為大家整理的《2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試內(nèi)容比例篇》供大家參考，希望對正在備考的同學(xué)提供幫助！
比例篇
5%
①公司職工而收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%
②持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
③任何單位或個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)
7%
①保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)
10%
①公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
20%
①限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流通性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%
②有限責(zé)任公司公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%(現(xiàn)公司法不在限制)
③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價格計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
25%
①股票上市：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過股本總額的10%
②法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%
30%
①證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
②上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%，應(yīng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
③內(nèi)幕信息：公司營業(yè)主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
④因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問
35%
①以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的35%
33%
①根據(jù)我國政府對WTO的承諾允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
40%
①證券公司必須符合的風(fēng)險控制指標(biāo)中：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
②債券發(fā)行：累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
50%
①投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%
70%
①股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
②在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
75%
①收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的75%以上，該公司股票應(yīng)終止交易
80%
①證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額不超過凈資產(chǎn)的80%
100%
①證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
5%~15%
①違反公司法規(guī)定，虛報注冊資本，提交虛假材料等，處虛報注冊資本金額，處以虛假注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者使用其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬的罰款
過半數(shù)：
①有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)半數(shù)同意
1/2：
①投資決策委員會的會員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2
1/3:
①投資決策委員會的成員中，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3
②監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3
比例篇
5%
①公司職工而收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%
②持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
③任何單位或個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)
7%
①保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)
10%
①公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
20%
①限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流通性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%
②有限責(zé)任公司公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%(現(xiàn)公司法不在限制)
③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價格計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
25%
①股票上市：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過股本總額的10%
②法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%
30%
①證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
②上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%，應(yīng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
③內(nèi)幕信息：公司營業(yè)主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
④因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問
35%
①以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的35%
33%
①根據(jù)我國政府對WTO的承諾允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
40%
①證券公司必須符合的風(fēng)險控制指標(biāo)中：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
②債券發(fā)行：累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
50%
①投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%
70%
①股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
②在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70%，其他股票折算率不超過65%
75%
①收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的75%以上，該公司股票應(yīng)終止交易
80%
①證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額不超過凈資產(chǎn)的80%
100%
①證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
5%~15%
①違反公司法規(guī)定，虛報注冊資本，提交虛假材料等，處虛報注冊資本金額，處以虛假注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者使用其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬的罰款
過半數(shù)：
①有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)半數(shù)同意
1/2：
①投資決策委員會的會員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2
1/3:
①投資決策委員會的成員中，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3
②監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3