總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現(xiàn)加以總結和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結了吧。那么，我們該怎么寫總結呢？這里給大家分享一些最新的總結書范文，方便大家學習。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇一
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的`管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇二
銀行內控合規(guī)工作總結怎么寫?下面是整理的關于銀行內控合規(guī)工作總結范文，歡迎閱讀參考。
內部控制、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。
從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內審合規(guī)工作在完善內部控制環(huán)境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風險。
xx年一季度我行在內控、案防、合規(guī)方面工作總結情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規(guī)風險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。
配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務部門和各支行設立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風險管理框架。為健全我行合規(guī)風險管理體制，推進合規(guī)風險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，明確各業(yè)務條線部門在內控、案防、合規(guī)工作上的責任。
行長是我行內控、案防、合規(guī)工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規(guī)工作承擔領導責任;分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務條線部門(各支行)是內控、案防、合規(guī)管理的直接責任部門，具體負責本部門(支行)的內控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務活同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結合部門(支行)的實際情況，就全年的內控和合規(guī)工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規(guī)工作目標責任書》，將內控、案防、合規(guī)工作責任逐級明確落實到部門。xx年要繼續(xù)狠抓關鍵環(huán)節(jié)和重點領域防控。
并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業(yè)務，新機構、新業(yè)務、新人員，案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務檢查監(jiān)督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設，夯實“制度治行”基礎
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規(guī)風險管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。
明確了合規(guī)風險管理目標、內容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風險管理組織架構、合規(guī)管理職責及合規(guī)風險管理報告路線;規(guī)范合規(guī)風險管理計劃制訂、合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓與咨詢等合規(guī)工作。
通過前期多頭反復聯(lián)系和反xxx聯(lián)機版的不斷的測試，通過近一個月的運行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反xxx的可疑甄別等日常工作。
重點關注公轉私業(yè)務、大額現(xiàn)金業(yè)務等熱點，結合反xxx特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反xxx的日常臺賬的記錄工作。
五、加強監(jiān)管信息報送工作，提高報送質量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇三
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
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合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇四
一、×××業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存×××及成品×××的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃 。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇五
為規(guī)范***公司內部控制與全面風險管理工作，建立科學、有效的內部控制體系，以保證***公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營管理水平和風險防范能力，根據(jù)《***有限公司內部控制與全面風險管理辦法》和《***有限公司內部控制評價辦法》以及***公司下發(fā)的《關于印發(fā)《***公司內部控制與全面風險管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風險管理策略、風險管理措施、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內部控制和風險管理體系，開展了內部控制與全面風險管理工作。現(xiàn)將***年***公司內部控制與全面風險管理工作做出總結。
一、***公司編制了內部控制手冊。手冊主要描述***公司內控與風險管理體系組織架構與職責，全面闡述***公司內控與風險管理體系建設的目標，從內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督五個方面對內控與風險管理體系的構成要素、關注要點和相應措施進行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個一級流程的實施要點和主要控制措施。12個一級流程分別是：經(jīng)營計劃管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、財務管理、資產(chǎn)管理、倉儲物流管理、采購管理、工程管理、安全質量環(huán)保管理、綜合管理、運營監(jiān)控、法律事務。
***公司內部控制手冊在結構和內容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構成了支撐***公司有效運營的管理體系。
二、***公司內部控制和風險管理組織結構與職責分配完善。***公司合理分配決策層職責權限，保證決策層合理，形成相互制衡的機制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機制；***公司根據(jù)實際業(yè)務情況，全面梳理職能機構，明確部門職責和權限。
三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的激勵作用。風險評估機制建立及運行情況。
面臨的風險進行辨識、分析、評價，據(jù)以提出風險對策。***公司采用調查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實現(xiàn)經(jīng)營目標的因素，確定相應的風險承受度。
五、***公司進行風險評估時，重點關注下列內部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關內部風險因素。重點關注下列外部因素：經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術進步、工藝改進等科學技術因素。自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
六、***公司風險分析方法科學合理。***公司下發(fā)《風險管理問卷》，編制《全面風險管理報告》，***公司各職能部門按照公司制定的風險管理辦法，采用定量、定性結合的方法，從風險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別的風險進行評估打分。***公司匯總各職能部門與各大隊風險評估結果，進行排序與分析，針對分數(shù)較高或異常的情況與相關職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關注的重大、重要風險。***公司按照嚴格規(guī)范的程序開展風險評估工作，通過風險調查問卷、風險研討會等形式，確保風險分析結果的準確性。
七、***公司風險應對策略科學合理，具有效益性。得出風險分析結果后，將風險評估報告發(fā)送給重大、重要風險主控部門，風險主控部門結合風險發(fā)生的原因、承受度、權衡風險與收益，確定采取規(guī)避風險、接受風險、減少風險、分擔風險等風險應對策略。
《風險內控總結》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇六
海關是國家行政執(zhí)法機關，現(xiàn)代海關制度對海關所肩負的行政執(zhí)法職能提出了更高的要求，這種要求涉及行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)和領域包含與現(xiàn)代海關制度，今天本站小編給大家找來了海關內控
工作總結
，希望能夠幫助到大家。
在總署黨組的正確領導下，在自治區(qū)黨委政府的關心支持下，我關以黨的和xx屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實全國海關關長會議、全國海關反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關、文化育關、管理強關、和諧興關”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務”的工作要求，全面履行把關服務職責，順利完成了各項工作任務。
一、海關的主要工作情況
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關全體干部職工堅定信心，扎實工作，關區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關關長會議召開后，我關黨組第一時間組織傳達學習會議精神，集中聽取關區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領導的充分肯定。結合邊關實際，制定下發(fā)《“五型”海關建設實施方案》，先后召開“五型”海關建設推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務，不斷推動新疆口岸建設、特殊監(jiān)管區(qū)域建設，積極促進邊境貿(mào)易發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構升級和特色農(nóng)產(chǎn)品出口，全面支持國家重點工程項目，服務國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農(nóng)產(chǎn)品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內容已基本完成。20xx年新疆外貿(mào)總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為 1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務新疆發(fā)展。我關先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8 個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關于扶持、培育外貿(mào)“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿(mào)易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設和運營，建立與聯(lián)檢單位的聯(lián)系協(xié)作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口14項措施。務實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關中遇到的問題，探索建立全國海關首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設，促進區(qū)域經(jīng)濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務機制，熱線的接通率、答復率和滿意率不斷提高。完善統(tǒng)計服務咨詢工作機制，開展進出口預警監(jiān)測，不斷提高海關服務地方經(jīng)濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經(jīng)貿(mào)部門提供各類海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數(shù)據(jù)3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿(mào)易發(fā)展
調研報告
》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領導給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務改革。通關作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關區(qū)5個業(yè)務現(xiàn)場啟動了改革試點，共簽約通關作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關全面深化區(qū)域通關業(yè)務改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關模式，進一步提高新疆口岸通關效能。綜合業(yè)務管理平臺順利推廣實施，24 項業(yè)務事項被納入平臺統(tǒng)一運作，平臺應用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關區(qū)aa類企業(yè)報關單全部納入低風險通道。試點推行了“5-3-1-1” “選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯(lián)合分析研判、共同應對處置的工作機制，推動了風險管理實戰(zhàn)化應用。20xx年，海關風險布控率為7.0%，風險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關區(qū)陸路監(jiān)管場所建設標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設規(guī)范化水平得到提升。積極應用行郵業(yè)務信息化管理系統(tǒng)，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現(xiàn)航空旅客艙單電子數(shù)據(jù)提前傳輸。20xx年關區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具 131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長 42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關單批量復審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關區(qū)共受理進出口報關單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額 2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯(lián)合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯(lián)合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結合關區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風險處置，關區(qū)“高、中、低”風險報關單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯(lián)絡員制度，為實現(xiàn)企業(yè)的差別化管理奠定了基礎。同時，引進中介機構參與稽查工作，有效提升了稽查工作質量。20xx年，關區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關黨組關于轉變職能、簡政放權的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統(tǒng)一、加強指導服務”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關制度管理辦法》，清理各項
規(guī)章制度
共計609項，初步構建了關區(qū)的制度體系。扎實推動清權確權工作，為關區(qū)執(zhí)法統(tǒng)一性建設夯實了基礎。加強法制隊伍建設，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關單位和部分機關處室征求意見，向54個友鄰單位及內設機構發(fā)放了調查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導組胡乃濤組長參加了會議，對我關教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關在教育實踐活動中能夠突出邊關特色、維穩(wěn)特色和服務新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結合關區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關工作作風、提高通關便利化等6項關區(qū)專項整改工作。近期又根據(jù)總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關隊伍建設。一是凝心聚力推進文化育關。將學習貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務，制定黨組中心組理論
學習計劃
，舉辦了3期關區(qū)處級干部學習精神培訓班。依托社會力量，開展了為期3個月的關區(qū)處級領導干部網(wǎng)上在線學習班。選派人員參加全國海關精神和“中國夢”宣講團，有力弘揚了新時期紅其拉甫海關精神。充分調動工青婦等群眾組織的積極性，組織了“海關人的中國夢”征文、“邊關情、海關夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動，并在西北海關文化協(xié)作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎，充分展現(xiàn)了邊關文化建設的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領導干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關單位10名同志到總關機關工作。啟動了與深圳海關互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構編制管理辦法》，對相關職能部門的部分職責權限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關如期開關。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關員到上海海關學院進行知識更新培訓，全年累計培訓1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關”建設結合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統(tǒng)，進一步增強了考評工作的科學性。堅持把解決思想問題與解決關警員實際問題相結合，制定下發(fā)了《領導干部(機關)聯(lián)系基層單位制度》，設立了關長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關幸福指數(shù)。堅持把解決思想問題與黨建工作相結合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關好人”評選、“一元錢”濟困助學捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關所屬紅其拉甫海關被評為第八屆全國“人民滿意的公務員集體”，烏魯木齊海關被評為“自治區(qū)文明單位”。關區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調動了廣大關警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協(xié)及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關績效考評，進一步提升行風政風建設效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關進行了巡察，對塔城海關、機關服務中心、霍爾果斯海關進行了經(jīng)濟責任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內控機制建設總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關和關稅處作為內控示范單位，積極開展清權確權工作，強化hl20xx系統(tǒng)應用，加大了風險防控力度。落實 “一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設。堅持向基層和邊關傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關簽訂了《對口支援框架合作協(xié)議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應用能力，不斷優(yōu)化關區(qū)業(yè)務基礎信息網(wǎng)絡，研發(fā)了關區(qū)網(wǎng)絡接入控制系統(tǒng)、對外接入局域網(wǎng)系統(tǒng)，提升了業(yè)務科技一體化水平。認真做好關區(qū)大型檢查設備建設工作，其中，3臺h986檢查設備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學會工作有聲有色，報關協(xié)會工作有序開展，各項業(yè)務系統(tǒng)運行穩(wěn)定，政務信息化程度進一步提高，電子口岸建設穩(wěn)步推進，應用項目不斷擴大，適應了關區(qū)改革建設需要?；椖坑行蜻M行，政府采購、資產(chǎn)管理效能得到加強。
二、初步工作思路
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關區(qū)各項改革。全面系統(tǒng)學習黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導，認真落實我關黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿(mào)區(qū)海關監(jiān)管體制、區(qū)域通關、創(chuàng)新查驗機制以及關檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構建關區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設，進一步提高關區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯(lián)合行動，不斷提高稅收征管水平，強統(tǒng)計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風險分析能力，提高稽查工作質量，全面完成各項業(yè)務工作。
(三)主動作為，積極服務新疆發(fā)展建設大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質量的調研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設，落實好《支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產(chǎn)業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯(lián)運大通道建設。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關干部隊伍建設。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎，提升科學化管理水平。進一步加強邊關文化建設，切實增強邊關隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風廉政建設水平。加強廉政教育，強化內控工作，切實提(納稅服務工作總結)高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關隊伍純潔穩(wěn)定。
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能通關海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化通關模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化通關，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)通關智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差**次，追繳稅款**萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
20xx年，我關在總署黨組的正確領導下，在省委、省政府，市委、市政府的關心支持下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實黨的xx屆六中全會和全國海關關長會議精神，用科學發(fā)展觀統(tǒng)領全局工作，堅持海關工作16字方針，針對省經(jīng)濟發(fā)展實際，突出“服務經(jīng)濟、促進發(fā)展”重點，扎實推進各項業(yè)務改革，狠抓準軍事化紀律部隊建設，全關各項工作取得明顯成效，呈現(xiàn)出良好發(fā)展態(tài)勢。
一、深化改革，海關職能作用切實發(fā)揮
(一)稅收實現(xiàn)歷史性突破。全年稅收入庫14.6億元，比上年(下同)增長22.51%，超額完成了全年12.2億元的稅收計劃，再創(chuàng)歷史新高。年內，我關不斷完善綜合治稅大格局，充分利用關稅分析監(jiān)控系統(tǒng)、執(zhí)法評估系統(tǒng)、同名商品歸類差異分析系統(tǒng)和風險管理平臺，加強歸類、審價工作，不斷降低同名商品不同歸類差異率，探索建立了鈦材等加工貿(mào)易邊角料內銷審價長效機制，強化了加工貿(mào)易內銷料件補稅工作，全年補征稅款2847.6萬元，增長1.07倍;積極鞏固稅基、拓展稅源，建立了關區(qū)稅收前10位企業(yè)檔案，定期聯(lián)系走訪，全面了解稅源動向，解決企業(yè)通關問題，保證了稅收的持續(xù)、穩(wěn)步增長;加大了“網(wǎng)上支付”的推廣力度，已與7家銀行、71家進出口企業(yè)簽訂了“網(wǎng)上支付”協(xié)議，全年實現(xiàn)網(wǎng)上付稅2.70億元，增長1.5倍，占我關實征稅款的18.5%。
(二)監(jiān)管貨運量成倍增長。我關將通關監(jiān)管工作的重點放在解決通關瓶頸、提高通關效率方面，相繼與天津、青島、南京、烏魯木齊、上海、北京等海關簽訂了區(qū)域通關協(xié)議，與我關區(qū)主要轉關口岸海關實現(xiàn)了“屬地報關、口岸驗放”的通關模式，關區(qū)內已有32家企業(yè)享受到區(qū)域通關便利，通關效率明顯提高，以天津口岸為例，企業(yè)貨物平均通關時間從5—9天縮短至1天，平均每個集裝箱可為企業(yè)減少物流成本20xx元。同時，多方協(xié)調，積極拓展轉關運輸業(yè)務，對龍門鋼鐵、神華集團、寶雞鋼管等企業(yè)大宗貨物轉關實行重點跟蹤服務，促進了監(jiān)管貨運量的大幅增長，全年監(jiān)管貨運量122.2萬噸，增長2.86倍，超過“十五”期間5年貨運量總和(93.6萬噸)，創(chuàng)歷史新高;報關單量首次突破4萬份，增長10%。
(三)保稅監(jiān)管能力有效提高。一是對保稅加工企業(yè)實施了分層次監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)手冊數(shù)量、進口量、商品及行業(yè)特點，將企業(yè)分為傳統(tǒng)型、需要提升型和聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管型3個類型，分別采取紙質手冊監(jiān)管、電子賬冊+聯(lián)網(wǎng)核查、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管等不同的監(jiān)管模式;二是通過提前告知企業(yè)、加強督促檢查等方式，保證了合同及時核銷結案，核銷及時率達到了100%;三是多次進行了不同類型商品單耗報備與核定業(yè)務研討，規(guī)范了果汁、電子裝配、機械加工、植物提取等行業(yè)商品單耗標準，全年通過核定單耗補稅146.8萬元。全年備案加工貿(mào)易合同384份，進口料件金額4.81億美元。
(四)緝私工作實現(xiàn)新突破。針對關區(qū)走私案件的特點，我關緊緊圍繞綜合治稅大格局，針對關區(qū)特點，在做好刑事、行政案件偵破工作的同時，突出對毒品、文物等非涉稅案件的攻堅。4月28日，我關成功破獲建關以來首起走私販毒案件，搜繳海洛因333克，抓獲犯罪嫌疑人4名，均被刑事拘留，中央電視臺《東方時空》欄目進行了專題報道。大力推動關警深度融合，積極構建聯(lián)合緝私大格局，走私違規(guī)勢頭得到進一步遏制。全年刑事立案3起，結案2起，撤案1起，抓獲犯罪嫌疑人4名;查處行政違規(guī)案件36起，罰沒入庫274萬元。
(五)海關統(tǒng)計決策輔助作用有效發(fā)揮。針對國際貿(mào)易政策變化對外貿(mào)的影響，我關積極為地方政府宏觀調控及企業(yè)化解風險建言獻策，如針對《日本肯定列表制度》、《歐盟rohs環(huán)保指令》及《曼谷協(xié)定》的實施撰寫分析，提出政府及企業(yè)應對的建議，先后得到多位省領導的批示。密切跟蹤地方外貿(mào)發(fā)展動態(tài)，有針對性地分析原因、提出建議，如針對前5個月外貿(mào)進出口增速趨緩撰寫的分析，引起了省領導和有關管理部門的高度重視，多次邀請我關參加專題會議研究對策。全年我關共撰寫統(tǒng)計分析文章100篇，增長25%，被省、市領導批示12篇次。
(六)風險管理意識明顯增強。一是加強風險管理機制建設，相繼制定了《風險信息管理辦法》等7項規(guī)章制度，搭建了關區(qū)風險管理機制運行框架，對內在風險、監(jiān)管、關稅、緝私、監(jiān)審、法制部門間建立了信息交流反饋機制，對外與外匯管理局建立了定期的信息交流機制;二是加強了專項風險分析工作，共撰寫風險分析報告15篇，編發(fā)《風險管理周報》47期，《風險要情》3期，被總署風險管理平臺采用信息24條，通過風險分析追補稅款140萬元;三是加強對業(yè)務工作的指導，強化風險管理應用，取得良好效果，全年使用風險管理平臺4390余人次，增長97%。
(七)稽查工作思路不斷創(chuàng)新?；楣ぷ髦饾u由側重于查案補稅向規(guī)范企業(yè)行為轉變。一是積極探索規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為的新方式和量化標準，幫助企業(yè)建立健全財務、倉庫、單證的管理機制，進一步規(guī)范了企業(yè)管理;二是制定了《加工貿(mào)易稽查工作指引》、《報關單位管理操作規(guī)程》等制度，保證執(zhí)法的規(guī)范和統(tǒng)一，堅持稽查后定期回訪制度，及時了解掌握企業(yè)整改情況，切實做到稽查一家、規(guī)范一家;三是加大了對進出口“紅名單”企業(yè)的推薦力度，年內省首次有3家進出口企業(yè)被海關總署評定為“紅名單”企業(yè)，使企業(yè)享受到更多的通關便利。
二、狠抓落實，服務經(jīng)濟發(fā)展力度不斷加大
(一)抓住西部大開發(fā)、大發(fā)展這個重點機遇。根據(jù)“海關支持西部大開發(fā)座談會”精神，我關立即出臺了《海關關于做好支持大開發(fā)工作的決定》，制定了具體的扶持措施，召開了全關動員大會，對做好每項工作、助推發(fā)展和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實施進行了動員部署，增強了全體關員服務經(jīng)濟的責任感和使命感;大力推進“電子口岸建設”，經(jīng)過多次匯報、反復協(xié)商，省人民政府與海關總署于11月4日簽訂了建設電子口岸合作備忘錄，標志著電子口岸建設邁出了堅實的一步。
(二)抓住特色商品和重點出口產(chǎn)業(yè)。我關專門出臺了《支持重大招商引資項目的若干措施》，對省的重大引資項目實行提前介入、跟蹤服務、特事特辦、高效通關。對果業(yè)、紡織、航空、機電等特色出口行業(yè)實行重點服務，制定符合行業(yè)特點的監(jiān)管辦法，最大限度地滿足行業(yè)發(fā)展需求。如，針對紡織企業(yè)多為國有企業(yè)，出口產(chǎn)品單一，成品附加值低，市場競爭力不強的特點，在政策允許范圍內，鼓勵企業(yè)發(fā)展深加工結轉、外發(fā)加工業(yè)務，幫助企業(yè)提高產(chǎn)品附加值，優(yōu)化經(jīng)濟結構，取得明顯效果。對西飛集團用于軍、民機生產(chǎn)的減免稅進口貨物實行總擔保，減少了企業(yè)流動資金的占壓。
(三)抓住加工貿(mào)易這個外貿(mào)新的增長點。一是根據(jù)企業(yè)特點，提供了“菜單式”多元化監(jiān)管模式，最大程度的滿足企業(yè)自身發(fā)展需要，如對西飛集團實行“備料加工保稅倉庫+手冊”的模式，解決了企業(yè)加工周期長、進口料件品種繁雜、更改頻繁等具體困難;二是爭取各方支持，加強聯(lián)系指導，促使出口加工區(qū)b區(qū)順利實現(xiàn)當年建設、當年驗收、當年投入運行，現(xiàn)已成功引進兩家世界著名企業(yè)入?yún)^(qū)，項目總投資5.05億美元;三是積極爭取拓展加工區(qū)保稅物流功能，認真做好國務院有關部委聯(lián)合調研組的前期準備和調研配合工作，使出口加工區(qū)成為國務院正式批準的首批疊加保稅物流功能的7個出口加工區(qū)之一;四是提出了“海關麻煩一點，企業(yè)方便一點，海關多跑一步，企業(yè)少來一天”的明確要求，簡化交單程序，由現(xiàn)場一個柜臺統(tǒng)一受理企業(yè)備案、變更、報核業(yè)務，為企業(yè)開展加工貿(mào)易業(yè)務提供高效便利的服務。
(四)抓好向省、市黨委、政府匯報工作這個關鍵渠道。我關著力建立向省市黨政領導匯報海關工作的長效機制，關黨組全年共向省委、省政府，市委、市政府領導匯報工作7次，提出了促進外貿(mào)發(fā)展的建議和海關的措施。省市領導對海關工作非常重視，主動征求海關對省內重大招商引資項目的意見建議，大力支持出口加工區(qū)建設和海關基礎建設，并多次出席海關舉辦的新聞發(fā)布會、慰問演出等重要活動，對海關工作給予了充分的指導與支持。同時，我關與政府部門、各有關單位間建立起了良好、順暢的協(xié)作機制，與商務、檢驗檢疫、安全、外管等單位建立了聯(lián)席會議制度，溝通信息，解決問題，在服務地方經(jīng)濟發(fā)展方面形成合力。
三、突出重點，準軍事化紀律部隊建設全面開展
(一)以“外樹形象”為重點，切實有效地開展準軍事化紀律部隊建設。20xx年，我關以“外樹形象”為重點，認真開展了規(guī)范內務、集中
軍訓
、檢查考核等3個階段工作，圍繞規(guī)范關員著裝、工作紀律、行為語言、辦公室物品擺放等7個重點問題，全面推進準軍事化建設各項工作，取得了明顯的效果：準軍事化意識明顯增強，內務規(guī)范深入人心，精神面貌積極向上，儀容儀表規(guī)范整齊，勞動紀律明顯好轉，準軍事化建設年度工作目標基本實現(xiàn)?？偸饍葎找?guī)范檢查組對我關工作給予了充分肯定和較高評價。
(二)以班子建設為重點，著力提高領導干部素質。關黨組率先提出了建立“五型”領導班子的思路，即政治堅定型、業(yè)務精湛型、學習創(chuàng)新型、團結和諧型、勤政廉潔型，并在全關范圍開展了征求對黨組工作意見建議的活動，對征集的34條意見建議逐項分解，由分管關領導牽頭研究落實，并就每條意見的整改情況向干部職工進行了反饋。同時，對全關領導干部提出了“四正(政)”要求，即身正，勤政，公正，廉政，要求領導干部以身作則，在工作作風、廉政紀律等各方面起表率作用。
(三)以增強效果為重點，積極開展專項教育活動。2月—6月，我關利用5個月時間集中開展了以黨章學習、“遠學紅其拉甫，近學身邊典型，樹立正確的價值觀”教育、社會主義榮辱觀教育為主要內容的“三項教育”活動，通過在關網(wǎng)上開設學習專欄、舉辦學習班、專題講座、主題征文和知識競賽等形式，推動了教育活動的深入進行，關員的工作熱情顯著提高，敬業(yè)奉獻精神進一步增強。8月—10月，我關廣泛開展了關于“什么是忠誠國門衛(wèi)士”等為主題的大討論，引導關員樹立正確的價值觀、榮辱觀，并以民主推薦的方式分別從機關、基層和緝私局推選出3名先進典型，號召關員向身邊典型學習，爭創(chuàng)一流工作業(yè)績。一系列教育活動使關員的士氣受到鼓舞，調查問卷顯示：95.9%的關員安心海關工作，對目前我關的工作、生活條件表示滿意和比較滿意，隊伍凝聚力進一步增強，愛崗敬業(yè)、崗位成才、爭優(yōu)創(chuàng)佳已成為共識。
(四)以提高干部管理水平為重點，大力規(guī)范干部交流和考核工作。我關制定出臺了《海關干部交流管理辦法》，明確了每年對符合交流條件的干部分批交流，計劃4年內基本實現(xiàn)全員交流，并于10月份進行了首批交流，對37名關員進行了崗位調整，占同級別應交流干部總數(shù)的82%。研究制定了涵蓋業(yè)務、隊伍各方面，包括基層、機關多層次的干部考核管理辦法，并在年底干部考核中參照試行，為干部考核管理體系科學化建設進行了有益探索。
(五)以預防和監(jiān)督為重點，狠抓黨風廉政建設和反腐敗工作。一是年初關黨組對20xx年黨風廉政建設和反腐敗工作進行了安排部署，并將全年工作分解為62項任務，確定了職責分工和每月工作重點;二是推行“每月述廉制度”，在每月的工作例會上匯報上月廉政制度落實情況，保持警鐘長鳴;三是開展了以“樹新風，促和諧”為主題的廉政共建活動，走訪了省、市政府有關部門和企業(yè)，并分別與省市政府的進出口貿(mào)易主管協(xié)調部門及進出口骨干企業(yè)簽訂了共建廉潔海關監(jiān)督合作備忘錄;四是在重大節(jié)日等廉政風險期，堅持節(jié)前加強廉政紀律教育、節(jié)中手機短信發(fā)送提醒和節(jié)后情況通報，促進了廉政紀律的落實。
此外，我關其它各項工作也取得可喜成績：科技應用水平進一步提高，hb20xx辦公自動化系統(tǒng)平穩(wěn)運行，保稅監(jiān)控分析、報關員ic卡管理等系統(tǒng)順利應用，機場快件管理、管理網(wǎng)新版主頁、電子圖書館等系統(tǒng)研發(fā)成功;財務管理日益規(guī)范，嚴格執(zhí)行國家有關清理津補貼等規(guī)定，穩(wěn)步推進國庫集中支付改革，積極實施綜合理財，加強資產(chǎn)管理，提高資金的使用效益，保證了全年財務預算的完成;督察審計工作在努力做好總署對關長經(jīng)濟責任審計工作配合協(xié)調的同時，建立了業(yè)務督察審計長效內控機制，實現(xiàn)了監(jiān)督工作日?；?，監(jiān)督效果長效化;基本建設方面，總關業(yè)務大樓、綜合樓和總關集資建福利房3個項目完成竣工決算;后勤服務保障能力進一步增強，堅持節(jié)儉質優(yōu)的原則，圓滿完成各類會議、接待和機關公務用車，全年安全行車70.7萬公里，機關食堂、活動室管理進一步加強，辦公區(qū)、職工生活區(qū)環(huán)境不斷改善;接待任務圓滿完成，全年共接待內外賓120余批，500余人次，接待了廳局級以上領導干部53人次以及來訪的澳門海關代表團、日本商務代表團;學會圍繞全關中心工作，努力發(fā)揮職能作用，共征集論文53篇，推動了全關理論研討活動不斷深入;安全保衛(wèi)工作制度得到全面落實，社會綜合治理工作不斷推進，為關員的工作、生活提供了安全保障。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇一
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的`管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇二
銀行內控合規(guī)工作總結怎么寫?下面是整理的關于銀行內控合規(guī)工作總結范文，歡迎閱讀參考。
內部控制、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。
從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內審合規(guī)工作在完善內部控制環(huán)境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風險。
xx年一季度我行在內控、案防、合規(guī)方面工作總結情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規(guī)風險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。
配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務部門和各支行設立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風險管理框架。為健全我行合規(guī)風險管理體制，推進合規(guī)風險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，明確各業(yè)務條線部門在內控、案防、合規(guī)工作上的責任。
行長是我行內控、案防、合規(guī)工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規(guī)工作承擔領導責任;分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務條線部門(各支行)是內控、案防、合規(guī)管理的直接責任部門，具體負責本部門(支行)的內控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務活同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結合部門(支行)的實際情況，就全年的內控和合規(guī)工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規(guī)工作目標責任書》，將內控、案防、合規(guī)工作責任逐級明確落實到部門。xx年要繼續(xù)狠抓關鍵環(huán)節(jié)和重點領域防控。
并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業(yè)務，新機構、新業(yè)務、新人員，案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務檢查監(jiān)督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設，夯實“制度治行”基礎
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規(guī)風險管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。
明確了合規(guī)風險管理目標、內容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風險管理組織架構、合規(guī)管理職責及合規(guī)風險管理報告路線;規(guī)范合規(guī)風險管理計劃制訂、合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓與咨詢等合規(guī)工作。
通過前期多頭反復聯(lián)系和反xxx聯(lián)機版的不斷的測試，通過近一個月的運行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主，客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實做好反xxx的可疑甄別等日常工作。
重點關注公轉私業(yè)務、大額現(xiàn)金業(yè)務等熱點，結合反xxx特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反xxx的日常臺賬的記錄工作。
五、加強監(jiān)管信息報送工作，提高報送質量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強監(jiān)管信息報送的工作，注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作，提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質量，做好監(jiān)管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇三
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
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合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇四
一、×××業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存×××及成品×××的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃 。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇五
為規(guī)范***公司內部控制與全面風險管理工作，建立科學、有效的內部控制體系，以保證***公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營管理水平和風險防范能力，根據(jù)《***有限公司內部控制與全面風險管理辦法》和《***有限公司內部控制評價辦法》以及***公司下發(fā)的《關于印發(fā)《***公司內部控制與全面風險管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風險管理策略、風險管理措施、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內部控制和風險管理體系，開展了內部控制與全面風險管理工作。現(xiàn)將***年***公司內部控制與全面風險管理工作做出總結。
一、***公司編制了內部控制手冊。手冊主要描述***公司內控與風險管理體系組織架構與職責，全面闡述***公司內控與風險管理體系建設的目標，從內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督五個方面對內控與風險管理體系的構成要素、關注要點和相應措施進行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個一級流程的實施要點和主要控制措施。12個一級流程分別是：經(jīng)營計劃管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、財務管理、資產(chǎn)管理、倉儲物流管理、采購管理、工程管理、安全質量環(huán)保管理、綜合管理、運營監(jiān)控、法律事務。
***公司內部控制手冊在結構和內容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構成了支撐***公司有效運營的管理體系。
二、***公司內部控制和風險管理組織結構與職責分配完善。***公司合理分配決策層職責權限，保證決策層合理，形成相互制衡的機制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機制；***公司根據(jù)實際業(yè)務情況，全面梳理職能機構，明確部門職責和權限。
三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長，績效考核制度完善、具有很好的激勵作用。風險評估機制建立及運行情況。
面臨的風險進行辨識、分析、評價，據(jù)以提出風險對策。***公司采用調查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實現(xiàn)經(jīng)營目標的因素，確定相應的風險承受度。
五、***公司進行風險評估時，重點關注下列內部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關內部風險因素。重點關注下列外部因素：經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術進步、工藝改進等科學技術因素。自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
六、***公司風險分析方法科學合理。***公司下發(fā)《風險管理問卷》，編制《全面風險管理報告》，***公司各職能部門按照公司制定的風險管理辦法，采用定量、定性結合的方法，從風險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別的風險進行評估打分。***公司匯總各職能部門與各大隊風險評估結果，進行排序與分析，針對分數(shù)較高或異常的情況與相關職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關注的重大、重要風險。***公司按照嚴格規(guī)范的程序開展風險評估工作，通過風險調查問卷、風險研討會等形式，確保風險分析結果的準確性。
七、***公司風險應對策略科學合理，具有效益性。得出風險分析結果后，將風險評估報告發(fā)送給重大、重要風險主控部門，風險主控部門結合風險發(fā)生的原因、承受度、權衡風險與收益，確定采取規(guī)避風險、接受風險、減少風險、分擔風險等風險應對策略。
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合規(guī)工作總結 企業(yè)內控工作總結篇六
海關是國家行政執(zhí)法機關，現(xiàn)代海關制度對海關所肩負的行政執(zhí)法職能提出了更高的要求，這種要求涉及行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)和領域包含與現(xiàn)代海關制度，今天本站小編給大家找來了海關內控
工作總結
，希望能夠幫助到大家。
在總署黨組的正確領導下，在自治區(qū)黨委政府的關心支持下，我關以黨的和xx屆三中全會精神為指導，認真貫徹落實全國海關關長會議、全國海關反腐倡廉工作會議精神，積極踐行“四好”總體要求，繼續(xù)按照“政治立關、文化育關、管理強關、和諧興關”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務”的工作要求，全面履行把關服務職責，順利完成了各項工作任務。
一、海關的主要工作情況
一年來，面對總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望，面對新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢、新要求，烏魯木齊海關全體干部職工堅定信心，扎實工作，關區(qū)各項事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢。
(一)堅持以促進邊疆發(fā)展為重要己任，服務大局能力不斷增強。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關關長會議召開后，我關黨組第一時間組織傳達學習會議精神，集中聽取關區(qū)35個單位和部門的專題匯報，梳理確定了年度57項重點工作，并以書面報告的形式，將貫徹落實情況向地方黨政進行匯報，受到自治區(qū)黨政主要領導的充分肯定。結合邊關實際，制定下發(fā)《“五型”海關建設實施方案》，先后召開“五型”海關建設推進會和分析講評會，有力促進了“四好”總體要求在關區(qū)落實到位。
二是不遺余力落實優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項措施》作為一項中心任務，不斷推動新疆口岸建設、特殊監(jiān)管區(qū)域建設，積極促進邊境貿(mào)易發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構升級和特色農(nóng)產(chǎn)品出口，全面支持國家重點工程項目，服務國家能源戰(zhàn)略，并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗收，奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準，巴克圖口岸農(nóng)產(chǎn)品出口綠色通道正式啟動。目前，《總署8項措施》23項內容中，除1個項目由于地方土地劃撥問題未完成外，其他各項內容已基本完成。20xx年新疆外貿(mào)總值達到275.6億美元，同比增長9.5%，監(jiān)管進口管輸原油、天然氣分別為 1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務新疆發(fā)展。我關先后赴新疆各地州及重點進出口企業(yè)進行調研，分別與伊犁州、**區(qū)、兵團八師**市等8 個地州市簽訂了合作備忘錄。認真落實自治區(qū)黨委政府關于扶持、培育外貿(mào)“雙百”企業(yè)的要求，制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進新疆加工及保稅貿(mào)易發(fā)展的意見》，大力支持“一個中心，兩個經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，三個特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設和運營，建立與聯(lián)檢單位的聯(lián)系協(xié)作機制，與檢驗檢疫部門共同出臺支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口14項措施。務實開展國際合作，及時解決企業(yè)通關中遇到的問題，探索建立全國海關首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式，保障了廣匯管輸天然氣項目順利運營。20xx年，監(jiān)管進口管輸**11.3萬噸;擴大區(qū)域通關覆蓋范圍，全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設，促進區(qū)域經(jīng)濟共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批，6794個標箱。不斷完善12360服務機制，熱線的接通率、答復率和滿意率不斷提高。完善統(tǒng)計服務咨詢工作機制，開展進出口預警監(jiān)測，不斷提高海關服務地方經(jīng)濟發(fā)展實效。20xx年，為地方政府、外經(jīng)貿(mào)部門提供各類海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)圖表3000余份，為行辦、企業(yè)查詢數(shù)據(jù)3.8萬余條。積極參與3個署級課題研究，開展了6個關級課題研究，向自治區(qū)和兵團報送了《新疆加工貿(mào)易發(fā)展
調研報告
》，張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領導給予肯定，并作出批示。
(二)堅持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手，各項業(yè)務工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動業(yè)務改革。通關作業(yè)無紙化改革試點穩(wěn)步推進，先后在關區(qū)5個業(yè)務現(xiàn)場啟動了改革試點，共簽約通關作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關全面深化區(qū)域通關業(yè)務改革實施方案》，擴大“屬地申報，口岸驗放”的適用范圍，啟動了“屬地申報、屬地放行”通關模式，進一步提高新疆口岸通關效能。綜合業(yè)務管理平臺順利推廣實施，24 項業(yè)務事項被納入平臺統(tǒng)一運作，平臺應用訪問量已達3萬余人次。全面落實“由企及物”的管理理念，從通道判別、布控查驗、后續(xù)稽查入手，強化風險分析評估，有力推動了監(jiān)管查驗工作“前推、后移”。20xx年，關區(qū)aa類企業(yè)報關單全部納入低風險通道。試點推行了“5-3-1-1” “選查分離”作業(yè)模式，初步建立起聯(lián)合分析研判、共同應對處置的工作機制，推動了風險管理實戰(zhàn)化應用。20xx年，海關風險布控率為7.0%，風險布控實體有效率為12.9%，均超過總署考核標準。
二是持之以恒加強實際監(jiān)管。進一步完善“四位一體”監(jiān)管模式，下發(fā)了烏魯木齊海關優(yōu)化監(jiān)管查驗工作機制實施方案和具體措施，推行分類查驗和查驗分流作業(yè)，有效提高了查驗工作的針對性和時效性。加強運輸工具實際登臨檢查，開展了運輸工具專項整治工作。制定了關區(qū)陸路監(jiān)管場所建設標準，組織進行專項清理整頓，監(jiān)管場所建設規(guī)范化水平得到提升。積極應用行郵業(yè)務信息化管理系統(tǒng)，烏魯木齊國際機場進出境54條國際航線全部實現(xiàn)航空旅客艙單電子數(shù)據(jù)提前傳輸。20xx年關區(qū)共監(jiān)管進出口貨物4966萬噸，貨值450.2億美元，同比分別增長18.2%和12.0%;監(jiān)管進出境運輸工具 131.7萬輛(架次)，同比增長27.9%;監(jiān)管進出境人員207.1萬人次，同比增加1.3%;監(jiān)管進出境郵快遞物品40.1萬件，同比增長 42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判，全面推行預審價管理工作，建立“前推后移”的估價管理模式，加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度，提高了對稅收征管的掌控能力。進一步加強減免稅前期備案管理，規(guī)范減免稅審批，確保國家稅款及時足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式，實施報關單批量復審，提高了審單作業(yè)整體效能。20xx年，關區(qū)共受理進出口報關單31.7萬份，同比增加4.12%。征收稅款150.01億元，減免稅額 2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅決貫徹落實全國打擊走私工作會議精神，進一步健全打擊走私綜合治理工作機制，組織召開了自治區(qū)和關區(qū)兩級打私工作會議，制定了《打擊走私專項斗爭和聯(lián)合行動方案》，突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個打擊重點，深入開展打擊走私專項斗爭和聯(lián)合行動。扎實開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項行動以及“空港利劍”、“烈風”、“獵鷹”等緝毒專項行動。全年共辦理各類案件1310起，案值4.2億元，同比增長116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動物及其制品走私入境案件，查獲羚羊角9853根，案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學制劑，受到自治區(qū)公安廳高度評價。
五是各司其職強化后續(xù)管理。結合關區(qū)進出口商品特點，對重點企業(yè)進行精細化風險處置，關區(qū)“高、中、低”風險報關單比例分配更趨合理。進一步健全稽查工作機制，組織開展關區(qū)稽查執(zhí)法檢查，建立了大客戶聯(lián)絡員制度，為實現(xiàn)企業(yè)的差別化管理奠定了基礎。同時，引進中介機構參與稽查工作，有效提升了稽查工作質量。20xx年，關區(qū)稽查企業(yè)99家，核查企業(yè)41家，移交緝私部門15家，稽查補稅共計221.6萬元。進一步完善企業(yè)分類管理制度，嚴格執(zhí)行報關企業(yè)準入及退出制度，共辦理新注冊企業(yè)1274家，調整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設。認真貫徹落實汪洋副重要講話精神，制定了《烏魯木齊海關黨組關于轉變職能、簡政放權的意見》。按照“制定運行規(guī)則、實施運行監(jiān)控、保障執(zhí)法統(tǒng)一、加強指導服務”的思路，下發(fā)了《烏魯木齊海關制度管理辦法》，清理各項
規(guī)章制度
共計609項，初步構建了關區(qū)的制度體系。扎實推動清權確權工作，為關區(qū)執(zhí)法統(tǒng)一性建設夯實了基礎。加強法制隊伍建設，積極開展公職律師試點工作，烏魯木齊海關公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風查擺突出問題。利用7個半天的時間，分別組織召開了8個不同層面的座談會，先后赴14個隸屬海關單位和部分機關處室征求意見，向54個友鄰單位及內設機構發(fā)放了調查問卷，深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會議，研究審議班子和黨組成員個人對照檢查材料，班子對照檢查材料前后15次反復修改完善，個人對照檢查材料平均修改也達到10次，確保對照檢查材料的高標準、高質量。
三是坦誠相見開展相互批評。20xx年11月11日，我關黨組利用一整天的時間召開專題民主生活會，深入開展批評和自我批評。鄒志武副署長、總署第15督導組胡乃濤組長參加了會議，對我關教育實踐活動和專題民主生活會給予充分肯定和高度評價，認為我關在教育實踐活動中能夠突出邊關特色、維穩(wěn)特色和服務新疆發(fā)展特色，專題民主生活會開得有質量、有亮點、有成效。
四是狠抓實效強化整改落實。在做好總署6項專項整治的同時，結合關區(qū)實際，先期實施了進一步改進機關工作作風、提高通關便利化等6項關區(qū)專項整改工作。近期又根據(jù)總署要求，開展了第二批7項專項整治活動。建立了臺賬制度，制定了任務分解表，建立了周報制度，定期公示完成事項。截止目前，梳理出的231條意見中，列入專項整治的62項，短期整改的49項，已立行立改完成37項。中期整改的98項，長期整改的22項。
(四)堅持以激發(fā)干事熱情為動力源泉，切實加強了邊關隊伍建設。一是凝心聚力推進文化育關。將學習貫徹黨的和xx屆三中全會精神作為首要政治任務，制定黨組中心組理論
學習計劃
，舉辦了3期關區(qū)處級干部學習精神培訓班。依托社會力量，開展了為期3個月的關區(qū)處級領導干部網(wǎng)上在線學習班。選派人員參加全國海關精神和“中國夢”宣講團，有力弘揚了新時期紅其拉甫海關精神。充分調動工青婦等群眾組織的積極性，組織了“海關人的中國夢”征文、“邊關情、海關夢”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動，并在西北海關文化協(xié)作區(qū)比賽中榮獲團體一等獎，充分展現(xiàn)了邊關文化建設的成果。
二是規(guī)范管理提升隊伍素質。建立完善了干部選任、競爭遴選、考核獎懲等一系列制度規(guī)定，關區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級領導干部87名，先后完成了79名處科級干部的交流、輪崗，并遴選了隸屬海關單位10名同志到總關機關工作。啟動了與深圳海關互派4名處級干部進行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機構編制管理辦法》，對相關職能部門的部分職責權限進行了重新劃分。積極爭取多方支持，全年新增人員編制51名，石河子海關如期開關。積極開展“送教上門”活動，選送了40名青年關員到上海海關學院進行知識更新培訓，全年累計培訓1089人次。
三是創(chuàng)先爭優(yōu)激發(fā)干事活力。堅持把“四好”單位爭創(chuàng)與推進“五型海關”建設結合起來，研發(fā)啟用了“四好”測評管理系統(tǒng)，進一步增強了考評工作的科學性。堅持把解決思想問題與解決關警員實際問題相結合，制定下發(fā)了《領導干部(機關)聯(lián)系基層單位制度》，設立了關長接待日，并集中解決涉及職工切身利益的問題，不斷提高邊關幸福指數(shù)。堅持把解決思想問題與黨建工作相結合，積極爭創(chuàng)自治區(qū)級精神文明單位、青年文明號，開展了“海關好人”評選、“一元錢”濟困助學捐款等活動;認真開展定點扶貧工作，為對口扶貧村援建了一座面粉廠，并正式啟用。20xx年，我關所屬紅其拉甫海關被評為第八屆全國“人民滿意的公務員集體”，烏魯木齊海關被評為“自治區(qū)文明單位”。關區(qū)有30個集體立功受獎，個人立功受獎284人，有效調動了廣大關警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊伍純潔。組織開展了第十五個黨風廉政教育月活動，先后走訪了人大、政協(xié)及自治區(qū)紀委監(jiān)察廳等單位，重新聘任23名海關特邀監(jiān)督員和21名兼職紀檢監(jiān)察員，主動參加自治區(qū)黨政機關績效考評，進一步提升行風政風建設效能。加大對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查力度，開展了4個專項督察和5個專項檢查。對阿勒泰海關進行了巡察，對塔城海關、機關服務中心、霍爾果斯海關進行了經(jīng)濟責任審計。開展會員卡清退專項治理，填報了《會員卡零持有報告》，登記自查面達到99.8%。制定了內控機制建設總體規(guī)劃方案，將阿拉山口海關和關稅處作為內控示范單位，積極開展清權確權工作，強化hl20xx系統(tǒng)應用，加大了風險防控力度。落實 “一案雙查”制度，下發(fā)了《加強“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計加強民生建設。堅持向基層和邊關傾斜，安排專項資金，對條件較差的業(yè)務辦公用房、生活宿舍行修繕。認真落實離退休干部生活待遇，建設使用好老干部活動場所。繼續(xù)做好對口支援工作，與深圳海關簽訂了《對口支援框架合作協(xié)議20xx年度實施方案》。進一步加強科技應用能力，不斷優(yōu)化關區(qū)業(yè)務基礎信息網(wǎng)絡，研發(fā)了關區(qū)網(wǎng)絡接入控制系統(tǒng)、對外接入局域網(wǎng)系統(tǒng)，提升了業(yè)務科技一體化水平。認真做好關區(qū)大型檢查設備建設工作，其中，3臺h986檢查設備正式投入使用，2臺已完成竣工驗收。
此外，其他各項工作也取得可喜成績：政策研究、信息宣傳、機要保密等工作扎實開展;學會工作有聲有色，報關協(xié)會工作有序開展，各項業(yè)務系統(tǒng)運行穩(wěn)定，政務信息化程度進一步提高，電子口岸建設穩(wěn)步推進，應用項目不斷擴大，適應了關區(qū)改革建設需要?；椖坑行蜻M行，政府采購、資產(chǎn)管理效能得到加強。
二、初步工作思路
(一)穩(wěn)中求進，穩(wěn)妥有序推進關區(qū)各項改革。全面系統(tǒng)學習黨的xx屆三中全會精神和系列重要講話，以“四好”總體要求為指導，認真落實我關黨組工作思路和工作要求，積極推動自貿(mào)區(qū)海關監(jiān)管體制、區(qū)域通關、創(chuàng)新查驗機制以及關檢合作“三個一”等重點改革項目，最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式，著力構建關區(qū)綜合監(jiān)管體系。強“四位一體”監(jiān)管體系建設，進一步提高關區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關作業(yè)改革，繼續(xù)開展打私專項斗爭和聯(lián)合行動，不斷提高稅收征管水平，強統(tǒng)計監(jiān)督和執(zhí)法評估，落實“由企及物”的理念，增強風險分析能力，提高稽查工作質量，全面完成各項業(yè)務工作。
(三)主動作為，積極服務新疆發(fā)展建設大局。積極促進沿邊開放，組織開展好“支持絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展”課題研究，形成高質量的調研成果。推動特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設，落實好《支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口十四項措施》，助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌，促進產(chǎn)業(yè)升級。不斷深化區(qū)域通關合作，全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯(lián)運大通道建設。
(四)嚴管厚愛，切實加強邊關干部隊伍建設。做好教育實踐活動第一批收尾和第二批啟動準備工作，確保兩批活動無縫對接。繼續(xù)深化干部人事制度改革，深化“四好”爭創(chuàng)活動，夯實黨建工作基礎，提升科學化管理水平。進一步加強邊關文化建設，切實增強邊關隊伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉，不斷提升黨風廉政建設水平。加強廉政教育，強化內控工作，切實提(納稅服務工作總結)高干部隊伍的廉政自覺性和主動性。加大排查和核查案件線索力度，深入開展利益沖突專項治理工作，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保邊關隊伍純潔穩(wěn)定。
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能通關海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化通關模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化通關，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)通關智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差**次，追繳稅款**萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
20xx年，我關在總署黨組的正確領導下，在省委、省政府，市委、市政府的關心支持下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實黨的xx屆六中全會和全國海關關長會議精神，用科學發(fā)展觀統(tǒng)領全局工作，堅持海關工作16字方針，針對省經(jīng)濟發(fā)展實際，突出“服務經(jīng)濟、促進發(fā)展”重點，扎實推進各項業(yè)務改革，狠抓準軍事化紀律部隊建設，全關各項工作取得明顯成效，呈現(xiàn)出良好發(fā)展態(tài)勢。
一、深化改革，海關職能作用切實發(fā)揮
(一)稅收實現(xiàn)歷史性突破。全年稅收入庫14.6億元，比上年(下同)增長22.51%，超額完成了全年12.2億元的稅收計劃，再創(chuàng)歷史新高。年內，我關不斷完善綜合治稅大格局，充分利用關稅分析監(jiān)控系統(tǒng)、執(zhí)法評估系統(tǒng)、同名商品歸類差異分析系統(tǒng)和風險管理平臺，加強歸類、審價工作，不斷降低同名商品不同歸類差異率，探索建立了鈦材等加工貿(mào)易邊角料內銷審價長效機制，強化了加工貿(mào)易內銷料件補稅工作，全年補征稅款2847.6萬元，增長1.07倍;積極鞏固稅基、拓展稅源，建立了關區(qū)稅收前10位企業(yè)檔案，定期聯(lián)系走訪，全面了解稅源動向，解決企業(yè)通關問題，保證了稅收的持續(xù)、穩(wěn)步增長;加大了“網(wǎng)上支付”的推廣力度，已與7家銀行、71家進出口企業(yè)簽訂了“網(wǎng)上支付”協(xié)議，全年實現(xiàn)網(wǎng)上付稅2.70億元，增長1.5倍，占我關實征稅款的18.5%。
(二)監(jiān)管貨運量成倍增長。我關將通關監(jiān)管工作的重點放在解決通關瓶頸、提高通關效率方面，相繼與天津、青島、南京、烏魯木齊、上海、北京等海關簽訂了區(qū)域通關協(xié)議，與我關區(qū)主要轉關口岸海關實現(xiàn)了“屬地報關、口岸驗放”的通關模式，關區(qū)內已有32家企業(yè)享受到區(qū)域通關便利，通關效率明顯提高，以天津口岸為例，企業(yè)貨物平均通關時間從5—9天縮短至1天，平均每個集裝箱可為企業(yè)減少物流成本20xx元。同時，多方協(xié)調，積極拓展轉關運輸業(yè)務，對龍門鋼鐵、神華集團、寶雞鋼管等企業(yè)大宗貨物轉關實行重點跟蹤服務，促進了監(jiān)管貨運量的大幅增長，全年監(jiān)管貨運量122.2萬噸，增長2.86倍，超過“十五”期間5年貨運量總和(93.6萬噸)，創(chuàng)歷史新高;報關單量首次突破4萬份，增長10%。
(三)保稅監(jiān)管能力有效提高。一是對保稅加工企業(yè)實施了分層次監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)手冊數(shù)量、進口量、商品及行業(yè)特點，將企業(yè)分為傳統(tǒng)型、需要提升型和聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管型3個類型，分別采取紙質手冊監(jiān)管、電子賬冊+聯(lián)網(wǎng)核查、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管等不同的監(jiān)管模式;二是通過提前告知企業(yè)、加強督促檢查等方式，保證了合同及時核銷結案，核銷及時率達到了100%;三是多次進行了不同類型商品單耗報備與核定業(yè)務研討，規(guī)范了果汁、電子裝配、機械加工、植物提取等行業(yè)商品單耗標準，全年通過核定單耗補稅146.8萬元。全年備案加工貿(mào)易合同384份，進口料件金額4.81億美元。
(四)緝私工作實現(xiàn)新突破。針對關區(qū)走私案件的特點，我關緊緊圍繞綜合治稅大格局，針對關區(qū)特點，在做好刑事、行政案件偵破工作的同時，突出對毒品、文物等非涉稅案件的攻堅。4月28日，我關成功破獲建關以來首起走私販毒案件，搜繳海洛因333克，抓獲犯罪嫌疑人4名，均被刑事拘留，中央電視臺《東方時空》欄目進行了專題報道。大力推動關警深度融合，積極構建聯(lián)合緝私大格局，走私違規(guī)勢頭得到進一步遏制。全年刑事立案3起，結案2起，撤案1起，抓獲犯罪嫌疑人4名;查處行政違規(guī)案件36起，罰沒入庫274萬元。
(五)海關統(tǒng)計決策輔助作用有效發(fā)揮。針對國際貿(mào)易政策變化對外貿(mào)的影響，我關積極為地方政府宏觀調控及企業(yè)化解風險建言獻策，如針對《日本肯定列表制度》、《歐盟rohs環(huán)保指令》及《曼谷協(xié)定》的實施撰寫分析，提出政府及企業(yè)應對的建議，先后得到多位省領導的批示。密切跟蹤地方外貿(mào)發(fā)展動態(tài)，有針對性地分析原因、提出建議，如針對前5個月外貿(mào)進出口增速趨緩撰寫的分析，引起了省領導和有關管理部門的高度重視，多次邀請我關參加專題會議研究對策。全年我關共撰寫統(tǒng)計分析文章100篇，增長25%，被省、市領導批示12篇次。
(六)風險管理意識明顯增強。一是加強風險管理機制建設，相繼制定了《風險信息管理辦法》等7項規(guī)章制度，搭建了關區(qū)風險管理機制運行框架，對內在風險、監(jiān)管、關稅、緝私、監(jiān)審、法制部門間建立了信息交流反饋機制，對外與外匯管理局建立了定期的信息交流機制;二是加強了專項風險分析工作，共撰寫風險分析報告15篇，編發(fā)《風險管理周報》47期，《風險要情》3期，被總署風險管理平臺采用信息24條，通過風險分析追補稅款140萬元;三是加強對業(yè)務工作的指導，強化風險管理應用，取得良好效果，全年使用風險管理平臺4390余人次，增長97%。
(七)稽查工作思路不斷創(chuàng)新?；楣ぷ髦饾u由側重于查案補稅向規(guī)范企業(yè)行為轉變。一是積極探索規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為的新方式和量化標準，幫助企業(yè)建立健全財務、倉庫、單證的管理機制，進一步規(guī)范了企業(yè)管理;二是制定了《加工貿(mào)易稽查工作指引》、《報關單位管理操作規(guī)程》等制度，保證執(zhí)法的規(guī)范和統(tǒng)一，堅持稽查后定期回訪制度，及時了解掌握企業(yè)整改情況，切實做到稽查一家、規(guī)范一家;三是加大了對進出口“紅名單”企業(yè)的推薦力度，年內省首次有3家進出口企業(yè)被海關總署評定為“紅名單”企業(yè)，使企業(yè)享受到更多的通關便利。
二、狠抓落實，服務經(jīng)濟發(fā)展力度不斷加大
(一)抓住西部大開發(fā)、大發(fā)展這個重點機遇。根據(jù)“海關支持西部大開發(fā)座談會”精神，我關立即出臺了《海關關于做好支持大開發(fā)工作的決定》，制定了具體的扶持措施，召開了全關動員大會，對做好每項工作、助推發(fā)展和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實施進行了動員部署，增強了全體關員服務經(jīng)濟的責任感和使命感;大力推進“電子口岸建設”，經(jīng)過多次匯報、反復協(xié)商，省人民政府與海關總署于11月4日簽訂了建設電子口岸合作備忘錄，標志著電子口岸建設邁出了堅實的一步。
(二)抓住特色商品和重點出口產(chǎn)業(yè)。我關專門出臺了《支持重大招商引資項目的若干措施》，對省的重大引資項目實行提前介入、跟蹤服務、特事特辦、高效通關。對果業(yè)、紡織、航空、機電等特色出口行業(yè)實行重點服務，制定符合行業(yè)特點的監(jiān)管辦法，最大限度地滿足行業(yè)發(fā)展需求。如，針對紡織企業(yè)多為國有企業(yè)，出口產(chǎn)品單一，成品附加值低，市場競爭力不強的特點，在政策允許范圍內，鼓勵企業(yè)發(fā)展深加工結轉、外發(fā)加工業(yè)務，幫助企業(yè)提高產(chǎn)品附加值，優(yōu)化經(jīng)濟結構，取得明顯效果。對西飛集團用于軍、民機生產(chǎn)的減免稅進口貨物實行總擔保，減少了企業(yè)流動資金的占壓。
(三)抓住加工貿(mào)易這個外貿(mào)新的增長點。一是根據(jù)企業(yè)特點，提供了“菜單式”多元化監(jiān)管模式，最大程度的滿足企業(yè)自身發(fā)展需要，如對西飛集團實行“備料加工保稅倉庫+手冊”的模式，解決了企業(yè)加工周期長、進口料件品種繁雜、更改頻繁等具體困難;二是爭取各方支持，加強聯(lián)系指導，促使出口加工區(qū)b區(qū)順利實現(xiàn)當年建設、當年驗收、當年投入運行，現(xiàn)已成功引進兩家世界著名企業(yè)入?yún)^(qū)，項目總投資5.05億美元;三是積極爭取拓展加工區(qū)保稅物流功能，認真做好國務院有關部委聯(lián)合調研組的前期準備和調研配合工作，使出口加工區(qū)成為國務院正式批準的首批疊加保稅物流功能的7個出口加工區(qū)之一;四是提出了“海關麻煩一點，企業(yè)方便一點，海關多跑一步，企業(yè)少來一天”的明確要求，簡化交單程序，由現(xiàn)場一個柜臺統(tǒng)一受理企業(yè)備案、變更、報核業(yè)務，為企業(yè)開展加工貿(mào)易業(yè)務提供高效便利的服務。
(四)抓好向省、市黨委、政府匯報工作這個關鍵渠道。我關著力建立向省市黨政領導匯報海關工作的長效機制，關黨組全年共向省委、省政府，市委、市政府領導匯報工作7次，提出了促進外貿(mào)發(fā)展的建議和海關的措施。省市領導對海關工作非常重視，主動征求海關對省內重大招商引資項目的意見建議，大力支持出口加工區(qū)建設和海關基礎建設，并多次出席海關舉辦的新聞發(fā)布會、慰問演出等重要活動，對海關工作給予了充分的指導與支持。同時，我關與政府部門、各有關單位間建立起了良好、順暢的協(xié)作機制，與商務、檢驗檢疫、安全、外管等單位建立了聯(lián)席會議制度，溝通信息，解決問題，在服務地方經(jīng)濟發(fā)展方面形成合力。
三、突出重點，準軍事化紀律部隊建設全面開展
(一)以“外樹形象”為重點，切實有效地開展準軍事化紀律部隊建設。20xx年，我關以“外樹形象”為重點，認真開展了規(guī)范內務、集中
軍訓
、檢查考核等3個階段工作，圍繞規(guī)范關員著裝、工作紀律、行為語言、辦公室物品擺放等7個重點問題，全面推進準軍事化建設各項工作，取得了明顯的效果：準軍事化意識明顯增強，內務規(guī)范深入人心，精神面貌積極向上，儀容儀表規(guī)范整齊，勞動紀律明顯好轉，準軍事化建設年度工作目標基本實現(xiàn)?？偸饍葎找?guī)范檢查組對我關工作給予了充分肯定和較高評價。
(二)以班子建設為重點，著力提高領導干部素質。關黨組率先提出了建立“五型”領導班子的思路，即政治堅定型、業(yè)務精湛型、學習創(chuàng)新型、團結和諧型、勤政廉潔型，并在全關范圍開展了征求對黨組工作意見建議的活動，對征集的34條意見建議逐項分解，由分管關領導牽頭研究落實，并就每條意見的整改情況向干部職工進行了反饋。同時，對全關領導干部提出了“四正(政)”要求，即身正，勤政，公正，廉政，要求領導干部以身作則，在工作作風、廉政紀律等各方面起表率作用。
(三)以增強效果為重點，積極開展專項教育活動。2月—6月，我關利用5個月時間集中開展了以黨章學習、“遠學紅其拉甫，近學身邊典型，樹立正確的價值觀”教育、社會主義榮辱觀教育為主要內容的“三項教育”活動，通過在關網(wǎng)上開設學習專欄、舉辦學習班、專題講座、主題征文和知識競賽等形式，推動了教育活動的深入進行，關員的工作熱情顯著提高，敬業(yè)奉獻精神進一步增強。8月—10月，我關廣泛開展了關于“什么是忠誠國門衛(wèi)士”等為主題的大討論，引導關員樹立正確的價值觀、榮辱觀，并以民主推薦的方式分別從機關、基層和緝私局推選出3名先進典型，號召關員向身邊典型學習，爭創(chuàng)一流工作業(yè)績。一系列教育活動使關員的士氣受到鼓舞，調查問卷顯示：95.9%的關員安心海關工作，對目前我關的工作、生活條件表示滿意和比較滿意，隊伍凝聚力進一步增強，愛崗敬業(yè)、崗位成才、爭優(yōu)創(chuàng)佳已成為共識。
(四)以提高干部管理水平為重點，大力規(guī)范干部交流和考核工作。我關制定出臺了《海關干部交流管理辦法》，明確了每年對符合交流條件的干部分批交流，計劃4年內基本實現(xiàn)全員交流，并于10月份進行了首批交流，對37名關員進行了崗位調整，占同級別應交流干部總數(shù)的82%。研究制定了涵蓋業(yè)務、隊伍各方面，包括基層、機關多層次的干部考核管理辦法，并在年底干部考核中參照試行，為干部考核管理體系科學化建設進行了有益探索。
(五)以預防和監(jiān)督為重點，狠抓黨風廉政建設和反腐敗工作。一是年初關黨組對20xx年黨風廉政建設和反腐敗工作進行了安排部署，并將全年工作分解為62項任務，確定了職責分工和每月工作重點;二是推行“每月述廉制度”，在每月的工作例會上匯報上月廉政制度落實情況，保持警鐘長鳴;三是開展了以“樹新風，促和諧”為主題的廉政共建活動，走訪了省、市政府有關部門和企業(yè)，并分別與省市政府的進出口貿(mào)易主管協(xié)調部門及進出口骨干企業(yè)簽訂了共建廉潔海關監(jiān)督合作備忘錄;四是在重大節(jié)日等廉政風險期，堅持節(jié)前加強廉政紀律教育、節(jié)中手機短信發(fā)送提醒和節(jié)后情況通報，促進了廉政紀律的落實。
此外，我關其它各項工作也取得可喜成績：科技應用水平進一步提高，hb20xx辦公自動化系統(tǒng)平穩(wěn)運行，保稅監(jiān)控分析、報關員ic卡管理等系統(tǒng)順利應用，機場快件管理、管理網(wǎng)新版主頁、電子圖書館等系統(tǒng)研發(fā)成功;財務管理日益規(guī)范，嚴格執(zhí)行國家有關清理津補貼等規(guī)定，穩(wěn)步推進國庫集中支付改革，積極實施綜合理財，加強資產(chǎn)管理，提高資金的使用效益，保證了全年財務預算的完成;督察審計工作在努力做好總署對關長經(jīng)濟責任審計工作配合協(xié)調的同時，建立了業(yè)務督察審計長效內控機制，實現(xiàn)了監(jiān)督工作日?；?，監(jiān)督效果長效化;基本建設方面，總關業(yè)務大樓、綜合樓和總關集資建福利房3個項目完成竣工決算;后勤服務保障能力進一步增強，堅持節(jié)儉質優(yōu)的原則，圓滿完成各類會議、接待和機關公務用車，全年安全行車70.7萬公里，機關食堂、活動室管理進一步加強，辦公區(qū)、職工生活區(qū)環(huán)境不斷改善;接待任務圓滿完成，全年共接待內外賓120余批，500余人次，接待了廳局級以上領導干部53人次以及來訪的澳門海關代表團、日本商務代表團;學會圍繞全關中心工作，努力發(fā)揮職能作用，共征集論文53篇，推動了全關理論研討活動不斷深入;安全保衛(wèi)工作制度得到全面落實，社會綜合治理工作不斷推進，為關員的工作、生活提供了安全保障。