#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（8.25）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：基金反映信托關(guān)系（8.25）
單選題
下列各項(xiàng)投資工具中，能夠反映信托關(guān)系的是（ ）。
A、股票
B、債券
C、基金
D、公司型基金
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金與股票、債券的區(qū)別。股票所反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外。
（2）證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券投資基金的定義（8.25）
單選題
在我國香港地區(qū)，將證券投資基金稱為（ ）。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、證券投資信托基金
D、共同信托市場
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資基金的定義。作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱為共同基金，英國和我國香港地區(qū)稱為單位信托基金，日本和我國臺灣地區(qū)則稱證券投資信托基金等。
（3）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)人證書（8.25）
單選題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全（ ）等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報(bào)告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
（4）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：委托（8.25）
單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（?。?。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
（1）證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：基金反映信托關(guān)系（8.25）
單選題
下列各項(xiàng)投資工具中，能夠反映信托關(guān)系的是（ ）。
A、股票
B、債券
C、基金
D、公司型基金
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金與股票、債券的區(qū)別。股票所反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外。
（2）證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券投資基金的定義（8.25）
單選題
在我國香港地區(qū)，將證券投資基金稱為（ ）。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、證券投資信托基金
D、共同信托市場
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資基金的定義。作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱為共同基金，英國和我國香港地區(qū)稱為單位信托基金，日本和我國臺灣地區(qū)則稱證券投資信托基金等。
（3）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)人證書（8.25）
單選題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全（ ）等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報(bào)告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
（4）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：委托（8.25）
單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（?。?。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。