不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：投資顧問職業(yè)規(guī)范（9.22）
單選題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報(bào)告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
（2）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定（9.22）
單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
（3）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：配股和增發(fā)（9.22）
單選題
向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。
A、10％
B、20％
C、30％
D、50％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份（配股）要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％。
（4）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：股票的發(fā)行對(duì)象(9.22）
單選題
非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過（）。
A、5名
B、10名
C、20名
D、50名
【正確答案】B
【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。
（1）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：投資顧問職業(yè)規(guī)范（9.22）
單選題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報(bào)告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
（2）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定（9.22）
單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
（3）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：配股和增發(fā)（9.22）
單選題
向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。
A、10％
B、20％
C、30％
D、50％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份（配股）要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％。
（4）證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》每日一練：股票的發(fā)行對(duì)象(9.22）
單選題
非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過（）。
A、5名
B、10名
C、20名
D、50名
【正確答案】B
【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。