小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，希望對(duì)大家備考有幫助！
一、單項(xiàng)選擇題
1、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的()趨勢(shì)。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創(chuàng)新性
2、1979年3月以后，( )作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國(guó)銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
3、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是()。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
4、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是()。
A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少
D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少
5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于()股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
6、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
7、在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。
A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金
C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金
D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金
8、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在
B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設(shè)權(quán)證券
D.股票是證權(quán)證券
9、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為()。
A.上市股和非上市股
B.優(yōu)先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售條件股和無(wú)限售條件股
10、股權(quán)分置改革主要是消除()的流通制度差異。
A.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
B.國(guó)有股和外資股
C.境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股
D.流通股和非流通股
二、組合型選擇題
1、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
2、一般性貨幣政策工具包括()。
Ⅰ.常備借貸便利
Ⅱ.公開(kāi)市場(chǎng)操作
Ⅲ. 再貼現(xiàn)政策
Ⅳ.存款準(zhǔn)備金制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券交易所有()兩種形式。
Ⅰ.備案制
Ⅱ.注冊(cè)制
Ⅲ.會(huì)員制
Ⅳ.公司制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
Ⅱ.采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴(yán)格
Ⅳ.組織方式采用做市商制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5、新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有()。
I.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制
II.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制
III. 必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資
IV .經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展
A.II、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
6、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。
Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%
Ⅲ. 投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%
Ⅳ.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為()。
Ⅰ.審批
Ⅱ.注冊(cè)
Ⅲ.開(kāi)戶(hù)
Ⅳ.委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是()。
I .自有資金不少于人民幣1億元
II .具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
III .主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
IV .證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
9、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括()等權(quán)利。
I .資產(chǎn)收益
II .交易及退股
III .重大決策
IV .選擇管理者
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
10、股票收益主要來(lái)自( )。
I .股份公司
II .股票流通
III .利率的降低
IV .法定存款準(zhǔn)備金率的降低
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
一、單項(xiàng)選擇題參考答案
1、正確答案是：B
解析：由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)。
2、正確答案是：B
解析：1979年3月，決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
3、正確答案是：A
解析：2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。
4、正確答案是：C
解析：資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。資本流入是指外國(guó)資本流入本國(guó)，即本國(guó)資本輸入，其主要表現(xiàn)為：①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加。②外國(guó)對(duì)本國(guó)的負(fù)債減少。③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加。④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少。
5、正確答案是：C
解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
6、正確答案是：B
解析：2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
7、正確答案是：B
解析：在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
8、正確答案是：D
解析：股票的性質(zhì)：(1)股票是有價(jià)證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券，是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，作為權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。(4)股票是資本證券，股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，而是獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。(5)股票是綜合權(quán)利證券。
9、正確答案是：C
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為流通股和非流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過(guò)股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。
10、正確答案是：D
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。股權(quán)分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。
二、組合型選擇題參考答案
1、正確答案是：A
解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)具有或然性、不確定性和相對(duì)性三大特征。
(1)外匯風(fēng)險(xiǎn)的或然性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。
(2)外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。
(3)外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。
2、正確答案是：C
解析：一般性貨幣政策工具又稱(chēng)為常規(guī)性工具，主要包括：存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
3、正確答案是：B
解析：證券交易所有會(huì)員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國(guó)家采用會(huì)員制。
4、正確答案是：C
解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征：(1)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)(2)組織方式采用做市商制(3)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)(4)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易(5)管理比證券交易所寬松
5、正確答案是：A
解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)：第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。
6、正確答案是：C
解析：Ⅲ項(xiàng)，投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。
7、正確答案是：B
解析：經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。
8、正確答案是：C
解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
9、正確答案是：C
解析：II項(xiàng)，股票可以交易，但不能退股。普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享受資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
10、正確答案是：A
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。持有股票的目的在于獲取收益。股票的收益來(lái)源可分成兩類(lèi)：一是來(lái)自股份公司;二是來(lái)自股票流通。
一、單項(xiàng)選擇題
1、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的()趨勢(shì)。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創(chuàng)新性
2、1979年3月以后，( )作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國(guó)銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
3、中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”格局形成的標(biāo)志性事件是()。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)成立
D.中國(guó)人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
4、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是()。
A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少
D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少
5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于()股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
6、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
7、在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。
A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金
C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金
D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金
8、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A.股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在
B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設(shè)權(quán)證券
D.股票是證權(quán)證券
9、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為()。
A.上市股和非上市股
B.優(yōu)先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售條件股和無(wú)限售條件股
10、股權(quán)分置改革主要是消除()的流通制度差異。
A.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
B.國(guó)有股和外資股
C.境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股
D.流通股和非流通股
二、組合型選擇題
1、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
2、一般性貨幣政策工具包括()。
Ⅰ.常備借貸便利
Ⅱ.公開(kāi)市場(chǎng)操作
Ⅲ. 再貼現(xiàn)政策
Ⅳ.存款準(zhǔn)備金制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券交易所有()兩種形式。
Ⅰ.備案制
Ⅱ.注冊(cè)制
Ⅲ.會(huì)員制
Ⅳ.公司制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
Ⅱ.采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴(yán)格
Ⅳ.組織方式采用做市商制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5、新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有()。
I.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制
II.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制
III. 必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資
IV .經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展
A.II、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
6、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。
Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%
Ⅲ. 投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%
Ⅳ.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為()。
Ⅰ.審批
Ⅱ.注冊(cè)
Ⅲ.開(kāi)戶(hù)
Ⅳ.委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是()。
I .自有資金不少于人民幣1億元
II .具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
III .主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
IV .證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
9、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括()等權(quán)利。
I .資產(chǎn)收益
II .交易及退股
III .重大決策
IV .選擇管理者
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
10、股票收益主要來(lái)自( )。
I .股份公司
II .股票流通
III .利率的降低
IV .法定存款準(zhǔn)備金率的降低
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
一、單項(xiàng)選擇題參考答案
1、正確答案是：B
解析：由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)。
2、正確答案是：B
解析：1979年3月，決定將中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。
3、正確答案是：A
解析：2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。
4、正確答案是：C
解析：資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。資本流入是指外國(guó)資本流入本國(guó)，即本國(guó)資本輸入，其主要表現(xiàn)為：①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加。②外國(guó)對(duì)本國(guó)的負(fù)債減少。③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加。④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少。
5、正確答案是：C
解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，半數(shù)以上或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
6、正確答案是：B
解析：2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。
7、正確答案是：B
解析：在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
8、正確答案是：D
解析：股票的性質(zhì)：(1)股票是有價(jià)證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券，是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，作為權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。(4)股票是資本證券，股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，而是獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。(5)股票是綜合權(quán)利證券。
9、正確答案是：C
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為流通股和非流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過(guò)股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。
10、正確答案是：D
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。股權(quán)分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。
二、組合型選擇題參考答案
1、正確答案是：A
解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)具有或然性、不確定性和相對(duì)性三大特征。
(1)外匯風(fēng)險(xiǎn)的或然性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。
(2)外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。
(3)外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。
2、正確答案是：C
解析：一般性貨幣政策工具又稱(chēng)為常規(guī)性工具，主要包括：存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
3、正確答案是：B
解析：證券交易所有會(huì)員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國(guó)家采用會(huì)員制。
4、正確答案是：C
解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征：(1)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)(2)組織方式采用做市商制(3)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)(4)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易(5)管理比證券交易所寬松
5、正確答案是：A
解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)：第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。
6、正確答案是：C
解析：Ⅲ項(xiàng)，投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。
7、正確答案是：B
解析：經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。
8、正確答案是：C
解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
9、正確答案是：C
解析：II項(xiàng)，股票可以交易，但不能退股。普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享受資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
10、正確答案是：A
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。持有股票的目的在于獲取收益。股票的收益來(lái)源可分成兩類(lèi)：一是來(lái)自股份公司;二是來(lái)自股票流通。