只要功夫深，鐵杵磨成針。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運(yùn)用，考試時會更得心應(yīng)手，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司自營業(yè)務(wù)（10.17）
單選題
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是（）。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告（或認(rèn)購邀請書）中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券發(fā)行與承銷（10.17）
單選題
保薦人的資格及其管理辦法由（）規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：影響股價變動因素（10.17）
單選題
股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過（）來分析。
Ⅰ.財務(wù)狀況
Ⅱ.公司改組或合并
Ⅲ.公司競爭力
Ⅳ.公司治理水平與管理層質(zhì)量
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查影響股價變動的基本因素。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：股票價值價格（10.17）
單選題
關(guān)于股票價值與價格的敘述正確的是（）。
Ⅰ.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
Ⅱ.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
Ⅳ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股票價值與價格。股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司自營業(yè)務(wù)（10.17）
單選題
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是（）。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告（或認(rèn)購邀請書）中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券發(fā)行與承銷（10.17）
單選題
保薦人的資格及其管理辦法由（）規(guī)定。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：影響股價變動因素（10.17）
單選題
股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過（）來分析。
Ⅰ.財務(wù)狀況
Ⅱ.公司改組或合并
Ⅲ.公司競爭力
Ⅳ.公司治理水平與管理層質(zhì)量
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查影響股價變動的基本因素。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：股票價值價格（10.17）
單選題
關(guān)于股票價值與價格的敘述正確的是（）。
Ⅰ.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
Ⅱ.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
Ⅳ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股票價值與價格。股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。。