整理“2018年5月證劵從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》試題(2)”供考生參考。望大家5月考試順利！
1、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正確答案： D
【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
2、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。
A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)
B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資
C、企業(yè)過于依賴直接融資
D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)
正確答案： B
【解析】考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。
3、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正確答案： D
【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。
A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D、法律規(guī)定的其他情形
正確答案： C
【解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
5、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
正確答案： B
【解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
6、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。
A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
B、欺詐發(fā)行股票、債券罪
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場(chǎng)
正確答案： A
【解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。
7、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正確答案： D
【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
8、對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A、獨(dú)立董事
B、董事會(huì)秘書
C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D、合規(guī)負(fù)責(zé)人
正確答案： D
【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
9、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A、2個(gè)
B、5個(gè)
C、10個(gè)
D、15個(gè)
正確答案： C
【解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
10、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。
A、緩息債券
B、息票累計(jì)債券
C、固定利率債券
D、浮動(dòng)利率債券
正確答案： A
【解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。
11、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。
A、基金發(fā)起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金監(jiān)管人
正確答案： C
【解析】證券投資基金托管人是基金持有****益的代表
12、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實(shí)施。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案： B
【解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。
13、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。
A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B、不相關(guān)
C、相等
D、不相等
正確答案： A
【解析】如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。
14、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、5億元
正確答案： B
【解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
15、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個(gè)交易日
B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
正確答案： A
【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
16、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[80%]
D、[100%]
正確答案： C
【解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
17、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括()。
A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D、在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。
18、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。
A、期權(quán)費(fèi)
B、利率
C、本金
D、執(zhí)行價(jià)格
正確答案： A
【解析】期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。
19、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A、3～5
B、3～10
C、5～10
D、2～5
正確答案： C
【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
C、證券托管機(jī)構(gòu)
D、證券管理機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
21、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。
A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)
C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。
22、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A、30個(gè)工作日
B、45個(gè)工作日
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月
正確答案： B
【解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
23、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
正確答案： B
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
24、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。
A、2000萬(wàn)
B、3000萬(wàn)
C、4000萬(wàn)
D、5000萬(wàn)
正確答案： B
【解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。
25、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱之為()。
A、開放式基金
B、封閉式基金
C、上市開放式基金
D、保本基金
正確答案： C
【解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。
26、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。
A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)
C、資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)
D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
正確答案： D
【解析】通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。
27、我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A、25%,10%
B、35%,10%
C、30%.15%
D、25%,15%
正確答案： A
【解析】考察股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。
28、南方積極配置證券投資基金是()。
A、公司型基金
B、指數(shù)基金
C、ETF
D、LOF
正確答案： D
【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。
29、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債是()。
A、特別國(guó)債
B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
C、專項(xiàng)債券
D、財(cái)政債券
正確答案： A
【解析】考察特別國(guó)債的概念。
30、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A、[30%]
B、[50%]
C、[70%]
D、[90%]
正確答案： C
【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
31、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。
A、3萬(wàn)元以下
B、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
C、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以下
正確答案： A
【解析】機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。
32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。
A、投資者
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案： A
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
33、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
A、1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、5個(gè)
正確答案： D
【解析】財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A、初中
B、高中
C、?？?BR> D、本科
正確答案： B
【解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
35、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[50%]
正確答案： B
【解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證：券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
36、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。
A、普通股票
B、債券
C、優(yōu)先股
D、另一種證券
正確答案： D
【解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
37、證券公司直接為投資者開立()。
A、證券賬戶
B、資金結(jié)算賬戶
C、證券交收賬戶
D、擔(dān)保資金賬戶
正確答案： B
【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
38、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
正確答案： A
【解析】存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
39、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
正確答案： A
【解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
40、()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。
A、國(guó)務(wù)院
B、證監(jiān)會(huì)
C、發(fā)改委
D、商務(wù)部
正確答案： A
【解析】國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。
41、證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)()。
A、到期兌付
B、承兌
C、貼現(xiàn)
D、預(yù)存預(yù)取
正確答案： D
【解析】證券的流動(dòng)性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。
42、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A、期權(quán)賣方
B、期權(quán)買方
C、期權(quán)買賣雙方
D、第三方
正確答案： A
【解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。
43、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A、1 個(gè)
B、5 個(gè)
C、10 個(gè)
D、20 個(gè)
正確答案： B
【解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
44、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整。
A、100億，1年
B、50億，2年
C、50億，1年
D、100億，2年
正確答案： C
【解析】中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整。
45、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案： A
【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
46、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)多不能超過()。
A、30個(gè)
B、40個(gè)
C、50個(gè)
D、60個(gè)
正確答案： C
【解析】在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)多不能超過50個(gè)，少為1個(gè)。
47、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。(2)支付清算費(fèi)用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A、(1)(2)(3)(4)(5)
B、(2)(1)(3)(4)(5)
C、(3)(2)(1)(4)(5)
D、(3)(1)(2)(4)(5)
正確答案： B
【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
48、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、統(tǒng)一
正確答案： A
【解析】注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則。
49、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
正確答案： B
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
50、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為()。
A、一級(jí)市場(chǎng)
B、流通市場(chǎng)
C、二級(jí)市場(chǎng)
D、主板市場(chǎng)
正確答案： A
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”
51、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】一般來(lái)說(shuō)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。
52、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益Ⅱ.選擇管理者Ⅲ.批準(zhǔn)破產(chǎn)Ⅳ.參與重大決策
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
53、下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是()。Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員Ⅱ.特別會(huì)員Ⅲ.臨時(shí)會(huì)員Ⅳ.普通會(huì)員
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員、特別會(huì)員。
54、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場(chǎng)操縱Ⅳ.內(nèi)幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】暫無(wú)解析。
55、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.賬戶開戶Ⅲ.資金清算Ⅳ.會(huì)計(jì)核算
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
56、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有()。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.個(gè)人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】財(cái)務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。
57、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有()。Ⅰ.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益Ⅱ.明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響Ⅲ.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告Ⅳ.要求從事研報(bào)業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，‘按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告。(4)要求從事研報(bào)業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研、究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制。
58、期貨交易所的職責(zé)包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
59、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
60、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
61、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
62、以下關(guān)于QDII基金的描述，正確的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，托管人會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),所以Ⅲ錯(cuò)誤。
63、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
64、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
65、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
66、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅱ.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收Ⅲ.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故II項(xiàng)錯(cuò)誤。
67、公司提供擔(dān)保的主要方式包括()。Ⅰ.保證Ⅱ.抵押Ⅲ.質(zhì)押Ⅳ.留置
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。
68、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
69、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是()。Ⅰ.《證券法》屬于行政法規(guī)Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)Ⅲ.《證券投資基金法》屬于法律Ⅳ.《反洗錢法》屬于法律
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】考察證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的區(qū)分?！蹲C券法》屬于法律。
70、下列屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】I、III、IV項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;II項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
71、以下屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是()。Ⅰ.金融債券和外幣債券Ⅱ.企業(yè)債券Ⅲ.短期融資券Ⅳ.中央企業(yè)債券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
72、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
73、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書。(2)董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
74、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告Ⅱ.投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
75、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
76、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。
77、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
78、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.注冊(cè)資本低額為人民幣1000萬(wàn)元Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程Ⅳ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
79、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施包括()。Ⅰ.禁止分析師向投銀行部門報(bào)告Ⅱ.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤Ⅲ.禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)Ⅳ.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的，考核和薪酬
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投資銀行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
80、下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是()。Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券Ⅱ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
81、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【解析】申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自已從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。
82、下列說(shuō)法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是()。Ⅰ.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)Ⅱ.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域Ⅳ.實(shí)行組合投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
83、發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。Ⅰ.發(fā)行價(jià)格Ⅱ.籌資金額Ⅲ.發(fā)行數(shù)量Ⅳ.籌資費(fèi)用
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。
84、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案Ⅲ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
85、基金銷售費(fèi)用包括()。Ⅰ.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅲ.基金管理費(fèi)Ⅳ.贖回費(fèi)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
86、下列各項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)作披露的信息是()。Ⅰ.招募說(shuō)明書Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金上市交易公告書Ⅳ.基金份額發(fā)售公告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。
87、下列屬證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【解析】證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。
88、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的
89、關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說(shuō)法中正確的是()。Ⅰ.行政處罰以事實(shí)為依據(jù)Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案Ⅲ.市場(chǎng)禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施、6-8年的證券市場(chǎng)禁入措施、5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】考核《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的內(nèi)容。市場(chǎng)禁入措施的類型包括3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施
90、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
91、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)()。Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
92、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
93、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。(3)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
94、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
95、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅡⅣ
D、ⅡⅢ
正確答案： B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
96、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅲ.受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料Ⅳ.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”.
97、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括下列選項(xiàng)中哪些()Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅳ.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院
98、記名股票的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】記名股票的安全性較好。
99、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款Ⅲ.選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請(qǐng)登記注冊(cè)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
100、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
1、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正確答案： D
【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
2、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。
A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)
B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資
C、企業(yè)過于依賴直接融資
D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)
正確答案： B
【解析】考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。
3、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正確答案： D
【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。
A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D、法律規(guī)定的其他情形
正確答案： C
【解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
5、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
正確答案： B
【解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
6、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。
A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
B、欺詐發(fā)行股票、債券罪
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場(chǎng)
正確答案： A
【解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。
7、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正確答案： D
【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
8、對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A、獨(dú)立董事
B、董事會(huì)秘書
C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D、合規(guī)負(fù)責(zé)人
正確答案： D
【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
9、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A、2個(gè)
B、5個(gè)
C、10個(gè)
D、15個(gè)
正確答案： C
【解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
10、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。
A、緩息債券
B、息票累計(jì)債券
C、固定利率債券
D、浮動(dòng)利率債券
正確答案： A
【解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。
11、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。
A、基金發(fā)起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金監(jiān)管人
正確答案： C
【解析】證券投資基金托管人是基金持有****益的代表
12、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實(shí)施。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案： B
【解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。
13、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。
A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B、不相關(guān)
C、相等
D、不相等
正確答案： A
【解析】如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。
14、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、5億元
正確答案： B
【解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
15、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個(gè)交易日
B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
正確答案： A
【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
16、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[80%]
D、[100%]
正確答案： C
【解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
17、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括()。
A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D、在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。
18、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。
A、期權(quán)費(fèi)
B、利率
C、本金
D、執(zhí)行價(jià)格
正確答案： A
【解析】期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。
19、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A、3～5
B、3～10
C、5～10
D、2～5
正確答案： C
【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
C、證券托管機(jī)構(gòu)
D、證券管理機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
21、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。
A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)
C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。
22、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A、30個(gè)工作日
B、45個(gè)工作日
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月
正確答案： B
【解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
23、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
正確答案： B
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
24、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。
A、2000萬(wàn)
B、3000萬(wàn)
C、4000萬(wàn)
D、5000萬(wàn)
正確答案： B
【解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。
25、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱之為()。
A、開放式基金
B、封閉式基金
C、上市開放式基金
D、保本基金
正確答案： C
【解析】上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。
26、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。
A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)
C、資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)
D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
正確答案： D
【解析】通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。
27、我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A、25%,10%
B、35%,10%
C、30%.15%
D、25%,15%
正確答案： A
【解析】考察股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。
28、南方積極配置證券投資基金是()。
A、公司型基金
B、指數(shù)基金
C、ETF
D、LOF
正確答案： D
【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。
29、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債是()。
A、特別國(guó)債
B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
C、專項(xiàng)債券
D、財(cái)政債券
正確答案： A
【解析】考察特別國(guó)債的概念。
30、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A、[30%]
B、[50%]
C、[70%]
D、[90%]
正確答案： C
【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
31、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。
A、3萬(wàn)元以下
B、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
C、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以下
正確答案： A
【解析】機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。
32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。
A、投資者
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案： A
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
33、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
A、1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、5個(gè)
正確答案： D
【解析】財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A、初中
B、高中
C、?？?BR> D、本科
正確答案： B
【解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
35、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[50%]
正確答案： B
【解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證：券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
36、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。
A、普通股票
B、債券
C、優(yōu)先股
D、另一種證券
正確答案： D
【解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
37、證券公司直接為投資者開立()。
A、證券賬戶
B、資金結(jié)算賬戶
C、證券交收賬戶
D、擔(dān)保資金賬戶
正確答案： B
【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
38、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
正確答案： A
【解析】存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
39、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
正確答案： A
【解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
40、()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。
A、國(guó)務(wù)院
B、證監(jiān)會(huì)
C、發(fā)改委
D、商務(wù)部
正確答案： A
【解析】國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。
41、證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)()。
A、到期兌付
B、承兌
C、貼現(xiàn)
D、預(yù)存預(yù)取
正確答案： D
【解析】證券的流動(dòng)性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。
42、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A、期權(quán)賣方
B、期權(quán)買方
C、期權(quán)買賣雙方
D、第三方
正確答案： A
【解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。
43、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A、1 個(gè)
B、5 個(gè)
C、10 個(gè)
D、20 個(gè)
正確答案： B
【解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
44、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整。
A、100億，1年
B、50億，2年
C、50億，1年
D、100億，2年
正確答案： C
【解析】中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整。
45、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案： A
【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
46、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)多不能超過()。
A、30個(gè)
B、40個(gè)
C、50個(gè)
D、60個(gè)
正確答案： C
【解析】在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)多不能超過50個(gè)，少為1個(gè)。
47、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。(2)支付清算費(fèi)用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A、(1)(2)(3)(4)(5)
B、(2)(1)(3)(4)(5)
C、(3)(2)(1)(4)(5)
D、(3)(1)(2)(4)(5)
正確答案： B
【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
48、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、統(tǒng)一
正確答案： A
【解析】注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則。
49、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
正確答案： B
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
50、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為()。
A、一級(jí)市場(chǎng)
B、流通市場(chǎng)
C、二級(jí)市場(chǎng)
D、主板市場(chǎng)
正確答案： A
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”
51、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】一般來(lái)說(shuō)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。
52、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益Ⅱ.選擇管理者Ⅲ.批準(zhǔn)破產(chǎn)Ⅳ.參與重大決策
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
53、下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是()。Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員Ⅱ.特別會(huì)員Ⅲ.臨時(shí)會(huì)員Ⅳ.普通會(huì)員
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員、特別會(huì)員。
54、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場(chǎng)操縱Ⅳ.內(nèi)幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】暫無(wú)解析。
55、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.賬戶開戶Ⅲ.資金清算Ⅳ.會(huì)計(jì)核算
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
56、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象有()。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.個(gè)人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】財(cái)務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。
57、為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有()。Ⅰ.強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益Ⅱ.明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響Ⅲ.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告Ⅳ.要求從事研報(bào)業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，‘按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告。(4)要求從事研報(bào)業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研、究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制。
58、期貨交易所的職責(zé)包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
59、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
60、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
61、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
62、以下關(guān)于QDII基金的描述，正確的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，托管人會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),所以Ⅲ錯(cuò)誤。
63、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
64、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
65、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
66、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅱ.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收Ⅲ.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收，故II項(xiàng)錯(cuò)誤。
67、公司提供擔(dān)保的主要方式包括()。Ⅰ.保證Ⅱ.抵押Ⅲ.質(zhì)押Ⅳ.留置
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。
68、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
69、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是()。Ⅰ.《證券法》屬于行政法規(guī)Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)Ⅲ.《證券投資基金法》屬于法律Ⅳ.《反洗錢法》屬于法律
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】考察證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的區(qū)分?！蹲C券法》屬于法律。
70、下列屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】I、III、IV項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;II項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。
71、以下屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是()。Ⅰ.金融債券和外幣債券Ⅱ.企業(yè)債券Ⅲ.短期融資券Ⅳ.中央企業(yè)債券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
72、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
73、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書。(2)董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
74、向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告Ⅱ.投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
75、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
76、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。
77、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
78、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.注冊(cè)資本低額為人民幣1000萬(wàn)元Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程Ⅳ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
79、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施包括()。Ⅰ.禁止分析師向投銀行部門報(bào)告Ⅱ.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤Ⅲ.禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)Ⅳ.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的，考核和薪酬
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投資銀行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
80、下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是()。Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券Ⅱ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
81、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【解析】申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自已從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。
82、下列說(shuō)法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是()。Ⅰ.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)Ⅱ.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域Ⅳ.實(shí)行組合投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
83、發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。Ⅰ.發(fā)行價(jià)格Ⅱ.籌資金額Ⅲ.發(fā)行數(shù)量Ⅳ.籌資費(fèi)用
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。
84、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案Ⅲ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
85、基金銷售費(fèi)用包括()。Ⅰ.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅲ.基金管理費(fèi)Ⅳ.贖回費(fèi)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
86、下列各項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)作披露的信息是()。Ⅰ.招募說(shuō)明書Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金上市交易公告書Ⅳ.基金份額發(fā)售公告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。
87、下列屬證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【解析】證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。
88、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的
89、關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說(shuō)法中正確的是()。Ⅰ.行政處罰以事實(shí)為依據(jù)Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案Ⅲ.市場(chǎng)禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施、6-8年的證券市場(chǎng)禁入措施、5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】考核《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的內(nèi)容。市場(chǎng)禁入措施的類型包括3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施
90、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
91、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)()。Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
92、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
93、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。(3)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
94、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
95、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅡⅣ
D、ⅡⅢ
正確答案： B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
96、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅲ.受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料Ⅳ.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”.
97、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括下列選項(xiàng)中哪些()Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作Ⅳ.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院
98、記名股票的特點(diǎn)包括()。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬于記名股東Ⅱ.可以或分次繳納出資Ⅲ.安全性較差Ⅳ.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】記名股票的安全性較好。
99、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款Ⅲ.選任董事和監(jiān)事Ⅳ.申請(qǐng)登記注冊(cè)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
100、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。