2017年證券從業(yè)考試《市場基本法律法規(guī)》必備筆記:證券發(fā)行的一般規(guī)定

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    證券發(fā)行是指經(jīng)過批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人,以籌集資金為目的,按照一定的程序?qū)⒐善薄⒐緜约捌渌C券銷售給投資者的一系列行為的總稱。
    《中華人民共和國證券法》規(guī)定:公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。
    證券發(fā)行有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
    (1) 向不特定對象發(fā)行證券
    (2) 向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券
    (3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。