小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》備考練習(xí)題，希望對大家備考有幫助！
單項選擇題
1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據(jù)
B、證券公司債券
C、財務(wù)公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
4.( )，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，該辦法的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規(guī)。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發(fā)行人名稱
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進(jìn)行估算。
A、資產(chǎn)面值
B、資產(chǎn)凈值
C、資產(chǎn)市值
D、資產(chǎn)總值
答案：B
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價格進(jìn)行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業(yè)
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運營依據(jù)是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運營依據(jù)是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
11.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球的新交易所誕生。
A、東京證券交易所
B、泛歐證券交易所
C、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D、葡萄牙交易所
答案：B
【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球的新交易所誕生。
12.單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的( )。
A、3%、5%
B、5%、3%
C、5%、10%
D、10%、5%
答案：C
【解析】單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的10%。
13.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價格
B、現(xiàn)貨價格
C、到期日價格
D、市場價格
答案：A
【解析】期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
14.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。
A、不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化
D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等
答案：A
【解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。
15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A、規(guī)避風(fēng)險
B、增強流動性
C、提高收益
D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新
答案：A
【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險。
16.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的( )。
A、市場價值
B、內(nèi)在價值
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
答案：C
【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
17.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
18.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A、存托憑證
B、權(quán)證
C、股票期權(quán)
D、可轉(zhuǎn)化債券
答案：A
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
19.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
答案：A
【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
20.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價格。
A、詢價
B、上網(wǎng)競價
C、招標(biāo)競價
D、協(xié)商定價
答案：A
【解析】我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。
單項選擇題
1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據(jù)
B、證券公司債券
C、財務(wù)公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
4.( )，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，該辦法的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規(guī)。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發(fā)行人名稱
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進(jìn)行估算。
A、資產(chǎn)面值
B、資產(chǎn)凈值
C、資產(chǎn)市值
D、資產(chǎn)總值
答案：B
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價格進(jìn)行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業(yè)
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運營依據(jù)是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運營依據(jù)是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
11.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球的新交易所誕生。
A、東京證券交易所
B、泛歐證券交易所
C、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D、葡萄牙交易所
答案：B
【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首個跨大西洋的全球的新交易所誕生。
12.單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的( )。
A、3%、5%
B、5%、3%
C、5%、10%
D、10%、5%
答案：C
【解析】單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的10%。
13.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價格
B、現(xiàn)貨價格
C、到期日價格
D、市場價格
答案：A
【解析】期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
14.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。
A、不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等
B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化
D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等
答案：A
【解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。
15.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A、規(guī)避風(fēng)險
B、增強流動性
C、提高收益
D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新
答案：A
【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險。
16.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的( )。
A、市場價值
B、內(nèi)在價值
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
答案：C
【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
17.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A、3
B、4
C、5
D、6
答案：C
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
18.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A、存托憑證
B、權(quán)證
C、股票期權(quán)
D、可轉(zhuǎn)化債券
答案：A
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
19.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
答案：A
【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
20.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價格。
A、詢價
B、上網(wǎng)競價
C、招標(biāo)競價
D、協(xié)商定價
答案：A
【解析】我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。