隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步,報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高,報(bào)告具有語(yǔ)言陳述性的特點(diǎn)。通過(guò)報(bào)告,人們可以獲取最新的信息,深入分析問(wèn)題,并采取相應(yīng)的行動(dòng)。下面是小編幫大家整理的最新報(bào)告范文,僅供參考,希望能夠幫助到大家。
案件防控工作報(bào)告制度篇一
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)開(kāi)展全行安全檢查,長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書(shū)要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài),及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中,我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育,繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),將多媒體與書(shū)面教育相結(jié)合,積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映,以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴,并要求前臺(tái)員工在日常工作中,做好客戶安全提示,提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。
在日常工作中,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用,要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面,我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn),要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開(kāi)展的案防培訓(xùn),向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,保持高壓態(tài)勢(shì),確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況,根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專(zhuān)題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想,貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工,最終通過(guò)驗(yàn)收順利開(kāi)業(yè),各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署,將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,有效提高物防和技防水平,提高了安全系數(shù)。
(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,預(yù)防案件發(fā)生。上半年,我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),保衛(wèi)部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,兩部門(mén)協(xié)調(diào)配合,按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門(mén)各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,組織相關(guān)部門(mén)每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,及時(shí)消除隱患,將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù),做好硬件設(shè)施更新工作。
案件防控工作報(bào)告制度篇二
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
組 長(zhǎng):張-健
副組長(zhǎng):李鐵威、叢林
成 員:安發(fā)支行全體員工
二、授信業(yè)務(wù)自查內(nèi)容
(一)公司授信業(yè)務(wù)管理自查內(nèi)容
檢查授信業(yè)務(wù)的真實(shí)貿(mào)易背景,核查貿(mào)易合同、發(fā)票是否齊全,鑒別合同、票據(jù)、印鑒的真實(shí)性。通過(guò)調(diào)閱檔案檢查是否真正落實(shí)第二還款來(lái)源,做實(shí)有關(guān)抵押、質(zhì)押及擔(dān)保手續(xù),是否嚴(yán)格審查質(zhì)押的存單款項(xiàng)來(lái)源的合法性,是否有效落實(shí)抵、質(zhì)押。檢查是否按照我部要求,對(duì)新投放的授信業(yè)務(wù)履行條線報(bào)備及定價(jià)審批,是否存在未經(jīng)報(bào)備審批自行投放貸款現(xiàn)象。檢查貸款合同是否按照要求準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)有關(guān)授信合同,合同中是否存在有空白項(xiàng)未填現(xiàn)象,是否按照規(guī)定定期進(jìn)行貸后檢查,并形成檢查報(bào)告,是否對(duì)貸后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題予以及時(shí)、有效補(bǔ)救;是否對(duì)問(wèn)題貸款或不良貸款及時(shí)進(jìn)行催收。
(二)三法一引執(zhí)行情況排查內(nèi)容
檢查我行各類(lèi)貸款的審查、發(fā)放是否符合三法一引、國(guó)家政策法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。
年初,我行專(zhuān)門(mén)召集相關(guān)部門(mén)及人員專(zhuān)題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作,并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì)的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門(mén)案防工作要求,確定案防工作的年度目標(biāo),做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神,提高思想認(rèn)識(shí),高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,緊密?chē)@案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,并在不同層級(jí)設(shè)立專(zhuān)兼職案防崗位,指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)案件防控工作,實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理,做到責(zé)任落實(shí)。目前,我行上下更加重視案防工作,工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高,確保了案防工作的有效落實(shí)。
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二、強(qiáng)化教育,筑牢思想防線
(一)持續(xù)開(kāi)展制度培訓(xùn),提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底,全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn),使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,為我行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展警示教育活動(dòng),增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,抓教育、抓引導(dǎo),抓防范。今年以來(lái),我行開(kāi)展各種警示教育我場(chǎng)次,組織全行員工觀看《警示教育》短片,并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì),深刻反思,汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例,用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教,使警示教育收到很好的效果。
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心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展 “我”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的'思維,營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè),進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái),我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
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案件防控工作報(bào)告制度篇三
第一條
為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的組織協(xié)調(diào),明確責(zé)任,規(guī)范程序,提高效率,促進(jìn)相關(guān)部門(mén)的溝通、協(xié)作和交流,制定本制度。
第二條
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議)由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀監(jiān)會(huì))辦公廳、法律部門(mén)、各機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)、案件稽查部門(mén)及銀監(jiān)會(huì)各省級(jí)派出機(jī)構(gòu)(以下稱(chēng)銀監(jiān)局)組成,必要時(shí)可以要求有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他參與辦案機(jī)構(gòu)列席會(huì)議。
第三條
銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)案件稽查局是聯(lián)席會(huì)議召集人。聯(lián)席會(huì)議辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在案件稽查局,負(fù)責(zé)安排聯(lián)席會(huì)議的召開(kāi),保障聯(lián)席會(huì)議工作有效運(yùn)轉(zhuǎn),并督促落實(shí)聯(lián)席會(huì)議部署的各項(xiàng)工作任務(wù)。
第四條
聯(lián)席會(huì)議由各組成單位根據(jù)工作需要提議,采取不定期的方式召開(kāi)。
第五條
召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議的提議原則上應(yīng)當(dāng)至少在會(huì)議召開(kāi)前三個(gè)工作日向聯(lián)席會(huì)議辦事機(jī)構(gòu)提出并書(shū)面提交會(huì)議議題。
接到國(guó)務(wù)院或銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批辦的案件,或者案件辦理過(guò)程中涉及與其他執(zhí)法部門(mén)相配合事項(xiàng)時(shí),可以臨時(shí)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。
其他特殊情況下,經(jīng)有關(guān)與會(huì)單位同意,可以臨時(shí)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。
第六條
根據(jù)會(huì)議議題,聯(lián)席會(huì)議由召集人召集相關(guān)組成單位共同舉行。聯(lián)席會(huì)議的組成可以采取以下形式:案件稽查部門(mén)與某一機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén);案件稽查部門(mén)與若干機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén);案件稽查部門(mén)與機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)及相關(guān)銀監(jiān)局,以及聯(lián)席會(huì)議組成單位提議參加的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等共同舉行。
第七條
聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是:
(一)通報(bào)案件形勢(shì),分析案件特點(diǎn),做出案件預(yù)判,提示案件風(fēng)險(xiǎn);
(二)剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,統(tǒng)籌工作安排;
(三)組織辦案隊(duì)伍,部署案件調(diào)查,確定案件性質(zhì),組織案件處置;
(四)確定問(wèn)責(zé)尺度,督導(dǎo)后續(xù)整改,安排專(zhuān)項(xiàng)檢查,組織后續(xù)評(píng)估;
(五)評(píng)估案防工作,總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn),交流工作思路,制定工作規(guī)劃。
第八條
(三)銀行業(yè)案件統(tǒng)計(jì)與分析資料;
(四)銀行業(yè)案件或重大突發(fā)事件快報(bào);
(五)重大案件案情調(diào)查報(bào)告及案例分析;
(六)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控相關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告;
(七)其他應(yīng)當(dāng)通報(bào)的信息。
第九條
聯(lián)席會(huì)議組成單位應(yīng)當(dāng)派出與會(huì)議議題相適宜的代表參加會(huì)議,參會(huì)代表應(yīng)當(dāng)獲得授權(quán)代表本部門(mén)發(fā)表意見(jiàn)。
第十條
案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)
××年××期
簽發(fā)人:
單位名稱(chēng)(蓋章)
(快報(bào)應(yīng)含以下內(nèi)容:
一、事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、事發(fā)時(shí)間及案件(風(fēng)險(xiǎn))事件概況。
二、涉及人員及情況。
三、風(fēng)險(xiǎn)情況、金額損失預(yù)判。
四、已經(jīng)或可能造成的影響。
五、本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施。
六、其他需要說(shuō)明的情況。)
承辦部門(mén):
主辦人:
聯(lián)系電話:
年 月 日
附件二:
案件信息確認(rèn)報(bào)告
確認(rèn)報(bào)告號(hào):××年××期
簽發(fā)人:
單位名稱(chēng)(蓋章)
(案件信息應(yīng)含以下內(nèi)容:
一、案發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、案發(fā)時(shí)間及案情概況。
二、涉及人員及情況。
三、涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況。
四、已經(jīng)或可能造成的影響。
五、本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施。
六、其他需要說(shuō)明的情況。)
據(jù)此情況,我單位認(rèn)為此事件已構(gòu)成案件,特此報(bào)告進(jìn)行案件信息確認(rèn)。
承辦部門(mén):
主辦人:
聯(lián)系電話:
附件三:
年 月 日
案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷(xiāo)報(bào)告
撤銷(xiāo)報(bào)告號(hào):××年××期
簽發(fā)人:
單位名稱(chēng)(蓋章)
(據(jù)以判斷不構(gòu)成案件的理由及依據(jù))
據(jù)此情況,我單位認(rèn)為此事件不構(gòu)成案件,特此報(bào)告進(jìn)行案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷(xiāo)。
承辦部門(mén):
主辦人:
聯(lián)系電話:
年 月 日
案件防控工作報(bào)告制度篇四
“學(xué)案例,講操守,防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng)心得體會(huì) 在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下,日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望,以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求我行對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。另一方面,對(duì)于近期發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件,充分暴露出我們?cè)诠ぷ魉枷胝J(rèn)識(shí)上不夠到位、工作措施上不夠細(xì)致的內(nèi)控管理缺陷,員工行為不夠敏感,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力不夠強(qiáng),對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力,這幾個(gè)方面我們都得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí),我認(rèn)識(shí)到,我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的頭腦,不可掉以輕心,需增強(qiáng)危機(jī)意識(shí),增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感度和預(yù)判力,摒棄各種僥幸思想,時(shí)刻保持警惕,這樣才能從源頭就遏制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在的問(wèn)題,經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考,本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手,以提高案件防控的實(shí)效性。 一、樹(shù)立“以人為本”,提高思想教育水平。案件防控工作教育活動(dòng),首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題,應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到,制度并不是用來(lái)看的,而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的典型案例,對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾,模范地遵守內(nèi)控制度,不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù),也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面,應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去,做好人的思想工作,真正使每一位員工從思想上重視,從行動(dòng)上自覺(jué)。
章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià),讓其有切身之痛。
三、完善工作機(jī)制,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題,精心準(zhǔn)備,伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變,來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如,在工作機(jī)制方面,可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換,以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作,以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè),重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范,嚴(yán)格操作流程,把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程,并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài),將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,提高自身的'綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),要求自己愛(ài)崗敬業(yè),認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),忠于自己的事業(yè),勤奮工作,深思慎行,將責(zé)任心融化于血液,體現(xiàn)于行動(dòng),伴隨于身邊。
中國(guó)銀行銅仁分行營(yíng)業(yè)部 2017年5月22日 熊慧
在黨中央國(guó)務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下,我行深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,積極應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī),全心全意謀發(fā)展,標(biāo)本兼治防風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)我行員工隊(duì)安全防控的學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),本人對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)整治工作的重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)。
銀行作為經(jīng)營(yíng)貨幣的特殊企業(yè),防范和控制風(fēng)險(xiǎn)始終是最重要的工作,而內(nèi)部控制又是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。因此加強(qiáng)內(nèi)部管理和控制,對(duì)促進(jìn)我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來(lái),我行結(jié)合實(shí)際采取了一系列行之有效的內(nèi)控措施,總體來(lái)說(shuō),轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控案防的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步得到了提高。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立原則,包括:一,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透銀行的各項(xiàng)操作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)過(guò)程,全員參與;二,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn),體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先要求;三,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利,內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)的反饋和糾正;四,內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén),并有直接向董事會(huì)、監(jiān)理會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。
適用崗位的員工,指導(dǎo)員工實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施;可為風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方所獲取,并尋求互利合作;定期進(jìn)行評(píng)審,確保其持續(xù)的適宜性和有效性。除此還要加強(qiáng)稽核監(jiān)督,加強(qiáng)科技系統(tǒng)技防功能,只有做到以上才能更好的完成我行的案件防控工作。
案件防控工作報(bào)告制度篇五
近期,本信用聯(lián)社按照《 “抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實(shí)踐活動(dòng)細(xì)則》要求,結(jié)合信用聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào),對(duì)案件防控積極開(kāi)展了討論與學(xué)習(xí),參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題,深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。通過(guò)近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育,本人對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí),現(xiàn)將本年度對(duì)案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
一是防患意識(shí)不強(qiáng),疏于管理 。
近年來(lái),大部分信用聯(lián)社注重了業(yè)務(wù)開(kāi)展,忽視了案件防范,一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀,尤其在基層信用社,任務(wù)至上,片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí),甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
二是員工法紀(jì)意識(shí)差,疏于教育。
農(nóng)村信用聯(lián)社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng),絕大多數(shù)員工身處最基層,長(zhǎng)期以來(lái),規(guī)范化、制度化的思想教育開(kāi)展不夠,員工重視實(shí)際,視思想教育為形式、為空談,認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn),思想教育無(wú)意義,久而久之,員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變能力差,大多憑個(gè)人的良知做工作,談不**尚的人生觀和價(jià)值觀。
三是稽
案件防控工作報(bào)告制度篇一
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)開(kāi)展全行安全檢查,長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書(shū)要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài),及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中,我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育,繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),將多媒體與書(shū)面教育相結(jié)合,積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映,以直觀易接受的`教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴,并要求前臺(tái)員工在日常工作中,做好客戶安全提示,提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。
在日常工作中,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用,要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面,我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn),要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開(kāi)展的案防培訓(xùn),向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,保持高壓態(tài)勢(shì),確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況,根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專(zhuān)題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想,貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工,最終通過(guò)驗(yàn)收順利開(kāi)業(yè),各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署,將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,有效提高物防和技防水平,提高了安全系數(shù)。
(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,預(yù)防案件發(fā)生。上半年,我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),保衛(wèi)部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,兩部門(mén)協(xié)調(diào)配合,按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門(mén)各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,組織相關(guān)部門(mén)每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,及時(shí)消除隱患,將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù),做好硬件設(shè)施更新工作。
案件防控工作報(bào)告制度篇二
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
組 長(zhǎng):張-健
副組長(zhǎng):李鐵威、叢林
成 員:安發(fā)支行全體員工
二、授信業(yè)務(wù)自查內(nèi)容
(一)公司授信業(yè)務(wù)管理自查內(nèi)容
檢查授信業(yè)務(wù)的真實(shí)貿(mào)易背景,核查貿(mào)易合同、發(fā)票是否齊全,鑒別合同、票據(jù)、印鑒的真實(shí)性。通過(guò)調(diào)閱檔案檢查是否真正落實(shí)第二還款來(lái)源,做實(shí)有關(guān)抵押、質(zhì)押及擔(dān)保手續(xù),是否嚴(yán)格審查質(zhì)押的存單款項(xiàng)來(lái)源的合法性,是否有效落實(shí)抵、質(zhì)押。檢查是否按照我部要求,對(duì)新投放的授信業(yè)務(wù)履行條線報(bào)備及定價(jià)審批,是否存在未經(jīng)報(bào)備審批自行投放貸款現(xiàn)象。檢查貸款合同是否按照要求準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)有關(guān)授信合同,合同中是否存在有空白項(xiàng)未填現(xiàn)象,是否按照規(guī)定定期進(jìn)行貸后檢查,并形成檢查報(bào)告,是否對(duì)貸后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題予以及時(shí)、有效補(bǔ)救;是否對(duì)問(wèn)題貸款或不良貸款及時(shí)進(jìn)行催收。
(二)三法一引執(zhí)行情況排查內(nèi)容
檢查我行各類(lèi)貸款的審查、發(fā)放是否符合三法一引、國(guó)家政策法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。
年初,我行專(zhuān)門(mén)召集相關(guān)部門(mén)及人員專(zhuān)題研究安全運(yùn)營(yíng)和案件防控工作,并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì)的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門(mén)案防工作要求,確定案防工作的年度目標(biāo),做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,做到計(jì)劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì)我銀監(jiān)局和上級(jí)行文件精神,提高思想認(rèn)識(shí),高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,緊密?chē)@案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我行案防工作實(shí)行各層級(jí)一把手負(fù)總責(zé)制,并在不同層級(jí)設(shè)立專(zhuān)兼職案防崗位,指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)案件防控工作,實(shí)行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理,做到責(zé)任落實(shí)。目前,我行上下更加重視案防工作,工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高,確保了案防工作的有效落實(shí)。
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二、強(qiáng)化教育,筑牢思想防線
(一)持續(xù)開(kāi)展制度培訓(xùn),提高全員遵章守紀(jì)意識(shí)。我行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng)。截至我月底,全行已有10余人、參加了集中培訓(xùn),使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,為我行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
(二)開(kāi)展警示教育活動(dòng),增強(qiáng)員工防范意識(shí)。我行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合,抓教育、抓引導(dǎo),抓防范。今年以來(lái),我行開(kāi)展各種警示教育我場(chǎng)次,組織全行員工觀看《警示教育》短片,并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì),深刻反思,汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例,用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教,使警示教育收到很好的效果。
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心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展 “我”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的'思維,營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強(qiáng)化制度建設(shè),進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力
加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái),我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。
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案件防控工作報(bào)告制度篇三
第一條
為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的組織協(xié)調(diào),明確責(zé)任,規(guī)范程序,提高效率,促進(jìn)相關(guān)部門(mén)的溝通、協(xié)作和交流,制定本制度。
第二條
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議)由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀監(jiān)會(huì))辦公廳、法律部門(mén)、各機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)、案件稽查部門(mén)及銀監(jiān)會(huì)各省級(jí)派出機(jī)構(gòu)(以下稱(chēng)銀監(jiān)局)組成,必要時(shí)可以要求有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和其他參與辦案機(jī)構(gòu)列席會(huì)議。
第三條
銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)案件稽查局是聯(lián)席會(huì)議召集人。聯(lián)席會(huì)議辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在案件稽查局,負(fù)責(zé)安排聯(lián)席會(huì)議的召開(kāi),保障聯(lián)席會(huì)議工作有效運(yùn)轉(zhuǎn),并督促落實(shí)聯(lián)席會(huì)議部署的各項(xiàng)工作任務(wù)。
第四條
聯(lián)席會(huì)議由各組成單位根據(jù)工作需要提議,采取不定期的方式召開(kāi)。
第五條
召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議的提議原則上應(yīng)當(dāng)至少在會(huì)議召開(kāi)前三個(gè)工作日向聯(lián)席會(huì)議辦事機(jī)構(gòu)提出并書(shū)面提交會(huì)議議題。
接到國(guó)務(wù)院或銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批辦的案件,或者案件辦理過(guò)程中涉及與其他執(zhí)法部門(mén)相配合事項(xiàng)時(shí),可以臨時(shí)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。
其他特殊情況下,經(jīng)有關(guān)與會(huì)單位同意,可以臨時(shí)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。
第六條
根據(jù)會(huì)議議題,聯(lián)席會(huì)議由召集人召集相關(guān)組成單位共同舉行。聯(lián)席會(huì)議的組成可以采取以下形式:案件稽查部門(mén)與某一機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén);案件稽查部門(mén)與若干機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén);案件稽查部門(mén)與機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)及相關(guān)銀監(jiān)局,以及聯(lián)席會(huì)議組成單位提議參加的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等共同舉行。
第七條
聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是:
(一)通報(bào)案件形勢(shì),分析案件特點(diǎn),做出案件預(yù)判,提示案件風(fēng)險(xiǎn);
(二)剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,統(tǒng)籌工作安排;
(三)組織辦案隊(duì)伍,部署案件調(diào)查,確定案件性質(zhì),組織案件處置;
(四)確定問(wèn)責(zé)尺度,督導(dǎo)后續(xù)整改,安排專(zhuān)項(xiàng)檢查,組織后續(xù)評(píng)估;
(五)評(píng)估案防工作,總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn),交流工作思路,制定工作規(guī)劃。
第八條
(三)銀行業(yè)案件統(tǒng)計(jì)與分析資料;
(四)銀行業(yè)案件或重大突發(fā)事件快報(bào);
(五)重大案件案情調(diào)查報(bào)告及案例分析;
(六)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控相關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告;
(七)其他應(yīng)當(dāng)通報(bào)的信息。
第九條
聯(lián)席會(huì)議組成單位應(yīng)當(dāng)派出與會(huì)議議題相適宜的代表參加會(huì)議,參會(huì)代表應(yīng)當(dāng)獲得授權(quán)代表本部門(mén)發(fā)表意見(jiàn)。
第十條
案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)
××年××期
簽發(fā)人:
單位名稱(chēng)(蓋章)
(快報(bào)應(yīng)含以下內(nèi)容:
一、事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、事發(fā)時(shí)間及案件(風(fēng)險(xiǎn))事件概況。
二、涉及人員及情況。
三、風(fēng)險(xiǎn)情況、金額損失預(yù)判。
四、已經(jīng)或可能造成的影響。
五、本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施。
六、其他需要說(shuō)明的情況。)
承辦部門(mén):
主辦人:
聯(lián)系電話:
年 月 日
附件二:
案件信息確認(rèn)報(bào)告
確認(rèn)報(bào)告號(hào):××年××期
簽發(fā)人:
單位名稱(chēng)(蓋章)
(案件信息應(yīng)含以下內(nèi)容:
一、案發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、案發(fā)時(shí)間及案情概況。
二、涉及人員及情況。
三、涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況。
四、已經(jīng)或可能造成的影響。
五、本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施。
六、其他需要說(shuō)明的情況。)
據(jù)此情況,我單位認(rèn)為此事件已構(gòu)成案件,特此報(bào)告進(jìn)行案件信息確認(rèn)。
承辦部門(mén):
主辦人:
聯(lián)系電話:
附件三:
年 月 日
案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷(xiāo)報(bào)告
撤銷(xiāo)報(bào)告號(hào):××年××期
簽發(fā)人:
單位名稱(chēng)(蓋章)
(據(jù)以判斷不構(gòu)成案件的理由及依據(jù))
據(jù)此情況,我單位認(rèn)為此事件不構(gòu)成案件,特此報(bào)告進(jìn)行案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷(xiāo)。
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案件防控工作報(bào)告制度篇四
“學(xué)案例,講操守,防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng)心得體會(huì) 在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下,日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望,以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求我行對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。另一方面,對(duì)于近期發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件,充分暴露出我們?cè)诠ぷ魉枷胝J(rèn)識(shí)上不夠到位、工作措施上不夠細(xì)致的內(nèi)控管理缺陷,員工行為不夠敏感,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力不夠強(qiáng),對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力,這幾個(gè)方面我們都得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí),我認(rèn)識(shí)到,我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的頭腦,不可掉以輕心,需增強(qiáng)危機(jī)意識(shí),增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感度和預(yù)判力,摒棄各種僥幸思想,時(shí)刻保持警惕,這樣才能從源頭就遏制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在的問(wèn)題,經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考,本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手,以提高案件防控的實(shí)效性。 一、樹(shù)立“以人為本”,提高思想教育水平。案件防控工作教育活動(dòng),首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題,應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到,制度并不是用來(lái)看的,而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專(zhuān)項(xiàng)治理的典型案例,對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾,模范地遵守內(nèi)控制度,不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù),也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面,應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去,做好人的思想工作,真正使每一位員工從思想上重視,從行動(dòng)上自覺(jué)。
章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià),讓其有切身之痛。
三、完善工作機(jī)制,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后,無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影,他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題,精心準(zhǔn)備,伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變,來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如,在工作機(jī)制方面,可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換,以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作,以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。加強(qiáng)制度建設(shè),重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范,嚴(yán)格操作流程,把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程,并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài),將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,提高自身的'綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),要求自己愛(ài)崗敬業(yè),認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),忠于自己的事業(yè),勤奮工作,深思慎行,將責(zé)任心融化于血液,體現(xiàn)于行動(dòng),伴隨于身邊。
中國(guó)銀行銅仁分行營(yíng)業(yè)部 2017年5月22日 熊慧
在黨中央國(guó)務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下,我行深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,積極應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī),全心全意謀發(fā)展,標(biāo)本兼治防風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)我行員工隊(duì)安全防控的學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),本人對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)整治工作的重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí)。
銀行作為經(jīng)營(yíng)貨幣的特殊企業(yè),防范和控制風(fēng)險(xiǎn)始終是最重要的工作,而內(nèi)部控制又是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。因此加強(qiáng)內(nèi)部管理和控制,對(duì)促進(jìn)我行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的保證作用。近年來(lái),我行結(jié)合實(shí)際采取了一系列行之有效的內(nèi)控措施,總體來(lái)說(shuō),轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控案防的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步得到了提高。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立原則,包括:一,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透銀行的各項(xiàng)操作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)過(guò)程,全員參與;二,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn),體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先要求;三,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利,內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)的反饋和糾正;四,內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén),并有直接向董事會(huì)、監(jiān)理會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。
適用崗位的員工,指導(dǎo)員工實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施;可為風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方所獲取,并尋求互利合作;定期進(jìn)行評(píng)審,確保其持續(xù)的適宜性和有效性。除此還要加強(qiáng)稽核監(jiān)督,加強(qiáng)科技系統(tǒng)技防功能,只有做到以上才能更好的完成我行的案件防控工作。
案件防控工作報(bào)告制度篇五
近期,本信用聯(lián)社按照《 “抓合規(guī)、防案件、保廉潔、促發(fā)展”主題實(shí)踐活動(dòng)細(xì)則》要求,結(jié)合信用聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào),對(duì)案件防控積極開(kāi)展了討論與學(xué)習(xí),參照制度認(rèn)真查找問(wèn)題,深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。通過(guò)近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育,本人對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識(shí),現(xiàn)將本年度對(duì)案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
一是防患意識(shí)不強(qiáng),疏于管理 。
近年來(lái),大部分信用聯(lián)社注重了業(yè)務(wù)開(kāi)展,忽視了案件防范,一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀,尤其在基層信用社,任務(wù)至上,片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核,不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí),甚至欺上瞞下或走過(guò)場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。
二是員工法紀(jì)意識(shí)差,疏于教育。
農(nóng)村信用聯(lián)社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng),絕大多數(shù)員工身處最基層,長(zhǎng)期以來(lái),規(guī)范化、制度化的思想教育開(kāi)展不夠,員工重視實(shí)際,視思想教育為形式、為空談,認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn),思想教育無(wú)意義,久而久之,員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高,遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變能力差,大多憑個(gè)人的良知做工作,談不**尚的人生觀和價(jià)值觀。
三是稽