不積跬步，無(wú)以至千里；不積小流，無(wú)以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過(guò)做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來(lái)練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為（9.19）
單選題
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：營(yíng)銷人員管理規(guī)定（9.19）
單選題
證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。
Ⅰ.個(gè)人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。
（3）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：境內(nèi)上市外資股（9.19）
單選題
下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（）。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
【正確答案】B
【答案解析】本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。
（4）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：普通股(9.19）
單選題
股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。
A、1／3
B、1／2
C、1／4
D、2／3
【正確答案】D
【答案解析】本題考查普通股。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。
（1）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為（9.19）
單選題
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：營(yíng)銷人員管理規(guī)定（9.19）
單選題
證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。
Ⅰ.個(gè)人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。
（3）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：境內(nèi)上市外資股（9.19）
單選題
下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（）。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
【正確答案】B
【答案解析】本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。
（4）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：普通股(9.19）
單選題
股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。
A、1／3
B、1／2
C、1／4
D、2／3
【正確答案】D
【答案解析】本題考查普通股。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。