#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定#：“2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號(hào)。
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼。
(7)由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。
(8)中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)年檢申請報(bào)告。
(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。
(3)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的下列信息中，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由證券投資顧問與客戶共同作出
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
2、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真號(hào)碼
參考答案：B
參考解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼。
(7)由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告。
(8)中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)年檢申請報(bào)告。
(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。
(3)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的下列信息中，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問的姓名和執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由證券投資顧問與客戶共同作出
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
2、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.由注冊會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真號(hào)碼
參考答案：B
參考解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。