#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選：證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定#：“2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號(hào)。
證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定
終身禁入證券市場(chǎng)的行為：
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：
(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。
(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為：
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：
(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券市場(chǎng)禁人是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
Ⅰ.從事證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.擔(dān)任上市公司董事
Ⅲ.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
Ⅳ.擔(dān)任上市公司監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
2、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅲ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。
證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定
終身禁入證券市場(chǎng)的行為：
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：
(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。
(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為：
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：
(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的
考點(diǎn)練習(xí)：
1、證券市場(chǎng)禁人是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
Ⅰ.從事證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.擔(dān)任上市公司董事
Ⅲ.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
Ⅳ.擔(dān)任上市公司監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
2、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅲ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于一般性禁止行為的內(nèi)容。