小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題，希望對大家備考有幫助！
選擇題
1[單選題]證券投資基金在美國被稱為()。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產(chǎn)品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。
2[單選題]國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案()天內(nèi)無異議后實施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B您
參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。
3[單選題]某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于()。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題]風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
5[單選題]在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務(wù)院同意。
6[單選題]證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過()日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。
7[單選題]某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買入X國債的實際付出是()元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價交易額=成交張數(shù)X成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應(yīng)計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
8[單選題]某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.非累積優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
9[單選題]被動型基金始終保持()的市場平均收益水平。
A.遠(yuǎn)期
B.即期
C.歷史
D.預(yù)期
參考答案：B
參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。
10[單選題]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
11[單選題]在各類債券中，()的信用等級是的。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.國際債券
參考答案：B
參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是的，通常被稱為“金邊債券”。
12[單選題]平時所說的道·瓊斯指數(shù)是指()。
A.工業(yè)股價平均數(shù)
B.運輸業(yè)股價平均數(shù)
C.公用事業(yè)股價平均數(shù)
D.股價綜合平均數(shù)
參考答案：A
參考解析：道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國?？松凸?、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。
13[單選題]基金份額持有人大會一般由()召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結(jié)算人
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
14[單選題]決定股票市場價格的是股票的()。
A.票面價值
B.賬面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值
參考答案：D
參考解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
15[單選題]國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的()。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財富基金
C.國家開發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
參考答案：B
參考解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財富基金。
16[單選題]首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.1億元
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
17[單選題]證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起()日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：A
參考解析：證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
18[單選題]普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算之時
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
參考答案：B
參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件：①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
19[單選題]1987年10月，財政部在()發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A.美國
B.日本
C.英國
D.德國
參考答案：D
參考解析：1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
20[單選題]2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
A.買人方
B.所有投資者
C.證券公司
D.出讓方
參考答案：D
參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
選擇題
1[單選題]證券投資基金在美國被稱為()。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產(chǎn)品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。
2[單選題]國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案()天內(nèi)無異議后實施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B您
參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。
3[單選題]某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于()。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題]風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
5[單選題]在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務(wù)院同意。
6[單選題]證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過()日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。
7[單選題]某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買入X國債的實際付出是()元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價交易額=成交張數(shù)X成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應(yīng)計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
8[單選題]某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.非累積優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
9[單選題]被動型基金始終保持()的市場平均收益水平。
A.遠(yuǎn)期
B.即期
C.歷史
D.預(yù)期
參考答案：B
參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。
10[單選題]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
11[單選題]在各類債券中，()的信用等級是的。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.國際債券
參考答案：B
參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是的，通常被稱為“金邊債券”。
12[單選題]平時所說的道·瓊斯指數(shù)是指()。
A.工業(yè)股價平均數(shù)
B.運輸業(yè)股價平均數(shù)
C.公用事業(yè)股價平均數(shù)
D.股價綜合平均數(shù)
參考答案：A
參考解析：道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國?？松凸?、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。
13[單選題]基金份額持有人大會一般由()召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結(jié)算人
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
14[單選題]決定股票市場價格的是股票的()。
A.票面價值
B.賬面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值
參考答案：D
參考解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
15[單選題]國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的()。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財富基金
C.國家開發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
參考答案：B
參考解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財富基金。
16[單選題]首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.1億元
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
17[單選題]證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起()日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：A
參考解析：證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
18[單選題]普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算之時
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
參考答案：B
參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件：①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
19[單選題]1987年10月，財政部在()發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A.美國
B.日本
C.英國
D.德國
參考答案：D
參考解析：1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
20[單選題]2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
A.買人方
B.所有投資者
C.證券公司
D.出讓方
參考答案：D
參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。