一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.中國人民銀行
參考答案：A
參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
2[單選題] 收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
3[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
4[單選題] 期貨交易所將會員的合約強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨公司
D.客戶
參考答案：B
參考解析：會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
5[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
6[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.合規(guī)人員
參考答案：C
參考解析：證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
7[單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組交易價(jià)格評估方法的是( )。
A.收益現(xiàn)值法
B.內(nèi)部收益率法
C.成本法
D.市價(jià)法
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組交易價(jià)格評估方法有收益現(xiàn)值法、成本法、市價(jià)法。
8[單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.2/3
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
9[單選題] 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A.所持股份
B.出資額
C.凈資產(chǎn)
D.所有者權(quán)益
參考答案：A
參考解析：股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
10[單選題] 保薦人的資格及其管理辦法由( )決定。
A.國務(wù)院
B.銀監(jiān)局
C.證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
11[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：B
參考解析：對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(前20個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
12[單選題] 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的低限額
參考答案：A
參考解析：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為之一，故定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易。選項(xiàng)B、C、D都是禁止的行為。
13[單選題] 有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.1/5
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
14[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D.董事會——投資決策部門的二級體制
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
15[單選題] 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
16[單選題] 下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)
參考答案：C
參考解析：有限責(zé)任公司的董事會的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：①決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;②決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng);④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。
17[單選題] 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行資格審查。
A.委托人
B.發(fā)行人
C.保薦人
D.受托人
參考答案：A
參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
18[單選題] ( )是基金一切活動的中心。
A.基金經(jīng)理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
參考答案：D
參考解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。
19[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
20[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬元
B.不少于人民幣3000萬元
C.不少于人民幣5000萬元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：B
參考解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。
21[單選題] 個(gè)人申請保薦代表人資格，要求近( )年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
22[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。
23[單選題] 對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
24[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A.1;5
B.2;5
C.1：10
D.2：10
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
25[單選題] 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.5;50
B.5;100
C.10;50
D.10：100
參考答案：A
參考解析：對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。
26[單選題] 根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是( )。
A.35%
B.50%
C.25%
D.80%
參考答案：A
參考解析：對于募集設(shè)立的股份有限公司，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設(shè)立公司，損害一般投資者的利益，各國大都規(guī)定了發(fā)起人認(rèn)購的股份在公司股本總數(shù)中應(yīng)占的比例。我國的規(guī)定比例是35%。
27[單選題] 下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
參考答案：C
參考解析：《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
28[單選題] 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價(jià)證券的是( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.股票
D.匯票
參考答案：D
參考解析：證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。
29[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
參考答案：D
參考解析：證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。
30[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益
B.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品
C.證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司分支機(jī)構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品
參考答案：D
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
31[單選題] 有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的( )。
A.20%
B.10%
C.50%
D.100%
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。
32[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
參考答案：D
參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個(gè)方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
33[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個(gè)月
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
34[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。
35[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )名義建立證券自營賬戶。
A.董事長
B.公司
C.總經(jīng)理
D.董事會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
36[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。
A.招股說明書
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會決議
D.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
參考答案：B
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
37[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后( )個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
38[單選題] 有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
39[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：A
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
40[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。
A.子公司
B.關(guān)聯(lián)公司
C.母公司
D.控股公司
參考答案：A
參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。
41[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.會員
D.期貨公司客戶
參考答案：C
參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。
42[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
44[單選題] 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。 去
45[單選題] 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
46[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )。
A.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%
B.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%
C.購買、出售的資產(chǎn)在近1個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收人的比例達(dá)到65%
D.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%
參考答案：D
參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在近1個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
47[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，確定適合購買的客戶類別和范圍
B.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
C.金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
48[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
參考答案：B
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
49[單選題] 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析：因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
50[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本低限額。
A.審慎監(jiān)管
B.從嚴(yán)監(jiān)管
C.全面監(jiān)管
D.公正監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本低限額。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是( )。
Ⅰ.發(fā)放紅利
Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶
Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊
Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;①建立并保管基金投資者名冊：⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
52[單選題] 下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。
Ⅰ.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任
Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：第Ⅲ項(xiàng)屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
53[單選題] 使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括( )。，
Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請
Ⅲ.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.Chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式進(jìn)行投票。
54[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
55[單選題] 保本基金提供的保證類型一般包括( )。
Ⅰ.本金保證
Ⅱ.收益保證
Ⅲ.紅利保證
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)保證
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。
56[單選題] 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)2個(gè)階段定價(jià)
Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
Ⅲ.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
Ⅳ.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)2個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過2個(gè)詢價(jià)階段。
57[單選題] 向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告
Ⅱ.投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性
Ⅲ.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息
Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：①研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;②投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;③研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;④研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
58[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。
Ⅰ.仔細(xì)核對客戶身份
Ⅱ.請客戶出示公證書
Ⅲ.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
Ⅳ.請客戶出示委托書
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
59[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，基金招募說明書包括的內(nèi)容是( )。
Ⅰ.基金收益的合理預(yù)期
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
Ⅲ.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期和期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：招募說明書的主要披露事項(xiàng)：①招募說明書摘要;②基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;⑥基金份額中購、贖回的場所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制;⑧基金資產(chǎn)的估值;⑨基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。
60[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實(shí)
Ⅱ.客戶賬戶變動確認(rèn)
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
61[單選題] 有關(guān)基金年度報(bào)告，正確的表述是( )。
Ⅰ.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì)
Ⅱ.在年度報(bào)告的扉頁作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅲ.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)
Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
62[單選題] 經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.有效性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.一致性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
63[單選題] 以下關(guān)于契約型基金的表述，不正確的是( )。
Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金
Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
Ⅲ.基金依據(jù)基金合同而成立
Ⅳ.基金董事會是基金的高權(quán)力機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，基金份額持有人大會是基金高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
64[單選題] 下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.誠信紀(jì)錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗(yàn);③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
65[單選題] 下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是( )。
Ⅰ.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
Ⅱ.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離
Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
Ⅳ.實(shí)行組合投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
66[單選題] 下列屬于基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是( )。
Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能
Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)
Ⅲ.基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能
Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下5個(gè)方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能;④基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能;⑥為基金投資人提供服務(wù)的功能。
67[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是( )。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。
68[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況
Ⅲ.流通股價(jià)格
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。
69[單選題] ETF申購清單和贖回清單包括( )。
Ⅰ.證券代碼及數(shù)量
Ⅱ.現(xiàn)金替代標(biāo)志
Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱
Ⅳ.基金份額凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：申購清單和贖回清單主要包括小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容，不包括基金份額凈值。
70[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公正
Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
71[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要( )。
Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
72[單選題] 關(guān)于封閉式基金賬戶的表述，不正確的是( )。
Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易
Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶。己開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。
73[單選題] 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
74[單選題] 證券賬戶管理包括( )。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
Ⅳ.證券賬戶合并與注銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
75[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易
Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券
Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證低收益的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;③損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
76[單選題] 基金銷售適用性管理制度包括( )。
Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法
Ⅳ.基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機(jī)制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法;③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法;④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
77[單選題] 下列屬于現(xiàn)金替代類型的是( )。
Ⅰ.可以現(xiàn)金替代
Ⅱ.選擇現(xiàn)金替代
Ⅲ.禁止現(xiàn)金替代
Ⅳ.必須現(xiàn)金替代
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。
78[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。
79[單選題] 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。
Ⅰ.繼承公證書
Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件
Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
80[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是( )。
Ⅰ.證券發(fā)行制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.證券交易制度
Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
81[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的( )等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.內(nèi)部控制
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
82[單選題] 關(guān)于保本基金的宣傳推介，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.保本基金只能保證低收益
Ⅱ.保本基金與銀行存款相似
Ⅲ.保本基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.保本基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保本基金宣傳推介時(shí)應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)。說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。
83[單選題] 下列屬于道德的特征的是( )。
Ⅰ.道德具有差異性
Ⅱ.道德具有繼承性
Ⅲ.道德具有連續(xù)性
Ⅳ.道德具有具體性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：道德的特征：①道德具有差異性;②道德具有繼承性;③道德具有約束性;④道德具有具體性。
84[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時(shí)，應(yīng)( )。
Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識;②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動。
85[單選題] 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內(nèi)部隔離制度
Ⅲ.盡職調(diào)查制度
Ⅳ.詢問制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制。
86[單選題] 下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是( )。
Ⅰ.公開披露信息
Ⅱ.客戶資料
Ⅲ.內(nèi)幕信息
Ⅳ.商業(yè)秘密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括3類：①商業(yè)秘密;②客戶資料;③內(nèi)幕信息。
87[單選題] 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
88[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
89[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
90[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。
Ⅰ.有效溝通原則
Ⅱ.收益第一原則
Ⅲ.專業(yè)規(guī)范原則
Ⅳ.客戶至上原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金客戶服務(wù)的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。
91[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息是( )。
Ⅰ.委托記錄
Ⅱ.交易記錄
Ⅲ.證券和資金余額
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
92[單選題] 下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是( )。
Ⅰ.ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運(yùn)作
Ⅱ.聯(lián)接基金能參與ETF的套利
Ⅲ.聯(lián)接基金依附于主基金
Ⅳ.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進(jìn)來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。
93[單選題] 下列關(guān)于開放式股票基金的說法，正確的是( )。
Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
Ⅱ.股票型基金60%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)
Ⅲ.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高
Ⅳ.開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：每一個(gè)交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格，故第Ⅳ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
94[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.上市公告書
Ⅱ.中期報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告
Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
95[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.定期巡視
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.檢查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3個(gè)方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;②信息披露;③檢查制度。
96[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
Ⅰ.融資專用資金賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
97[單選題] 下列屬于我國基金信息披露制度體系的是( )。
Ⅰ.基金信息披露的規(guī)范性文件
Ⅱ.基金信息披露的地方政策
Ⅲ.信息披露自律規(guī)則
Ⅳ.基金信息披露的國家法律
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則4個(gè)層次。
98[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促( )嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
Ⅰ.委托人的高級管理人員
Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的監(jiān)事
Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
99[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的包括( )。
Ⅰ.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
Ⅱ.防范公司與客戶之間的信息不對稱
Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)
Ⅳ.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
100[單選題] 下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
1[單選題] 依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.中國人民銀行
參考答案：A
參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
2[單選題] 收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
3[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
4[單選題] 期貨交易所將會員的合約強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨公司
D.客戶
參考答案：B
參考解析：會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
5[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
6[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.合規(guī)人員
參考答案：C
參考解析：證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
7[單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組交易價(jià)格評估方法的是( )。
A.收益現(xiàn)值法
B.內(nèi)部收益率法
C.成本法
D.市價(jià)法
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組交易價(jià)格評估方法有收益現(xiàn)值法、成本法、市價(jià)法。
8[單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.2/3
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
9[單選題] 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A.所持股份
B.出資額
C.凈資產(chǎn)
D.所有者權(quán)益
參考答案：A
參考解析：股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
10[單選題] 保薦人的資格及其管理辦法由( )決定。
A.國務(wù)院
B.銀監(jiān)局
C.證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
11[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：B
參考解析：對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(前20個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
12[單選題] 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的低限額
參考答案：A
參考解析：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為之一，故定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易。選項(xiàng)B、C、D都是禁止的行為。
13[單選題] 有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.1/5
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
14[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D.董事會——投資決策部門的二級體制
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
15[單選題] 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
16[單選題] 下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)
參考答案：C
參考解析：有限責(zé)任公司的董事會的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：①決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;②決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng);④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。
17[單選題] 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行資格審查。
A.委托人
B.發(fā)行人
C.保薦人
D.受托人
參考答案：A
參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
18[單選題] ( )是基金一切活動的中心。
A.基金經(jīng)理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
參考答案：D
參考解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。
19[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
20[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬元
B.不少于人民幣3000萬元
C.不少于人民幣5000萬元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：B
參考解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。
21[單選題] 個(gè)人申請保薦代表人資格，要求近( )年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
22[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。
23[單選題] 對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
24[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A.1;5
B.2;5
C.1：10
D.2：10
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
25[單選題] 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.5;50
B.5;100
C.10;50
D.10：100
參考答案：A
參考解析：對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。
26[單選題] 根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是( )。
A.35%
B.50%
C.25%
D.80%
參考答案：A
參考解析：對于募集設(shè)立的股份有限公司，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設(shè)立公司，損害一般投資者的利益，各國大都規(guī)定了發(fā)起人認(rèn)購的股份在公司股本總數(shù)中應(yīng)占的比例。我國的規(guī)定比例是35%。
27[單選題] 下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
參考答案：C
參考解析：《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
28[單選題] 下列不屬于證券法所調(diào)整的有價(jià)證券的是( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.股票
D.匯票
參考答案：D
參考解析：證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。
29[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
參考答案：D
參考解析：證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。
30[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益
B.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品
C.證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司分支機(jī)構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品
參考答案：D
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
31[單選題] 有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的( )。
A.20%
B.10%
C.50%
D.100%
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。
32[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
參考答案：D
參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個(gè)方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
33[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個(gè)月
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
34[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。
35[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )名義建立證券自營賬戶。
A.董事長
B.公司
C.總經(jīng)理
D.董事會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
36[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。
A.招股說明書
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會決議
D.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
參考答案：B
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
37[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后( )個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
38[單選題] 有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
39[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：A
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
40[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。
A.子公司
B.關(guān)聯(lián)公司
C.母公司
D.控股公司
參考答案：A
參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。
41[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.會員
D.期貨公司客戶
參考答案：C
參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。
42[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
44[單選題] 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。 去
45[單選題] 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
46[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )。
A.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%
B.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%
C.購買、出售的資產(chǎn)在近1個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收人的比例達(dá)到65%
D.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%
參考答案：D
參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在近1個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
47[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，確定適合購買的客戶類別和范圍
B.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
C.金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
48[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
參考答案：B
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
49[單選題] 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析：因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
50[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本低限額。
A.審慎監(jiān)管
B.從嚴(yán)監(jiān)管
C.全面監(jiān)管
D.公正監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本低限額。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是( )。
Ⅰ.發(fā)放紅利
Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶
Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊
Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;①建立并保管基金投資者名冊：⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
52[單選題] 下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。
Ⅰ.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任
Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：第Ⅲ項(xiàng)屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
53[單選題] 使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括( )。，
Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請
Ⅲ.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.Chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式進(jìn)行投票。
54[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
55[單選題] 保本基金提供的保證類型一般包括( )。
Ⅰ.本金保證
Ⅱ.收益保證
Ⅲ.紅利保證
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)保證
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。
56[單選題] 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)2個(gè)階段定價(jià)
Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
Ⅲ.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
Ⅳ.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)2個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過2個(gè)詢價(jià)階段。
57[單選題] 向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告
Ⅱ.投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性
Ⅲ.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息
Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：①研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;②投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;③研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;④研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
58[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。
Ⅰ.仔細(xì)核對客戶身份
Ⅱ.請客戶出示公證書
Ⅲ.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
Ⅳ.請客戶出示委托書
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
59[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，基金招募說明書包括的內(nèi)容是( )。
Ⅰ.基金收益的合理預(yù)期
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
Ⅲ.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期和期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：招募說明書的主要披露事項(xiàng)：①招募說明書摘要;②基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;⑥基金份額中購、贖回的場所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制;⑧基金資產(chǎn)的估值;⑨基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。
60[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實(shí)
Ⅱ.客戶賬戶變動確認(rèn)
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
61[單選題] 有關(guān)基金年度報(bào)告，正確的表述是( )。
Ⅰ.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì)
Ⅱ.在年度報(bào)告的扉頁作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅲ.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)
Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
62[單選題] 經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.有效性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.一致性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
63[單選題] 以下關(guān)于契約型基金的表述，不正確的是( )。
Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金
Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
Ⅲ.基金依據(jù)基金合同而成立
Ⅳ.基金董事會是基金的高權(quán)力機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，基金份額持有人大會是基金高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
64[單選題] 下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.誠信紀(jì)錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗(yàn);③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
65[單選題] 下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是( )。
Ⅰ.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
Ⅱ.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離
Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
Ⅳ.實(shí)行組合投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
66[單選題] 下列屬于基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是( )。
Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能
Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)
Ⅲ.基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能
Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下5個(gè)方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能;④基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能;⑥為基金投資人提供服務(wù)的功能。
67[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是( )。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。
68[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況
Ⅲ.流通股價(jià)格
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。
69[單選題] ETF申購清單和贖回清單包括( )。
Ⅰ.證券代碼及數(shù)量
Ⅱ.現(xiàn)金替代標(biāo)志
Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱
Ⅳ.基金份額凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：申購清單和贖回清單主要包括小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容，不包括基金份額凈值。
70[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公正
Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
71[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要( )。
Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
72[單選題] 關(guān)于封閉式基金賬戶的表述，不正確的是( )。
Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易
Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶。己開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。
73[單選題] 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。
Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
74[單選題] 證券賬戶管理包括( )。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
Ⅳ.證券賬戶合并與注銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
75[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易
Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券
Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證低收益的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;③損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
76[單選題] 基金銷售適用性管理制度包括( )。
Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法
Ⅳ.基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機(jī)制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法;③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法;④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
77[單選題] 下列屬于現(xiàn)金替代類型的是( )。
Ⅰ.可以現(xiàn)金替代
Ⅱ.選擇現(xiàn)金替代
Ⅲ.禁止現(xiàn)金替代
Ⅳ.必須現(xiàn)金替代
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。
78[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。
79[單選題] 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。
Ⅰ.繼承公證書
Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件
Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
80[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是( )。
Ⅰ.證券發(fā)行制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.證券交易制度
Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
81[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的( )等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.內(nèi)部控制
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況
Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
82[單選題] 關(guān)于保本基金的宣傳推介，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.保本基金只能保證低收益
Ⅱ.保本基金與銀行存款相似
Ⅲ.保本基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.保本基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保本基金宣傳推介時(shí)應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)。說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。
83[單選題] 下列屬于道德的特征的是( )。
Ⅰ.道德具有差異性
Ⅱ.道德具有繼承性
Ⅲ.道德具有連續(xù)性
Ⅳ.道德具有具體性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：道德的特征：①道德具有差異性;②道德具有繼承性;③道德具有約束性;④道德具有具體性。
84[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時(shí)，應(yīng)( )。
Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識;②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動。
85[單選題] 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內(nèi)部隔離制度
Ⅲ.盡職調(diào)查制度
Ⅳ.詢問制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制。
86[單選題] 下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是( )。
Ⅰ.公開披露信息
Ⅱ.客戶資料
Ⅲ.內(nèi)幕信息
Ⅳ.商業(yè)秘密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括3類：①商業(yè)秘密;②客戶資料;③內(nèi)幕信息。
87[單選題] 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
88[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
89[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
90[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。
Ⅰ.有效溝通原則
Ⅱ.收益第一原則
Ⅲ.專業(yè)規(guī)范原則
Ⅳ.客戶至上原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金客戶服務(wù)的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。
91[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息是( )。
Ⅰ.委托記錄
Ⅱ.交易記錄
Ⅲ.證券和資金余額
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
92[單選題] 下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是( )。
Ⅰ.ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運(yùn)作
Ⅱ.聯(lián)接基金能參與ETF的套利
Ⅲ.聯(lián)接基金依附于主基金
Ⅳ.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進(jìn)來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。
93[單選題] 下列關(guān)于開放式股票基金的說法，正確的是( )。
Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
Ⅱ.股票型基金60%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)
Ⅲ.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高
Ⅳ.開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：每一個(gè)交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格，故第Ⅳ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
94[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.上市公告書
Ⅱ.中期報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告
Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
95[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.定期巡視
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.檢查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3個(gè)方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;②信息披露;③檢查制度。
96[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
Ⅰ.融資專用資金賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
97[單選題] 下列屬于我國基金信息披露制度體系的是( )。
Ⅰ.基金信息披露的規(guī)范性文件
Ⅱ.基金信息披露的地方政策
Ⅲ.信息披露自律規(guī)則
Ⅳ.基金信息披露的國家法律
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則4個(gè)層次。
98[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促( )嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
Ⅰ.委托人的高級管理人員
Ⅱ.委托人的董事
Ⅲ.委托人的監(jiān)事
Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
99[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的包括( )。
Ⅰ.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
Ⅱ.防范公司與客戶之間的信息不對稱
Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)
Ⅳ.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
100[單選題] 下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。
Ⅰ.控制環(huán)境
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估
Ⅲ.信息溝通
Ⅳ.合規(guī)管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。