#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請訪問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
發(fā)行業(yè)務(wù)：
主承銷商應(yīng)當(dāng)詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：
(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。
(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。
(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。
(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。
承銷業(yè)務(wù)：
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷的，組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。
承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動，不得進(jìn)行虛假承銷。
考點練習(xí)：
1、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。
Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面
Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)
Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制
Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅲ項，與第1號準(zhǔn)則相比，第28號準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制。
2、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列( )行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.未按照事先披露的原則和方式配售股票
Ⅱ.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
Ⅲ.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
Ⅳ.向投資者提供招股意向書等公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
發(fā)行業(yè)務(wù)：
主承銷商應(yīng)當(dāng)詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：
(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。
(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。
(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。
(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。
承銷業(yè)務(wù)：
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷的，組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。
承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動，不得進(jìn)行虛假承銷。
考點練習(xí)：
1、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。
Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面
Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)
Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制
Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅲ項，與第1號準(zhǔn)則相比，第28號準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制。
2、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列( )行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.未按照事先披露的原則和方式配售股票
Ⅱ.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
Ⅲ.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
Ⅳ.向投資者提供招股意向書等公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。