2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選：證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

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    證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定
    證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：
    (1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
    (2)非因客戶本身債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或這個人不得對客戶的交業(yè)務(wù)易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)的申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行
    (3)除下列情況外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金
    ①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
    ②客戶支付與證券交易有關(guān)傭金、費用或者稅款
    ③法律規(guī)定的其他情形
    考點練習(xí)：
    下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
    A.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清
    B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用
    C.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
    D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款
    參考答案：A
    參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。