者來說.歐式期權比美式期權更有利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
70.以下關于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內市場投資提供了便利
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有( )。
Ⅰ.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源
Ⅱ.金融衍生工具業(yè)務能帶來手續(xù)費收入
Ⅲ.金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務.不影響資產負債表狀況
Ⅳ.逃避監(jiān)管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國際金融期權期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列
Ⅱ.恒生指數(shù)期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
Ⅳ.上證綜合指數(shù)期貨
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.資產證券化的當事人包括( )。
Ⅰ.特定目的機構或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機構
Ⅲ.資金和資產存管機構Ⅳ.原始權益人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
74.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.關于非流通國債，下列論述正確的有( )。
Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
Ⅱ.非流通國債不能自由轉讓
Ⅲ.非流通國債必須記名
Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象只是個人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅱ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
Ⅲ.注冊資本必須為實繳貨幣資本
Ⅳ.主要股東注冊資本不低于5億元人民幣
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下關于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務融資、股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關系
Ⅱ.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風險
Ⅳ.有利于資本市場協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
Ⅲ.市場交易活動的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢV
D.ⅠⅡⅢV
80.證券投資基金的資產總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.存在活躍市場的情況下，關于基金估值原則的描述，正確的有( )。
Ⅰ.當日有市價或現(xiàn)行出價.應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值
Ⅱ.當日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值
Ⅲ.當日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值
Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.以確定股票投資的公允價值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關費用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.證券投資基金的技術風險是指當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況時.可能導致的( )。
Ⅰ.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成
Ⅱ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓
Ⅲ.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值
Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時傳輸
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。
Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風險
Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異
Ⅲ.交易網(wǎng)絡故障引起的風險屬于技術風險
Ⅳ.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果
Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機制
Ⅳ.能產生高投資回報的資本，相應的證券價格就高
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.基金管理人運用基金財產進行證券投資不得有的行為包括( )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
Ⅲ.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
Ⅳ.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.證券公司主要業(yè)務包括( )。
Ⅰ.擔保業(yè)務Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務
Ⅲ.證券資產管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風險不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風險不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、經濟周期波動風險比債券大得多
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.設立證券公司需要符合的條件有( )。
Ⅰ.有完善的風險管理和內部控制制度
Ⅱ.有與公司經營范圍相應的注冊資本
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽良好
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
Ⅱ.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
Ⅲ.同一律師事務所不得在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
Ⅳ.同一律師事務所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.以下關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則正確的有( )。
Ⅰ.以自己的名義，開立轉融通的證券資金賬戶
Ⅱ.與證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同
Ⅲ.以自己的名義，開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶
Ⅳ.應向證券公司收取一定的保證金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。
Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險
Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.下列關于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.證券公司在進行ⅠB業(yè)務時可以從事的業(yè)務包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理有關開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
Ⅰ.有固定的業(yè)務場所和相應設施
Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅳ.有健全的內部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
Ⅱ.投資者在同一交易日內可以進行多次認購
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.關于代辦股份轉讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
Ⅱ.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起
30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.下列關于金融期權的說法。正確的有( )。
Ⅰ.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動
Ⅱ.看漲期權賦予期權購買者有買入的權利
Ⅲ.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約
Ⅳ.金融期權合約的買入者需支付期權費
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案及解析
1.【答案】A。解析：有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
2.【答案】C。解析：關于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間：(2)股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉的效率不同.通常會在幾個工作日之內到達股東賬戶。
3.【答案】C。
4.【答案】C。解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息：(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權。所以Ⅳ選項錯誤.
5.【答案】B。
6.【答案】D。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益.
7.【答案】A。解析：《基金法》規(guī)定，基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。
8.【答案】C。解析：期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利.但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾.
9.【答案】D。解析：根據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。可以從選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質來劃分。其中，按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等.
10.【答案】C。解析：Ⅳ項證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.
11.【答案】D。解析：場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。
12.【答案】C。解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。
13.【答案】C。解析：在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓;(2)非上市股份有限公司的股份報價轉讓.目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉讓主要采取協(xié)商配對和定價委托的方式進行成交.
14.【答案】B。解析：固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、獨立的固定收益市場體系。
15.【答案】C。解析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量.
16.【答案】C。解析：按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
17.【答案】C。解析：Ⅳ項品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結構之間是平行的關系，不體現(xiàn)層次性。
18.【答案】C。解析：結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。
19.【答案】C。
20.【答案】B。解析：股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買：并股則常見于低價股。
21.【答案】D。解析：間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。
22.【答案】B。解析：Ⅰ項，保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。
23.【答案】B。解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
24.【答案】D。解析：從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。
25.【答案】C。
26.【答案】C。解析：基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的化，所以Ⅳ項錯誤。
27.【答案】B。解析：證券公司次級債務是指證券公司經批準向股東或其他符合條件的機構投資者定向借入的清償順序在普通債務之后.先于證券公司股權資本的債務。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本。僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。
28.【答案】A。解析：證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道;②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。
29.【答案】D。解析：總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征：
(1)中小企業(yè)私募債的一大關鍵特點是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產生較大影響。
(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補充企業(yè)流動資金。
(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動性上低予、在債券違約風險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風險。
30.【答案】C。解析：貨幣政策的最終目標是：物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經濟增長、國際收支平衡。
31.【答案】C。解析：場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易.
32.【答案】D。解析：我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).
33.【答案】C。
34.【答案】D。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉換公司債券、非公開發(fā)行股票。
35.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
36.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產信用控制、消費者信用控制。
37.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。
38.【答案】C。解析：中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務。不以營利為目的的法人。
39.【答案】D。解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。
40.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。
41.【答案】A。解析：Ⅱ項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移，公司的凈資產會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。
42.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
43.【答案】D。解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
44.【答案】C。解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。
45.【答案】D。解析：債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調控的重要場所，當社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。
46.【答案】C。
47.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
48.【答案】C。
49.【答案】B。解析：由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調整;(2)提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
50.【答案】C。解析：股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關，1錯誤：一些經營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風險.Ⅳ錯誤。
51.【答案】C。解析：通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。
52.【答案】D。解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
53.【答案】D。
54.【答案】B。解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的.
55.【答案】B。解析：股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
56.【答案】D。解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內資持股;(4)外資持股。
57.【答案】C。解析：上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
58.【答案】C。解析：目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務。
59.【答案】C。解析：通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
60.【答案】A。
61.【答案】C。解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。
62.【答案】C。解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
63.【答案】C。解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
64.【答案】B。
65.【答案】C。解析：債券與股票的相同點：(1)債券與股票都屬于有價證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。
66.【答案】D。解析：我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。
67.【答案】C。解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價格的含義不同、交易方式不同以及結算方式不同.
68.【答案】D。解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。
69.【答案】C。
70.【答案】B。解析：QDII是合格境內機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內設立.經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。
71.【答案】C。解析：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務屬于表外業(yè)務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續(xù)費等項收入：(2)金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進行自營交易.擴大利潤來源。
72.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標準普爾股票價格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經225指數(shù)期貨、中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。
73.【答案】D。解析：資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要有下列當事人：發(fā)起人(即原始權益人)、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)、資金和資產存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。
74.【答案】C。解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
75.【答案】A。解析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。
76.【答案】D。
77.【答案】C。
78.【答案】D。
79.【答案】C。解析：金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。
80.【答案】D。解析：證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和?；鹳Y產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
81.【答案】C。解析：Ⅳ項，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整.以確定股票投資的公允價值。
82.【答案】A。解析：基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。
83.【答案】D。
84.【答案】B。
85.【答案】D。
86.【答案】C。解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。
87.【答案】B。解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產管理及其他證券業(yè)務。
88.【答案】D。
89.【答案】D。
90.【答案】C。解析：Ⅳ項，根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。
91.【答案】A。、解析：Ⅲ選項中，證券金融公司應該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。
92.【答案】D。
93.【答案】C。解析：Ⅰ項屬于無面額股票的特點。
94.【答案】B。解析：Ⅱ項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。
95.【答案】B。解析：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
96.【答案】B。解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
97.【答案】C。解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。
98.【答案】B。解析：Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購。
99.【答案】C。解析：臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.
100.【答案】C。解析：金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以Ⅰ項錯誤。