“2017證年券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號(hào)。
場(chǎng)外交易市場(chǎng)
場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。
場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
1.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征
(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。
(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制度。
(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。
(4)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
(5)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所市場(chǎng)寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。
2.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要功能
(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。
(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。
(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
考點(diǎn)練習(xí)：
1.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由()組成。
Ⅰ.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
Ⅱ.第三市場(chǎng)
Ⅲ.第四市場(chǎng)
Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
2.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
Ⅱ.采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴(yán)格
Ⅳ.組織方式采取做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制度。(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。(4)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。(5)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所市場(chǎng)寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。
場(chǎng)外交易市場(chǎng)
場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。
場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
1.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征
(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。
(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制度。
(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。
(4)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
(5)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所市場(chǎng)寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。
2.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要功能
(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。
(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。
(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
考點(diǎn)練習(xí)：
1.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由()組成。
Ⅰ.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
Ⅱ.第三市場(chǎng)
Ⅲ.第四市場(chǎng)
Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
2.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
Ⅱ.采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴(yán)格
Ⅳ.組織方式采取做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制度。(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。(4)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。(5)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所市場(chǎng)寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。