整理“2018年5月證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(3)”供考生參考。望大家5月考試順利！
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
2[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
參考答案：B
參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
3[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。.
A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
4[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5[單選題] 下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。
6[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案：B
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
7[單選題] 聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
8[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.5;20
D.5;50
參考答案：A
參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競(jìng)價(jià)
C.分散交易
D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易
參考答案：D
參考解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
10[單選題] 上市公司近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案：B
參考解析：上市公司近3年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
11[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式
C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份
D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的，需經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。
12[單選題] 下列關(guān)于收購的說法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
13[單選題] 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
14[單選題] 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中法律效力高的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次遞減。
15[單選題] 違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A.5%以上10%以下
B.10%以上15%以下
C.5%以上15%以下
D.10%以上25%以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
16[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記
C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
17[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
B.投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
C.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
D.董事會(huì)—投資決策部門的二級(jí)體制
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。
18[單選題] 證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。
19[單選題] 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
20[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
參考答案：B
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )原則。
A.投資人利益優(yōu)先
B.全面性
C.客觀性
D.及時(shí)性
參考答案：A
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
22[單選題] 證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券融資業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
23[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
24[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.中國證監(jiān)會(huì)
參考答案：A
參考解析：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
25[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
26[單選題] 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由( )的公司承繼。
A.變更前
B.變更后
C.變更前或變更后
D.第三方
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。
27[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。
A.招股說明書
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會(huì)決議
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
參考答案：B
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：公司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;股東大會(huì)決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
28[單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )指定的報(bào)刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
29[單選題] 對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
30[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
31[單選題] 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近( )年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
32[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
參考答案：D
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
33[單選題] 發(fā)行人不得有在近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人不得有在近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
34[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.股票
D.匯票
參考答案：D 您
參考解析：《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。
35[單選題] 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是( )。
A.清算所
B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
36[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
37[單選題] 辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。
A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.國家工商行政管理總局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國人民銀行
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。
38[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有( )為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。
A.2人以上50人以下
B.1人以上100人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上200人以下
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十八條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。
39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
40[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司流動(dòng)性覆蓋率不得低于( )。
A.30%
B.100%
C.200%
D.500%
參考答案：B
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。
41[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
42[單選題] 向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過( )人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.100
B.200
C.300
D.500
參考答案：B
參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
43[單選題] 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )認(rèn)購的股本總額。
A.全體發(fā)起人
B.90%的發(fā)起人
C.80%的發(fā)起人
D.70%以上的發(fā)起人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。
44[單選題] 收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
45[單選題] 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
參考答案：C
參考解析：單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
46[單選題] 下列董事會(huì)中，必須有職工代表的是( )。
A.1個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.2個(gè)國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨(dú)資企業(yè)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式*選舉產(chǎn)生。
47[單選題] 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.為謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
參考答案：D
參考解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。D項(xiàng)屬于欺詐客戶的行為。
48[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
參考答案：C
參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
49[單選題] 下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
參考答案：B
參考解析：A、C、D三項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
50[單選題] 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括( )。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券
Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
Ⅳ.依法籌集的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。
52[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告
Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以后申報(bào)作為有效申購
Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行
Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限申購
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。Ⅱ項(xiàng)，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。
53[單選題] 下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有( )。
Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月
Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄、訴訟文書送達(dá)、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管理及法律適用的依據(jù)
Ⅲ.公司只能使用1個(gè)名稱，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所只能有1個(gè)
Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
54[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括( )。
Ⅰ.披露近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明
Ⅲ.披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見
Ⅳ.披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。
55[單選題] 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理
Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
Ⅲ.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
Ⅳ.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表;Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
56[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
57[單選題] 為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立( )制度。
Ⅰ.內(nèi)部控制
Ⅱ.隔離墻
Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻
Ⅳ.證券研究報(bào)告合規(guī)審查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。
58[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列( )單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。
Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
59[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。
Ⅰ.審核報(bào)告
Ⅱ.授權(quán)管理
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ.責(zé)任追究
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
60[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.特定對(duì)象因認(rèn)購上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30%，且股東大會(huì)同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會(huì)提出豁免要約義務(wù)的申請(qǐng)
Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性
Ⅲ.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會(huì)審核
Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會(huì)審核。
61[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金投資項(xiàng)目變更發(fā)表意見的情況有( )。
Ⅰ.上市公司僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
Ⅱ.擬變更募投項(xiàng)目的
Ⅲ.擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓的
Ⅳ.募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中全部對(duì)外置換的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上市公司募集資金投資項(xiàng)目變更的如下情況發(fā)表意見：①上市公司僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn);②擬變更募集資金投資項(xiàng)目的;③擬將募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的(募集資金投資項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外)。
62[單選題] 客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
Ⅰ.在交易所上市交易滿3個(gè)月
Ⅱ.在過去3個(gè)月內(nèi)波動(dòng)幅度未達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
Ⅲ.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股
Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)需不少于4000人。
63[單選題] 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取( )等促銷手段。
Ⅰ.人員推銷
Ⅱ.公共關(guān)系
Ⅲ.廣告促銷
Ⅳ.營業(yè)推廣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，既可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段。
64[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列( )工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目列入觀察名單，且以其中較早者為準(zhǔn)。
Ⅰ.與客戶簽署保密協(xié)議
Ⅱ.實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息
Ⅲ.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)
Ⅳ.進(jìn)場(chǎng)開展工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息中較早者為準(zhǔn)。
65[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在( )公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。
Ⅰ.公司營業(yè)場(chǎng)所
Ⅱ.公司網(wǎng)站
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。
66[單選題] 證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )不同。
Ⅰ.服務(wù)方式
Ⅱ.市場(chǎng)影響
Ⅲ.服務(wù)內(nèi)容
Ⅳ.服務(wù)對(duì)象
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見或者證券投資建議，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在下述方面：①立場(chǎng)不同;②服務(wù)方式和內(nèi)容不同;③服務(wù)對(duì)象有所不同：④市場(chǎng)影響有所不同。
67[單選題] 下列關(guān)于上市公司章程修改的表述中，正確的有( )。
1.章程修改事項(xiàng)必須經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)方生效
Ⅱ.章程修改事項(xiàng)涉及公司登記事項(xiàng)的，須辦理變更登記
Ⅲ.章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)
Ⅳ.章程修改事項(xiàng)應(yīng)依法披露的，須按規(guī)定予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股東大會(huì)決議通過的章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原審批的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn);涉及公司登記事項(xiàng)的，依法辦理變更登記;章程修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息的，按規(guī)定應(yīng)予以公告。
68[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的基本情況
Ⅱ.發(fā)行人的股本變化情況
Ⅲ.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況
Ⅳ.發(fā)行人改制重組的情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括：①發(fā)行人的基本情況;②發(fā)行人的改制重組情況;③發(fā)行人的股本變化情況;④發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況;⑤發(fā)行人員工簡介及社會(huì)保障情況;⑥重要及履行情況等八項(xiàng)內(nèi)容。
69[單選題] 下列關(guān)于公司收購活動(dòng)中財(cái)務(wù)顧問的陳述，正確的有( )。
Ⅰ.一家財(cái)務(wù)顧問不能同時(shí)為兩家以上公司服務(wù)
Ⅱ.一家財(cái)務(wù)顧問不能同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)
Ⅲ.證券公司可以擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問
Ⅳ.收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在公司收購活動(dòng)中，收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)證券公司等作為財(cái)務(wù)顧問。一家財(cái)務(wù)顧問可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，但不能同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。
70[單選題] 增發(fā)過程中的信息披露文件包括( )。
Ⅰ.發(fā)行情況報(bào)告書
Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.上市公告書
Ⅳ.發(fā)行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。
71[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的( )進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
Ⅰ.實(shí)際控制人或者其法定代表人
Ⅱ.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人
Ⅲ.核心技術(shù)人員
Ⅳ.監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)。
72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有( )。
Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
Ⅱ.出具資產(chǎn)管理報(bào)告
Ⅲ.執(zhí)行證券公司的清算指令
Ⅳ.執(zhí)行證券公司的投資指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，出具資產(chǎn)管理報(bào)告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。
73[單選題] 股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本
Ⅱ.公司設(shè)立方式
Ⅲ.公司名稱、住所
Ⅳ.公司法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股份有限公司章程必須記載的事項(xiàng)還包括：①公司經(jīng)營范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;③董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;④監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑤公司利潤分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項(xiàng)。
74[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.經(jīng)理在董事會(huì)有表決權(quán)
Ⅱ.公司章程不可以對(duì)經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定
Ⅲ.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)的要求，向董事會(huì)報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，非董事經(jīng)理在董事會(huì)上沒有表決權(quán)。Ⅱ項(xiàng)，如果公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
75[單選題] 在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。
Ⅰ.客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)
Ⅱ.自行完成對(duì)沖交易
Ⅲ.自營買賣優(yōu)先申報(bào)
Ⅳ.按委托時(shí)間的先后順序來申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)?？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
76[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中正確的有( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)
Ⅱ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅲ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以以部分形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
77[單選題] 可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括( )。
Ⅰ.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
Ⅱ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅲ.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
Ⅳ.持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
78[單選題] 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在( )進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。
Ⅰ.國務(wù)院財(cái)政部
Ⅱ.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)站
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。
79[單選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。
Ⅰ.投資顧問
Ⅱ.投資管理
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問
Ⅳ.財(cái)務(wù)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
80[單選題] 下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅳ.公司近5年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項(xiàng)、第④項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第②項(xiàng)、第③項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。
81[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的( )，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.基本情況
Ⅲ.違約記錄
Ⅳ.業(yè)務(wù)范圍
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度。
82[單選題] 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( )等行為。
Ⅰ.法律、行政法規(guī)
Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范
Ⅳ.自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
83[單選題] 披露上市公告書的具體要求有( )。
Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，以供公眾查閱
Ⅱ.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間
Ⅲ.上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)信息，或利用這些信息謀取利益
Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本1式5份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
84[單選題] 證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.理財(cái)規(guī)劃建議
Ⅱ.投資組合建議
Ⅲ.代客戶投資決策
Ⅳ.投資的品種選擇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
85[單選題] 首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)因素
Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭
Ⅲ.重大事項(xiàng)提示
Ⅳ.聲明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：招股說明書摘要應(yīng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項(xiàng)提示;③本次發(fā)行概況;④發(fā)行人基本情況;⑤募集資金運(yùn)用;⑥風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng);⑦本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排;⑧備查文件。 考
86[單選題] 下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進(jìn)行交易的是( )。
Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息
Ⅱ.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票
Ⅲ.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票
Ⅳ.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司公開的財(cái)務(wù)信息買賣股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，重組信息為內(nèi)幕信息;Ⅳ項(xiàng)，該注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行交易使用的是公開信息。
87[單選題] 我國現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括( )。
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)范性文件。
88[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行人義務(wù)的有( )。
Ⅰ.變更募集資金及投資項(xiàng)目等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)
Ⅱ.履行信息披露義務(wù)
Ⅲ.為他人提供擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)
Ⅳ.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：①變更募集資金及投資項(xiàng)目等事項(xiàng);②發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng);③履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng);④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng);⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。
89[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。
Ⅰ.客戶買賣證券的數(shù)量
Ⅱ.客戶買賣證券的價(jià)格
Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號(hào)
Ⅳ.客戶買賣證券的品種
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
90[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括( )。
Ⅰ.保薦協(xié)議
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
Ⅲ.上市保薦書
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
91[單選題] 下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有( )。
Ⅰ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
92[單選題] 下列( )屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。
Ⅰ.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅱ.設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
Ⅳ.籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。
Ⅰ.結(jié)算清算
Ⅱ.市場(chǎng)席位進(jìn)入
Ⅲ.傳遞交易
Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
94[單選題] 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。
Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面
Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)
Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制
Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項(xiàng)意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，第28號(hào)準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。
95[單選題] 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
96[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)檢查主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的( )進(jìn)行了核查。
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.準(zhǔn)確性
Ⅲ.合理性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：現(xiàn)場(chǎng)檢查包括作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。
97[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說法正確的有( )。
Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額
Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額
Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。
98[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑( )辦理補(bǔ)辦事宜。
Ⅰ.代理人身份證原件
Ⅱ.加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單
Ⅲ.本人有效身份證明
Ⅳ.證券賬戶卡
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。
99[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，3個(gè)月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓*。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是( )。
Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪
Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元
Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑
Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬元不能進(jìn)行追繳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對(duì)其余款的追繳。
100[單選題] 關(guān)于深圳證券交易所證券的轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( )。
Ⅰ.投資者只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
Ⅱ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須全部辦理
Ⅲ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以辦理，也可以分多次辦理
Ⅳ.投資者可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上15萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
2[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
參考答案：B
參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
3[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。.
A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
4[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5[單選題] 下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。
6[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案：B
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
7[單選題] 聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。
A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
8[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.5;20
D.5;50
參考答案：A
參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競(jìng)價(jià)
C.分散交易
D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易
參考答案：D
參考解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
10[單選題] 上市公司近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案：B
參考解析：上市公司近3年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
11[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式
C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份
D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的，需經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。
12[單選題] 下列關(guān)于收購的說法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
13[單選題] 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
14[單選題] 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中法律效力高的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次遞減。
15[單選題] 違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A.5%以上10%以下
B.10%以上15%以下
C.5%以上15%以下
D.10%以上25%以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
16[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記
C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
17[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A.監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
B.投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
C.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
D.董事會(huì)—投資決策部門的二級(jí)體制
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。
18[單選題] 證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。
19[單選題] 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
20[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
參考答案：B
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )原則。
A.投資人利益優(yōu)先
B.全面性
C.客觀性
D.及時(shí)性
參考答案：A
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
22[單選題] 證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券融資業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
23[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
24[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.中國證監(jiān)會(huì)
參考答案：A
參考解析：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
25[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
26[單選題] 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由( )的公司承繼。
A.變更前
B.變更后
C.變更前或變更后
D.第三方
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。
27[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。
A.招股說明書
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會(huì)決議
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
參考答案：B
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：公司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;股東大會(huì)決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
28[單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )指定的報(bào)刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
29[單選題] 對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
30[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
31[單選題] 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近( )年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
32[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
參考答案：D
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
33[單選題] 發(fā)行人不得有在近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人不得有在近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
34[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.股票
D.匯票
參考答案：D 您
參考解析：《中華人民共和國證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。
35[單選題] 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是( )。
A.清算所
B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
36[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
37[單選題] 辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。
A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.國家工商行政管理總局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國人民銀行
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。
38[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有( )為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。
A.2人以上50人以下
B.1人以上100人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上200人以下
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十八條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。
39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
40[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司流動(dòng)性覆蓋率不得低于( )。
A.30%
B.100%
C.200%
D.500%
參考答案：B
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。
41[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
42[單選題] 向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過( )人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.100
B.200
C.300
D.500
參考答案：B
參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
43[單選題] 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )認(rèn)購的股本總額。
A.全體發(fā)起人
B.90%的發(fā)起人
C.80%的發(fā)起人
D.70%以上的發(fā)起人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。
44[單選題] 收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
45[單選題] 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
參考答案：C
參考解析：單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
46[單選題] 下列董事會(huì)中，必須有職工代表的是( )。
A.1個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.2個(gè)國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨(dú)資企業(yè)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式*選舉產(chǎn)生。
47[單選題] 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.為謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
參考答案：D
參考解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。D項(xiàng)屬于欺詐客戶的行為。
48[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
參考答案：C
參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
49[單選題] 下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
參考答案：B
參考解析：A、C、D三項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
50[單選題] 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括( )。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券
Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
Ⅳ.依法籌集的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。
52[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告
Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以后申報(bào)作為有效申購
Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行
Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限申購
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。Ⅱ項(xiàng)，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。
53[單選題] 下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有( )。
Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月
Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄、訴訟文書送達(dá)、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管理及法律適用的依據(jù)
Ⅲ.公司只能使用1個(gè)名稱，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所只能有1個(gè)
Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
54[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括( )。
Ⅰ.披露近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明
Ⅲ.披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見
Ⅳ.披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。
55[單選題] 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理
Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
Ⅲ.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
Ⅳ.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表;Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
56[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
57[單選題] 為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立( )制度。
Ⅰ.內(nèi)部控制
Ⅱ.隔離墻
Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻
Ⅳ.證券研究報(bào)告合規(guī)審查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。
58[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列( )單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。
Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
59[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。
Ⅰ.審核報(bào)告
Ⅱ.授權(quán)管理
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
Ⅳ.責(zé)任追究
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
60[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.特定對(duì)象因認(rèn)購上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30%，且股東大會(huì)同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會(huì)提出豁免要約義務(wù)的申請(qǐng)
Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性
Ⅲ.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會(huì)審核
Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會(huì)審核。
61[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金投資項(xiàng)目變更發(fā)表意見的情況有( )。
Ⅰ.上市公司僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
Ⅱ.擬變更募投項(xiàng)目的
Ⅲ.擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓的
Ⅳ.募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中全部對(duì)外置換的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上市公司募集資金投資項(xiàng)目變更的如下情況發(fā)表意見：①上市公司僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn);②擬變更募集資金投資項(xiàng)目的;③擬將募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的(募集資金投資項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外)。
62[單選題] 客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
Ⅰ.在交易所上市交易滿3個(gè)月
Ⅱ.在過去3個(gè)月內(nèi)波動(dòng)幅度未達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上
Ⅲ.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股
Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)需不少于4000人。
63[單選題] 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取( )等促銷手段。
Ⅰ.人員推銷
Ⅱ.公共關(guān)系
Ⅲ.廣告促銷
Ⅳ.營業(yè)推廣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，既可以營銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段。
64[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列( )工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目列入觀察名單，且以其中較早者為準(zhǔn)。
Ⅰ.與客戶簽署保密協(xié)議
Ⅱ.實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息
Ⅲ.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)
Ⅳ.進(jìn)場(chǎng)開展工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息中較早者為準(zhǔn)。
65[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在( )公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。
Ⅰ.公司營業(yè)場(chǎng)所
Ⅱ.公司網(wǎng)站
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。
66[單選題] 證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )不同。
Ⅰ.服務(wù)方式
Ⅱ.市場(chǎng)影響
Ⅲ.服務(wù)內(nèi)容
Ⅳ.服務(wù)對(duì)象
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見或者證券投資建議，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在下述方面：①立場(chǎng)不同;②服務(wù)方式和內(nèi)容不同;③服務(wù)對(duì)象有所不同：④市場(chǎng)影響有所不同。
67[單選題] 下列關(guān)于上市公司章程修改的表述中，正確的有( )。
1.章程修改事項(xiàng)必須經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)方生效
Ⅱ.章程修改事項(xiàng)涉及公司登記事項(xiàng)的，須辦理變更登記
Ⅲ.章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)
Ⅳ.章程修改事項(xiàng)應(yīng)依法披露的，須按規(guī)定予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股東大會(huì)決議通過的章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原審批的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn);涉及公司登記事項(xiàng)的，依法辦理變更登記;章程修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息的，按規(guī)定應(yīng)予以公告。
68[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的基本情況
Ⅱ.發(fā)行人的股本變化情況
Ⅲ.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況
Ⅳ.發(fā)行人改制重組的情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括：①發(fā)行人的基本情況;②發(fā)行人的改制重組情況;③發(fā)行人的股本變化情況;④發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況;⑤發(fā)行人員工簡介及社會(huì)保障情況;⑥重要及履行情況等八項(xiàng)內(nèi)容。
69[單選題] 下列關(guān)于公司收購活動(dòng)中財(cái)務(wù)顧問的陳述，正確的有( )。
Ⅰ.一家財(cái)務(wù)顧問不能同時(shí)為兩家以上公司服務(wù)
Ⅱ.一家財(cái)務(wù)顧問不能同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)
Ⅲ.證券公司可以擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問
Ⅳ.收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在公司收購活動(dòng)中，收購公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)證券公司等作為財(cái)務(wù)顧問。一家財(cái)務(wù)顧問可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，但不能同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。
70[單選題] 增發(fā)過程中的信息披露文件包括( )。
Ⅰ.發(fā)行情況報(bào)告書
Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.上市公告書
Ⅳ.發(fā)行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。
71[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的( )進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
Ⅰ.實(shí)際控制人或者其法定代表人
Ⅱ.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人
Ⅲ.核心技術(shù)人員
Ⅳ.監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)。
72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有( )。
Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
Ⅱ.出具資產(chǎn)管理報(bào)告
Ⅲ.執(zhí)行證券公司的清算指令
Ⅳ.執(zhí)行證券公司的投資指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，出具資產(chǎn)管理報(bào)告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。
73[單選題] 股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本
Ⅱ.公司設(shè)立方式
Ⅲ.公司名稱、住所
Ⅳ.公司法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股份有限公司章程必須記載的事項(xiàng)還包括：①公司經(jīng)營范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;③董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;④監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑤公司利潤分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項(xiàng)。
74[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.經(jīng)理在董事會(huì)有表決權(quán)
Ⅱ.公司章程不可以對(duì)經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定
Ⅲ.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)的要求，向董事會(huì)報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，非董事經(jīng)理在董事會(huì)上沒有表決權(quán)。Ⅱ項(xiàng)，如果公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
75[單選題] 在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。
Ⅰ.客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)
Ⅱ.自行完成對(duì)沖交易
Ⅲ.自營買賣優(yōu)先申報(bào)
Ⅳ.按委托時(shí)間的先后順序來申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)?？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
76[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中正確的有( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)
Ⅱ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅲ.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以以部分形式開展自營業(yè)務(wù)
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
77[單選題] 可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括( )。
Ⅰ.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
Ⅱ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅲ.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
Ⅳ.持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
78[單選題] 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在( )進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。
Ⅰ.國務(wù)院財(cái)政部
Ⅱ.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)站
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。
79[單選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。
Ⅰ.投資顧問
Ⅱ.投資管理
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問
Ⅳ.財(cái)務(wù)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
80[單選題] 下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅳ.公司近5年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項(xiàng)、第④項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第②項(xiàng)、第③項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。
81[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的( )，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.基本情況
Ⅲ.違約記錄
Ⅳ.業(yè)務(wù)范圍
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度。
82[單選題] 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( )等行為。
Ⅰ.法律、行政法規(guī)
Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范
Ⅳ.自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
83[單選題] 披露上市公告書的具體要求有( )。
Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，以供公眾查閱
Ⅱ.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間
Ⅲ.上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)信息，或利用這些信息謀取利益
Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本1式5份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
84[單選題] 證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.理財(cái)規(guī)劃建議
Ⅱ.投資組合建議
Ⅲ.代客戶投資決策
Ⅳ.投資的品種選擇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
85[單選題] 首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)因素
Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭
Ⅲ.重大事項(xiàng)提示
Ⅳ.聲明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：招股說明書摘要應(yīng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項(xiàng)提示;③本次發(fā)行概況;④發(fā)行人基本情況;⑤募集資金運(yùn)用;⑥風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng);⑦本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排;⑧備查文件。 考
86[單選題] 下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進(jìn)行交易的是( )。
Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息
Ⅱ.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票
Ⅲ.證券公司從業(yè)人員利用自營部門持倉信息買賣股票
Ⅳ.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司公開的財(cái)務(wù)信息買賣股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，重組信息為內(nèi)幕信息;Ⅳ項(xiàng)，該注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行交易使用的是公開信息。
87[單選題] 我國現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括( )。
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)范性文件。
88[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行人義務(wù)的有( )。
Ⅰ.變更募集資金及投資項(xiàng)目等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)
Ⅱ.履行信息披露義務(wù)
Ⅲ.為他人提供擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)
Ⅳ.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：①變更募集資金及投資項(xiàng)目等事項(xiàng);②發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng);③履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng);④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng);⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。
89[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。
Ⅰ.客戶買賣證券的數(shù)量
Ⅱ.客戶買賣證券的價(jià)格
Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號(hào)
Ⅳ.客戶買賣證券的品種
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
90[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括( )。
Ⅰ.保薦協(xié)議
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
Ⅲ.上市保薦書
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
91[單選題] 下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有( )。
Ⅰ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
92[單選題] 下列( )屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。
Ⅰ.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅱ.設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
Ⅳ.籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。
Ⅰ.結(jié)算清算
Ⅱ.市場(chǎng)席位進(jìn)入
Ⅲ.傳遞交易
Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
94[單選題] 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。
Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面
Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)
Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制
Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項(xiàng)意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，第28號(hào)準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。
95[單選題] 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
96[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)檢查主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的( )進(jìn)行了核查。
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.準(zhǔn)確性
Ⅲ.合理性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：現(xiàn)場(chǎng)檢查包括作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。
97[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說法正確的有( )。
Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額
Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額
Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。
98[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑( )辦理補(bǔ)辦事宜。
Ⅰ.代理人身份證原件
Ⅱ.加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單
Ⅲ.本人有效身份證明
Ⅳ.證券賬戶卡
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。
99[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，3個(gè)月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓*。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是( )。
Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪
Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元
Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑
Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬元不能進(jìn)行追繳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對(duì)其余款的追繳。
100[單選題] 關(guān)于深圳證券交易所證券的轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( )。
Ⅰ.投資者只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
Ⅱ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須全部辦理
Ⅲ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以辦理，也可以分多次辦理
Ⅳ.投資者可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。