水滴石穿，繩鋸木斷。備考證券從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手！
證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
一、單項選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。
A、融資融券方面的法律法規(guī)
B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
2、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為( )。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C、按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
4、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A、3，10
B、5，15
C、2，20
D、1，10
5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
6、下列關(guān)于委托買賣的說法，錯誤的是( )。
A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
7、( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務(wù)院證券管理委員會
8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是( )。
A、輔助投資者進行投資決策
B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值
C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益
9、( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
10、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A、5
B、7
C、10
D、15
11、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是( )。
A、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
B、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
C、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的( )。
A、審慎性
B、客觀性
C、公平性
D、規(guī)范性
13、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A、5
B、7
C、10
D、15
14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《證券公司風(fēng)險處置條例》
B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》
D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》
15、保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
16、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是( )。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
17、證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
18、自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)是( )。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、投資決策機構(gòu)
19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是( )。
A、權(quán)證
B、證券投資基金
C、開放式基金
D、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券
20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是( )。
A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A、6;60
B、4;45
C、3;30
D、1;10
22、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求說法錯誤的是( )。
A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
C、客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明
23、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯誤的是( )。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合
B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
C、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施
D、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任
24、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是( )。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當(dāng)?shù)氐姆种C構(gòu)批準(zhǔn)
25、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A、4
B、3
C、2
D、1
26、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A、融資專用資金賬戶
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
27、( )是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
A、客戶信用資金臺賬
B、客戶信用證券賬戶
C、客戶信用資金賬戶
D、客戶信用證券臺賬
28、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括( )。
A、融資、融券的額度、期限、利率
B、糾紛解決途徑
C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利
D、客戶資產(chǎn)明細單
29、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A、在上海證券交易所上市交易超過3個月
B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C、股東人數(shù)不少于8000人
D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
30、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A、在上海證券交易所上市交易超過3個月
B、最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元
C、基金持有戶數(shù)不少于2000戶
D、上市交易超過5個交易日
31、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。
A、10%
B、30%
C、40%
D、50%
32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報( )備案。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、證券交易所
D、證監(jiān)會當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
33、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括( )。
A、轉(zhuǎn)融通獲利情況
B、轉(zhuǎn)融資余額
C、轉(zhuǎn)融券余額
D、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
34、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
35、證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會采取的措施不包括( )。
A、行政警告
B、責(zé)令改正
C、責(zé)令定期報告
D、出具警示函
36、證券公司應(yīng)當(dāng)健全( )，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
A、審慎監(jiān)管制度
B、客戶回訪制度
C、客戶監(jiān)管制度
D、合法合規(guī)制度
37、關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯誤的是( )。
A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
B、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險
C、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
D、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A、1
B、2
C、5
D、7
39、( )是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
A、股票質(zhì)押
B、股票質(zhì)押回購
C、股票抵押
D、股票融資融券
40、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列( )行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。
A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B、對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
C、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D、對客戶資料進行嚴(yán)格審核
二、組合型選擇題
1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務(wù)主要包括( )。
Ⅰ.尋求司法保護
Ⅱ.履行交割清算義務(wù)
Ⅲ.接受交易結(jié)果
Ⅳ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
3、證券賬戶管理主要包括( )。
Ⅰ.非交易過戶
Ⅱ.證券賬戶的開立
Ⅲ.證券賬戶合并與注銷
Ⅳ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范和控制措施的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的防范制度
Ⅱ.證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券協(xié)會在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫
Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素有( )。
Ⅰ.提供證券投資建議
Ⅱ.賬戶管理
Ⅲ.收取服務(wù)報酬
Ⅳ.結(jié)算清算
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
Ⅰ.年檢申請報告
Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報告
Ⅲ.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
Ⅳ.證券研究報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在( )等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.投訴處理
Ⅲ.產(chǎn)品銷售
Ⅳ.客戶回訪
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
Ⅱ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形有( )。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
Ⅱ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅲ.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
Ⅳ.市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
12、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有( )。
Ⅰ.《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》
Ⅱ.《證券公司財務(wù)報表格式和附注》
Ⅲ.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》
Ⅳ.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于( )。
Ⅰ.擴大生產(chǎn)
Ⅱ.彌補虧損
Ⅲ.固定資產(chǎn)投資
Ⅳ.非生產(chǎn)性支出
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
14、保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有( )。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機構(gòu)的禁止行為主要包括( )。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》
Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅳ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的( )等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本與負債的比例
Ⅱ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅲ.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有( )。
Ⅰ.禁止內(nèi)幕交易
Ⅱ.禁止操縱市場
Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
19、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有( )。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例
Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限
Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列( )條件之一的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
21、證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該( )。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好
Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為( )。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列( )行為的，按照《期貨交易管理條例》處罰。
Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅳ.對客戶資料進行嚴(yán)格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
25、關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易
Ⅱ.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制
Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單選題
1、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
3、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
4、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
5、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
7、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
9、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
10、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。
【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】
12、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
14、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律?！蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
16、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
17、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
18、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
參考答案部分
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
22、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。
23、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
25、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
27、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶?？蛻粜庞觅Y金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
28、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項。
29、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
30、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
31、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。
32、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案。
33、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率。
34、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的15%。
35、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
36、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
37、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
38、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
39、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
40、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。
組合選擇題
1、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的義務(wù)：(1)認真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;(2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核;(3)了解交易風(fēng)險，明確買賣方式;(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;(5)確定委托方式;(6)接受交易結(jié)果;(7)履行交割清算義務(wù)。
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理及操作規(guī)范。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查風(fēng)險防范和控制措施。證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
5、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。
6、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務(wù)報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
7、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
10、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事。(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)。(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
12、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券公司信息披露方面。如：《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》《證券公司財務(wù)報表格式和附注》《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引(2013年修訂)》《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。
13、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。
18、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)。②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。④將自營賬戶借給他人使用。⑤將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。(2)投資范圍、投資限制和投資比例。(3)投資目標(biāo)和管理期限。(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。(5)各類風(fēng)險揭示。(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。(8)管理報酬的計算方法和支付方式。(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
20、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
22、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：(1)從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。
23、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
24、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。
25、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購規(guī)則：(1)股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。(2)證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。(4)融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。
證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
一、單項選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。
A、融資融券方面的法律法規(guī)
B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
2、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為( )。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C、按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
4、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A、3，10
B、5，15
C、2，20
D、1，10
5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
6、下列關(guān)于委托買賣的說法，錯誤的是( )。
A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
7、( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務(wù)院證券管理委員會
8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是( )。
A、輔助投資者進行投資決策
B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值
C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益
9、( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
10、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A、5
B、7
C、10
D、15
11、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是( )。
A、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
B、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
C、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的( )。
A、審慎性
B、客觀性
C、公平性
D、規(guī)范性
13、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A、5
B、7
C、10
D、15
14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《證券公司風(fēng)險處置條例》
B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》
D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》
15、保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
16、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是( )。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
17、證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A、5%
B、30%
C、100%
D、500%
18、自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)是( )。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、投資決策機構(gòu)
19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是( )。
A、權(quán)證
B、證券投資基金
C、開放式基金
D、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券
20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是( )。
A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A、6;60
B、4;45
C、3;30
D、1;10
22、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求說法錯誤的是( )。
A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
C、客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明
23、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法錯誤的是( )。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合
B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
C、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施
D、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任
24、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是( )。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當(dāng)?shù)氐姆种C構(gòu)批準(zhǔn)
25、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A、4
B、3
C、2
D、1
26、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A、融資專用資金賬戶
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
27、( )是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
A、客戶信用資金臺賬
B、客戶信用證券賬戶
C、客戶信用資金賬戶
D、客戶信用證券臺賬
28、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括( )。
A、融資、融券的額度、期限、利率
B、糾紛解決途徑
C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利
D、客戶資產(chǎn)明細單
29、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A、在上海證券交易所上市交易超過3個月
B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C、股東人數(shù)不少于8000人
D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
30、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A、在上海證券交易所上市交易超過3個月
B、最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元
C、基金持有戶數(shù)不少于2000戶
D、上市交易超過5個交易日
31、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。
A、10%
B、30%
C、40%
D、50%
32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報( )備案。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、證券交易所
D、證監(jiān)會當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
33、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括( )。
A、轉(zhuǎn)融通獲利情況
B、轉(zhuǎn)融資余額
C、轉(zhuǎn)融券余額
D、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
34、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
35、證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會采取的措施不包括( )。
A、行政警告
B、責(zé)令改正
C、責(zé)令定期報告
D、出具警示函
36、證券公司應(yīng)當(dāng)健全( )，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
A、審慎監(jiān)管制度
B、客戶回訪制度
C、客戶監(jiān)管制度
D、合法合規(guī)制度
37、關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯誤的是( )。
A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
B、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險
C、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
D、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A、1
B、2
C、5
D、7
39、( )是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
A、股票質(zhì)押
B、股票質(zhì)押回購
C、股票抵押
D、股票融資融券
40、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列( )行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。
A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B、對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
C、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D、對客戶資料進行嚴(yán)格審核
二、組合型選擇題
1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務(wù)主要包括( )。
Ⅰ.尋求司法保護
Ⅱ.履行交割清算義務(wù)
Ⅲ.接受交易結(jié)果
Ⅳ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
3、證券賬戶管理主要包括( )。
Ⅰ.非交易過戶
Ⅱ.證券賬戶的開立
Ⅲ.證券賬戶合并與注銷
Ⅳ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范和控制措施的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的防范制度
Ⅱ.證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券協(xié)會在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫
Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素有( )。
Ⅰ.提供證券投資建議
Ⅱ.賬戶管理
Ⅲ.收取服務(wù)報酬
Ⅳ.結(jié)算清算
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
Ⅰ.年檢申請報告
Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報告
Ⅲ.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
Ⅳ.證券研究報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在( )等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.投訴處理
Ⅲ.產(chǎn)品銷售
Ⅳ.客戶回訪
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
Ⅱ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形有( )。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
Ⅱ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅲ.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
Ⅳ.市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
12、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有( )。
Ⅰ.《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》
Ⅱ.《證券公司財務(wù)報表格式和附注》
Ⅲ.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》
Ⅳ.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于( )。
Ⅰ.擴大生產(chǎn)
Ⅱ.彌補虧損
Ⅲ.固定資產(chǎn)投資
Ⅳ.非生產(chǎn)性支出
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
14、保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有( )。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機構(gòu)的禁止行為主要包括( )。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》
Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅳ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的( )等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本與負債的比例
Ⅱ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅲ.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有( )。
Ⅰ.禁止內(nèi)幕交易
Ⅱ.禁止操縱市場
Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
19、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有( )。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例
Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限
Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列( )條件之一的單位和個人。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
21、證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該( )。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好
Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為( )。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列( )行為的，按照《期貨交易管理條例》處罰。
Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅳ.對客戶資料進行嚴(yán)格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
25、關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易
Ⅱ.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制
Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單選題
1、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
3、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
4、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
5、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
7、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
9、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
10、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。
【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】
12、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
14、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律?！蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
16、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
17、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
18、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
參考答案部分
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
22、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。
23、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
25、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
27、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶?？蛻粜庞觅Y金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
28、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。(6)違約責(zé)任。(7)糾紛解決途徑。(8)其他有關(guān)事項。
29、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定。《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在上海證券交易所上市交易超過3個月。(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(3)股東人數(shù)不少于4000人。(4)在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。③波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。(6)股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
30、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
31、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。
32、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案。
33、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率。
34、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的15%。
35、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
36、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
37、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
38、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
39、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
40、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。
組合選擇題
1、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的義務(wù)：(1)認真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;(2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核;(3)了解交易風(fēng)險，明確買賣方式;(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;(5)確定委托方式;(6)接受交易結(jié)果;(7)履行交割清算義務(wù)。
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理及操作規(guī)范。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查風(fēng)險防范和控制措施。證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
5、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。
6、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務(wù)報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
7、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
10、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事。(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)。(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。(8)采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
12、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券公司信息披露方面。如：《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》《證券公司財務(wù)報表格式和附注》《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)指引(2013年修訂)》《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。
13、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作;不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助;不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。
18、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)。②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。④將自營賬戶借給他人使用。⑤將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。(2)投資范圍、投資限制和投資比例。(3)投資目標(biāo)和管理期限。(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。(5)各類風(fēng)險揭示。(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。(8)管理報酬的計算方法和支付方式。(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
20、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查合格投資者的要求。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
22、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：(1)從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。
23、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
24、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。
25、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購規(guī)則：(1)股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。(2)證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。(4)融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。