“2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》必背干貨匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號(hào)。
含“12個(gè)月”
詢價(jià)對(duì)象條件：最近12個(gè)月無(wú)重大違法;自去除之日已滿12個(gè)月
可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票
含“1年”
發(fā)起人持有的股：自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份：自公司在交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
本公司股票上市交易起1年內(nèi),不能轉(zhuǎn)讓
因獎(jiǎng)勵(lì)員工而收購(gòu)其股份的，1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工
核準(zhǔn)或備案后的評(píng)估結(jié)果有效期為1年
公司聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘期1年，可以續(xù)聘
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期未評(píng)估基準(zhǔn)日起1年
上市公司發(fā)行新股決議1年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，必須重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決
含“3年”
國(guó)債承銷團(tuán)資格有效期3年
董事、監(jiān)事任期每屆為3年
發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;發(fā)行人向交易所申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月不能內(nèi)部轉(zhuǎn)讓或委托他人…也不回購(gòu)
創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)：應(yīng)當(dāng)承諾自上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不能…(同上)
對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保
發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況---前10名股東，前10名自然人股東
披露發(fā)起人、持有人5%以上股份的主要股東…
若曾存在工會(huì)持股…數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況
業(yè)務(wù)情況的披露：
前5名客戶、供應(yīng)商的額，如向單個(gè)的額超過50%，應(yīng)當(dāng)披露其名稱及比例;
5%以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益;
存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)披露近3年相關(guān)費(fèi)用成本費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況
經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容：分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容…
高級(jí)人和核心技術(shù)人員近3年所持股份的增減;
高級(jí)人和核心技術(shù)人員最近1年領(lǐng)取收入的情況;
高級(jí)人和核心技術(shù)人員的兼職情況;
任職資格 ：高級(jí)人近3年內(nèi)發(fā)生變動(dòng)
發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況}
收購(gòu)兼并信息披露：被收購(gòu)企業(yè)的額超過發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的20%
非經(jīng)常性損益情況披露---披露最近3年及1期非經(jīng)常性
律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)
發(fā)行人還應(yīng)披露其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，包括發(fā)行人的市場(chǎng)占有率、近3年的變化情況及未來(lái)變化趨勢(shì)..
應(yīng)披露擬增資或收購(gòu)的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表(因?yàn)槭菙M，所以要短一些，為1年)
發(fā)行人應(yīng)披露最近3年股利分配政策
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上的，總資產(chǎn)規(guī)模為10億元的
還有披露的擔(dān)保也是 1年
含“5/10年”
保薦工作底稿不少于10年
持有人會(huì)議的會(huì)議記錄… ---不少于5年
含“7年”
7年：法律意見書和律師工作報(bào)告工作底稿保存期限不得少于7年
含“12個(gè)月”
詢價(jià)對(duì)象條件：最近12個(gè)月無(wú)重大違法;自去除之日已滿12個(gè)月
可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票
含“1年”
發(fā)起人持有的股：自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份：自公司在交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
本公司股票上市交易起1年內(nèi),不能轉(zhuǎn)讓
因獎(jiǎng)勵(lì)員工而收購(gòu)其股份的，1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工
核準(zhǔn)或備案后的評(píng)估結(jié)果有效期為1年
公司聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘期1年，可以續(xù)聘
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期未評(píng)估基準(zhǔn)日起1年
上市公司發(fā)行新股決議1年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，必須重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決
含“3年”
國(guó)債承銷團(tuán)資格有效期3年
董事、監(jiān)事任期每屆為3年
發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;發(fā)行人向交易所申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上市時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月不能內(nèi)部轉(zhuǎn)讓或委托他人…也不回購(gòu)
創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)：應(yīng)當(dāng)承諾自上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不能…(同上)
對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保
發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況---前10名股東，前10名自然人股東
披露發(fā)起人、持有人5%以上股份的主要股東…
若曾存在工會(huì)持股…數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況
業(yè)務(wù)情況的披露：
前5名客戶、供應(yīng)商的額，如向單個(gè)的額超過50%，應(yīng)當(dāng)披露其名稱及比例;
5%以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益;
存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)披露近3年相關(guān)費(fèi)用成本費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況
經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容：分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容…
高級(jí)人和核心技術(shù)人員近3年所持股份的增減;
高級(jí)人和核心技術(shù)人員最近1年領(lǐng)取收入的情況;
高級(jí)人和核心技術(shù)人員的兼職情況;
任職資格 ：高級(jí)人近3年內(nèi)發(fā)生變動(dòng)
發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況}
收購(gòu)兼并信息披露：被收購(gòu)企業(yè)的額超過發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的20%
非經(jīng)常性損益情況披露---披露最近3年及1期非經(jīng)常性
律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)
發(fā)行人還應(yīng)披露其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，包括發(fā)行人的市場(chǎng)占有率、近3年的變化情況及未來(lái)變化趨勢(shì)..
應(yīng)披露擬增資或收購(gòu)的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表(因?yàn)槭菙M，所以要短一些，為1年)
發(fā)行人應(yīng)披露最近3年股利分配政策
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上的，總資產(chǎn)規(guī)模為10億元的
還有披露的擔(dān)保也是 1年
含“5/10年”
保薦工作底稿不少于10年
持有人會(huì)議的會(huì)議記錄… ---不少于5年
含“7年”
7年：法律意見書和律師工作報(bào)告工作底稿保存期限不得少于7年