水滴石穿，繩鋸木斷。備考證券從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供2017年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》沖刺模擬卷，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手！
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題]證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
2[單選題]要約收購的期限不得少于()日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。
3[單選題]國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
參考答案：A
參考解析：國內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。
4[單選題]下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()。
A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表
C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表
D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表
參考答案：A您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析
試題難度：統(tǒng)計：本題共被作答244次，正確率0%，易錯項為A,C。參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括?？记皟?nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(0)一般(0)難(16)筆記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(11)
5[單選題]下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。
A.檢查公司財務
B.提議召開臨時股東會會議
C.向董事會會議提出提案
D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務;(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
6[單選題]關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是()。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
參考答案：B
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。
7[單選題]《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有()。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨立性
參考答案：D
參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在四方面：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸬膫鶛?quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行?；鹜泄苋藢ζ渫泄艿幕饝敧毩⒃O(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。
8[單選題]上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。.
A.4
B.3
C.5
D.2
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
9[單選題]股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
10[單選題]期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示()。
A.風險說明書
B.期貨經(jīng)紀合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
11[單選題]公開披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
12[單選題]下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
參考答案：B
參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
13[單選題]證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
14[單選題]期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上()萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
參考答案：A
參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
15[單選題]下列不屬于擔任基金托管人的條件的是()。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度
D.注冊資本應當是貨幣資本
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
16[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是()。
A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議
B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議
C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開會議
D.股份有限公司股東大會應當每年召開年會
參考答案：B
參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規(guī)定。
17[單選題]下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是()。
A.注冊資本低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
18[單選題]下列關(guān)于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是()。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
19[單選題]雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為()。
A.名譽董事
B.職業(yè)經(jīng)理人
C.獨立董事
D.實際控制人
參考答案：D
參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
20[單選題]證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是()。
A.財務負責人
B.董事
C.監(jiān)事
D.實際控制人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
21[單選題]期貨公司由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：期貨公司實行業(yè)務許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
22[單選題]A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是()。
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
23[單選題]設(shè)立期貨交易所，由()審批。
A.財政部
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.人民銀行
D.銀監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。
24[單選題]在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
25[單選題]下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。
A.董事會會議，允許他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.股東大會應當每年召開年會
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
26[單選題]設(shè)立期貨公司的注冊資本是()。
A.認繳資本
B.實繳資本
C.注冊資本
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
27[單選題]任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
28[單選題]發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
29[單選題]公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送()。
A.季度報告
B.上一年年度報告
C.財務會計報告
D.中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
30[單選題]證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
31[單選題]下列關(guān)于公司對外投資和擔保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()。
A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議
B.公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任
C.公司可以向其他企業(yè)投資
D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。
32[單選題]客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
33[單選題]公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
參考答案：A
參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
34[單選題]能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
35[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：C
參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
36[單選題]下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是()。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
參考答案：B
參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
37[單選題]證券在證券交易所上市交易，應當采用()。
A.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競價交易方式
D.公開的交易方式
參考答案：A
參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
38[單選題]下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是()。
A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意
參考答案：D
參考解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。故D項錯誤。
39[單選題]設(shè)立有限責任公司，應當具備的條件不包括()。
A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十三條的規(guī)定，設(shè)立有限責任公司應當具備下列條件：股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu);有公司住所。選項D是設(shè)立股份有限公司應當具備的條件。
40[單選題]《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項A、B、D外，還包括：報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
41[單選題]《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
42[單選題]下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是()。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?BR> C.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設(shè)審計委員會
D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。
43[單選題]下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本_罪。
44[單選題]下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
參考答案：A
參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
45[單選題]《證券公司風險處置條例》屬于()層級的規(guī)定。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
46[單選題]發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為()。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案：A
參考解析：一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
47[單選題]《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。
48[單選題]對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是
()。
A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保
B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保
C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保
D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
49[單選題]股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)低為()人。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。
50[單選題]下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是()。
A.發(fā)起人的住所
B.發(fā)起人的姓名或名稱
C.發(fā)起人協(xié)議
D.發(fā)起人認購的股份數(shù)
參考答案：A
參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題]下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經(jīng)營范圍
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。
52[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有()。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項處，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
53[單選題]以下情況公司登記機關(guān)可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有()。
Ⅰ.公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的
Ⅱ.公司不按時償還債務的
Ⅲ.公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的
Ⅳ.公司出現(xiàn)巨額虧損的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
54[單選題]證券公司設(shè)立時，其業(yè)務范圍應當與()相適應。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.人力資源狀況
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.內(nèi)部控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整。
55[單選題]保薦人應建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下()內(nèi)容。
Ⅰ.對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復
Ⅱ.內(nèi)核小組工作記錄
Ⅲ.發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報告
Ⅳ.發(fā)行申請文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：保薦機構(gòu)應建立保薦工作檔案。工作檔案至少應包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請文件、對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復。中國證監(jiān)會和證券交易所可隨時調(diào)閱工作檔案。
56[單選題]以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是()。
Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位
Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪
Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應當予以追訴
Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。
57[單選題]證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其()。
Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.任職資格
Ⅲ.證券從業(yè)資格
Ⅳ.生產(chǎn)許可證
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
58[單選題]發(fā)行人在招股說明書中應披露經(jīng)審計財務報告期間的下列()財務指標。
Ⅰ.流動比率
Ⅱ.應收賬款周轉(zhuǎn)率
Ⅲ.無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在招股說明書中，發(fā)行人應列表披露近3年及l(fā)期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率(母公司)、應收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、息稅折舊攤銷前利潤、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。
59[單選題]上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的期末資產(chǎn)總額比例達到100%以上的，上市公司購買的資產(chǎn)要求有()。
Ⅰ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體近兩年凈利潤均為正數(shù)
Ⅱ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體近兩年凈利潤累計超過2000萬元
Ⅲ.經(jīng)營實體形式一般為有限責任公司或股份有限公司
Ⅳ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體持續(xù)經(jīng)營時間應在3年以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。
60[單選題]期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。
Ⅰ.國家機關(guān)和事業(yè)單位
Ⅱ.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人
Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
61[單選題]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前()的公司股票交易均價之一。
Ⅰ.20個交易日
Ⅱ.30個交易日
Ⅲ.60個交易日
Ⅳ.120個交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議應當說明市場參考價的選擇依據(jù)。
62[單選題]關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有()。
Ⅰ.應披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲載事項
Ⅱ.應披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況
Ⅲ.發(fā)行人應披露交易金額在500萬元以上，或雖未達到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
Ⅳ.應披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負責部門、負責人等
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人應披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。
63[單選題]上市保薦書的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請上市的股票發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明
Ⅳ.對公司持續(xù)督導期間的工作安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市保薦書應當包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;②申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明;④保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應當?shù)氖马?⑤對公司持續(xù)督導工作的安排;⑥保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機構(gòu)認為應當說明的其他事項;⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。
64[單選題]向客戶提供投資建議的()等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時間
Ⅲ.依據(jù)
Ⅳ.內(nèi)容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
65[單選題]有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合()。
Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
Ⅲ.近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國務院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發(fā)行公司債券還應當使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務院規(guī)定的其他條件。
66[單選題]下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。
Ⅰ.李某僅具有高中學歷
Ⅱ.董某進入證券行業(yè)剛滿一年
Ⅲ.付某為美國國籍
Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關(guān)的嚴重行政處罰;⑤具有大學本科以上學歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
67[單選題]關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有()。
Ⅰ.保薦人和保薦代表人應當保證向深圳交易所出具的文件真實、準確、完整
Ⅱ.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評價期間與中小板上市公司信息披露考核期問一致
Ⅲ.上市公司或其實際控制人受到中國證監(jiān)會公開批評，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動
Ⅳ.公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，持續(xù)督導時間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風險已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當年剩余時間及其后1個完整的會計年度。
68[單選題]證券研究報告的功能主要有()。
Ⅰ.為客戶提供證券估值分析意見
Ⅱ.是券商維護客戶的重要手段
Ⅲ.為客戶提供投資評級分析意見
Ⅳ.為投資顧問提供支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。研究報告同時發(fā)送給公司的其他投資顧問團隊，由投資顧問團隊轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀客戶中約定提供投資顧問服務的客戶。
69[單選題]證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合()等要求。
Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
Ⅱ.明確個股的上漲或下跌價位
Ⅲ.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。
70[單選題]保薦機構(gòu)的持續(xù)督導內(nèi)容有()。
Ⅰ.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見
Ⅱ.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
Ⅲ.防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益
Ⅳ.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容還包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等事項。
71[單選題]中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
72[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機構(gòu)應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
Ⅲ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的
Ⅳ.變更聘用機構(gòu)的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
73[單選題]上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括()。
Ⅰ.發(fā)行人董事會決議
Ⅱ.募集說明書(申報稿)
Ⅲ.募集說明書摘要
Ⅳ.發(fā)行人公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發(fā)行證券的申請文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告、發(fā)行人股東大會決議;②保薦機構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件。
74[單選題]《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除()情形外，嚴格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊憽?BR> Ⅰ.有關(guān)工作人員對報告進行質(zhì)量管理、合規(guī)審查
Ⅱ.按照正常業(yè)務流程參與報告制作發(fā)布的
Ⅲ.研究對象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對報告有關(guān)章節(jié)進行事實核實的
Ⅳ.向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內(nèi)容。
75[單選題]下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷，包銷的期限及起止Ft期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
76[單選題]下列各項屬于股東會職權(quán)的有()。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;②審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;④對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
77[單選題]證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括()。
Ⅰ.保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
Ⅱ.保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務的記錄
Ⅲ.申請文件及其他文件
Ⅳ.保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內(nèi)容。
78[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征
Ⅱ.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品。
79[單選題]下列各項，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有()。
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)托管
Ⅳ.資金賬戶掛失與解掛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
80[單選題]證券公司理財顧問服務的特點包括()。
Ⅰ.顧問性
Ⅱ.專業(yè)性
Ⅲ.綜合性
Ⅳ.長期性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：理財顧問服務，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財務分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務。證券公司理財顧問服務的特點一般包括：①顧問性;②專業(yè)性;③綜合性;④長期性。
81[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括()。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格
Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
Ⅲ.投資風險由公司承擔
Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;②投資決策由客戶作出，風險由客戶承擔。
82[單選題]證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券知識普及
Ⅱ.證券交易風險揭示
Ⅲ.證券法規(guī)宣傳
Ⅳ.證券公司基本信息公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
83[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責令暫停新增客戶
Ⅲ.監(jiān)管談話
Ⅳ.責令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
84[單選題]下列關(guān)于保薦業(yè)務的表述，正確的有()。
Ⅰ.保薦機構(gòu)應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務
Ⅱ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外
Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因
Ⅳ.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的，不應當終止保薦協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應當終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
85[單選題]根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合()。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
86[單選題]禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅲ.證券公司加強自律
Ⅳ.新聞媒體加強監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
87[單選題]下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行人將經(jīng)營業(yè)務納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營業(yè)務所必需的商標應進入公司
Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關(guān)系
Ⅲ.擬發(fā)行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)
Ⅳ.發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅲ項，發(fā)行上市公司應有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。
88[單選題]公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。
Ⅰ.通過路演方式傳播
Ⅱ.依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊
Ⅲ.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站
Ⅳ.在指定的場所置備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
89[單選題]某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應聘，不具備擔任經(jīng)理資格的有()。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負有個人責任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
90[單選題]在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按()對代發(fā)行證券項目進行注釋。
Ⅰ.期初未售出數(shù)
Ⅱ.本期承購或代銷數(shù)
Ⅲ.本期轉(zhuǎn)出數(shù)
Ⅳ.本期轉(zhuǎn)入數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對代發(fā)行證券項目進行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。
91[單選題]保薦機構(gòu)的()負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。
Ⅰ.保薦代表人
Ⅱ.內(nèi)核負責人
Ⅲ.項目協(xié)辦人
Ⅳ.保薦業(yè)務負責人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。保薦機構(gòu)應為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關(guān)人員應具備完成保薦項目所需要的行業(yè)、財務、法律知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。
92[單選題]下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機構(gòu)正確的做法是()。
Ⅰ.應當為每個集合計劃開立專門的資金賬戶
Ⅱ.為每個集合計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶
Ⅲ.資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
Ⅳ.證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第二十九條，資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
93[單選題]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下()條件。
Ⅰ.近2年未受過刑事處罰
Ⅱ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
Ⅲ.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用
Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用;②近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
94[單選題]下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行公告僅是對認購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明
Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。
95[單選題]自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括()等。
Ⅰ.證券投資經(jīng)驗
Ⅱ.客戶身份
Ⅲ.投資目標
Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等。根據(jù)所收集的客戶信息，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。
96[單選題]下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求的說法，正確的是()。
Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務
Ⅱ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理
Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制
Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。
97[單選題]以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有()。
Ⅰ.選題
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.政府稽查
Ⅳ.合規(guī)審查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券研究報告的發(fā)布流程通常包括五個主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對象;②撰寫，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作;③質(zhì)量控制;④合規(guī)審查;⑤發(fā)布。
98[單選題]證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全()。
Ⅰ.合規(guī)檢查制度
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.風險隔離制度
Ⅳ.技術(shù)系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
99[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括()。
Ⅰ.維護行業(yè)聲譽原則
Ⅱ.獲取大收益原則
Ⅲ.勤勉盡責原則
Ⅳ.維護客戶利益原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
100[單選題]營業(yè)部對證券賬戶的管理包括()。
Ⅰ.證券賬戶掛失與補辦
Ⅱ.證券賬戶卡的集中保管
Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢和變更
Ⅳ.證券賬戶的開立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題]證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
2[單選題]要約收購的期限不得少于()日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。
3[單選題]國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
參考答案：A
參考解析：國內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。
4[單選題]下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()。
A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表
C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表
D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表
參考答案：A您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析
試題難度：統(tǒng)計：本題共被作答244次，正確率0%，易錯項為A,C。參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括?？记皟?nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(0)一般(0)難(16)筆記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(11)
5[單選題]下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。
A.檢查公司財務
B.提議召開臨時股東會會議
C.向董事會會議提出提案
D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務;(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
6[單選題]關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是()。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
參考答案：B
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。
7[單選題]《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有()。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨立性
參考答案：D
參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在四方面：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸬膫鶛?quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行?；鹜泄苋藢ζ渫泄艿幕饝敧毩⒃O(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。
8[單選題]上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。.
A.4
B.3
C.5
D.2
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
9[單選題]股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
10[單選題]期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示()。
A.風險說明書
B.期貨經(jīng)紀合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
11[單選題]公開披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
12[單選題]下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
參考答案：B
參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
13[單選題]證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
14[單選題]期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上()萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
參考答案：A
參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
15[單選題]下列不屬于擔任基金托管人的條件的是()。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度
D.注冊資本應當是貨幣資本
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
16[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是()。
A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議
B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議
C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開會議
D.股份有限公司股東大會應當每年召開年會
參考答案：B
參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規(guī)定。
17[單選題]下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯誤的是()。
A.注冊資本低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施;(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
18[單選題]下列關(guān)于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是()。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
19[單選題]雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為()。
A.名譽董事
B.職業(yè)經(jīng)理人
C.獨立董事
D.實際控制人
參考答案：D
參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
20[單選題]證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是()。
A.財務負責人
B.董事
C.監(jiān)事
D.實際控制人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
21[單選題]期貨公司由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：期貨公司實行業(yè)務許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
22[單選題]A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是()。
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
23[單選題]設(shè)立期貨交易所，由()審批。
A.財政部
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.人民銀行
D.銀監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。
24[單選題]在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
25[單選題]下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。
A.董事會會議，允許他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.股東大會應當每年召開年會
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
26[單選題]設(shè)立期貨公司的注冊資本是()。
A.認繳資本
B.實繳資本
C.注冊資本
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設(shè)立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
27[單選題]任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
28[單選題]發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
29[單選題]公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送()。
A.季度報告
B.上一年年度報告
C.財務會計報告
D.中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
30[單選題]證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
31[單選題]下列關(guān)于公司對外投資和擔保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()。
A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議
B.公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任
C.公司可以向其他企業(yè)投資
D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。
32[單選題]客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
33[單選題]公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
參考答案：A
參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
34[單選題]能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
35[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：C
參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
36[單選題]下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是()。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
參考答案：B
參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
37[單選題]證券在證券交易所上市交易，應當采用()。
A.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競價交易方式
D.公開的交易方式
參考答案：A
參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
38[單選題]下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是()。
A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意
參考答案：D
參考解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。故D項錯誤。
39[單選題]設(shè)立有限責任公司，應當具備的條件不包括()。
A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十三條的規(guī)定，設(shè)立有限責任公司應當具備下列條件：股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu);有公司住所。選項D是設(shè)立股份有限公司應當具備的條件。
40[單選題]《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項A、B、D外，還包括：報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
41[單選題]《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
42[單選題]下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是()。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?BR> C.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設(shè)審計委員會
D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負責人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)認可，合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。
43[單選題]下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本_罪。
44[單選題]下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
參考答案：A
參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
45[單選題]《證券公司風險處置條例》屬于()層級的規(guī)定。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
46[單選題]發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為()。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
參考答案：A
參考解析：一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
47[單選題]《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。
48[單選題]對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是
()。
A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保
B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保
C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保
D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
49[單選題]股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)低為()人。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。
50[單選題]下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是()。
A.發(fā)起人的住所
B.發(fā)起人的姓名或名稱
C.發(fā)起人協(xié)議
D.發(fā)起人認購的股份數(shù)
參考答案：A
參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題]下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經(jīng)營范圍
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。
52[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有()。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項處，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
53[單選題]以下情況公司登記機關(guān)可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有()。
Ⅰ.公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的
Ⅱ.公司不按時償還債務的
Ⅲ.公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的
Ⅳ.公司出現(xiàn)巨額虧損的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
54[單選題]證券公司設(shè)立時，其業(yè)務范圍應當與()相適應。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.人力資源狀況
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.內(nèi)部控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整。
55[單選題]保薦人應建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下()內(nèi)容。
Ⅰ.對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復
Ⅱ.內(nèi)核小組工作記錄
Ⅲ.發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報告
Ⅳ.發(fā)行申請文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：保薦機構(gòu)應建立保薦工作檔案。工作檔案至少應包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請文件、對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復。中國證監(jiān)會和證券交易所可隨時調(diào)閱工作檔案。
56[單選題]以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是()。
Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位
Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪
Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應當予以追訴
Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。
57[單選題]證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其()。
Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.任職資格
Ⅲ.證券從業(yè)資格
Ⅳ.生產(chǎn)許可證
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
58[單選題]發(fā)行人在招股說明書中應披露經(jīng)審計財務報告期間的下列()財務指標。
Ⅰ.流動比率
Ⅱ.應收賬款周轉(zhuǎn)率
Ⅲ.無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在招股說明書中，發(fā)行人應列表披露近3年及l(fā)期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率(母公司)、應收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、息稅折舊攤銷前利潤、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。
59[單選題]上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的期末資產(chǎn)總額比例達到100%以上的，上市公司購買的資產(chǎn)要求有()。
Ⅰ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體近兩年凈利潤均為正數(shù)
Ⅱ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體近兩年凈利潤累計超過2000萬元
Ⅲ.經(jīng)營實體形式一般為有限責任公司或股份有限公司
Ⅳ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體持續(xù)經(jīng)營時間應在3年以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。
60[單選題]期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。
Ⅰ.國家機關(guān)和事業(yè)單位
Ⅱ.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人
Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
61[單選題]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前()的公司股票交易均價之一。
Ⅰ.20個交易日
Ⅱ.30個交易日
Ⅲ.60個交易日
Ⅳ.120個交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議應當說明市場參考價的選擇依據(jù)。
62[單選題]關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有()。
Ⅰ.應披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲載事項
Ⅱ.應披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況
Ⅲ.發(fā)行人應披露交易金額在500萬元以上，或雖未達到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
Ⅳ.應披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負責部門、負責人等
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人應披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。
63[單選題]上市保薦書的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請上市的股票發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明
Ⅳ.對公司持續(xù)督導期間的工作安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市保薦書應當包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;②申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明;④保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應當?shù)氖马?⑤對公司持續(xù)督導工作的安排;⑥保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機構(gòu)認為應當說明的其他事項;⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。
64[單選題]向客戶提供投資建議的()等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時間
Ⅲ.依據(jù)
Ⅳ.內(nèi)容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
65[單選題]有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合()。
Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
Ⅲ.近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國務院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發(fā)行公司債券還應當使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務院規(guī)定的其他條件。
66[單選題]下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。
Ⅰ.李某僅具有高中學歷
Ⅱ.董某進入證券行業(yè)剛滿一年
Ⅲ.付某為美國國籍
Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關(guān)的嚴重行政處罰;⑤具有大學本科以上學歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
67[單選題]關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有()。
Ⅰ.保薦人和保薦代表人應當保證向深圳交易所出具的文件真實、準確、完整
Ⅱ.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評價期間與中小板上市公司信息披露考核期問一致
Ⅲ.上市公司或其實際控制人受到中國證監(jiān)會公開批評，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動
Ⅳ.公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，持續(xù)督導時間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風險已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當年剩余時間及其后1個完整的會計年度。
68[單選題]證券研究報告的功能主要有()。
Ⅰ.為客戶提供證券估值分析意見
Ⅱ.是券商維護客戶的重要手段
Ⅲ.為客戶提供投資評級分析意見
Ⅳ.為投資顧問提供支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。研究報告同時發(fā)送給公司的其他投資顧問團隊，由投資顧問團隊轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀客戶中約定提供投資顧問服務的客戶。
69[單選題]證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合()等要求。
Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
Ⅱ.明確個股的上漲或下跌價位
Ⅲ.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。
70[單選題]保薦機構(gòu)的持續(xù)督導內(nèi)容有()。
Ⅰ.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見
Ⅱ.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
Ⅲ.防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益
Ⅳ.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容還包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等事項。
71[單選題]中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
72[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機構(gòu)應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
Ⅲ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的
Ⅳ.變更聘用機構(gòu)的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
73[單選題]上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括()。
Ⅰ.發(fā)行人董事會決議
Ⅱ.募集說明書(申報稿)
Ⅲ.募集說明書摘要
Ⅳ.發(fā)行人公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發(fā)行證券的申請文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告、發(fā)行人股東大會決議;②保薦機構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件。
74[單選題]《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除()情形外，嚴格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊憽?BR> Ⅰ.有關(guān)工作人員對報告進行質(zhì)量管理、合規(guī)審查
Ⅱ.按照正常業(yè)務流程參與報告制作發(fā)布的
Ⅲ.研究對象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對報告有關(guān)章節(jié)進行事實核實的
Ⅳ.向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內(nèi)容。
75[單選題]下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷，包銷的期限及起止Ft期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
76[單選題]下列各項屬于股東會職權(quán)的有()。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;②審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;④對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
77[單選題]證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括()。
Ⅰ.保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
Ⅱ.保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務的記錄
Ⅲ.申請文件及其他文件
Ⅳ.保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內(nèi)容。
78[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征
Ⅱ.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品。
79[單選題]下列各項，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有()。
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)托管
Ⅳ.資金賬戶掛失與解掛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
80[單選題]證券公司理財顧問服務的特點包括()。
Ⅰ.顧問性
Ⅱ.專業(yè)性
Ⅲ.綜合性
Ⅳ.長期性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：理財顧問服務，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財務分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務。證券公司理財顧問服務的特點一般包括：①顧問性;②專業(yè)性;③綜合性;④長期性。
81[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括()。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格
Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
Ⅲ.投資風險由公司承擔
Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;②投資決策由客戶作出，風險由客戶承擔。
82[單選題]證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券知識普及
Ⅱ.證券交易風險揭示
Ⅲ.證券法規(guī)宣傳
Ⅳ.證券公司基本信息公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
83[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責令暫停新增客戶
Ⅲ.監(jiān)管談話
Ⅳ.責令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
84[單選題]下列關(guān)于保薦業(yè)務的表述，正確的有()。
Ⅰ.保薦機構(gòu)應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務
Ⅱ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外
Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因
Ⅳ.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的，不應當終止保薦協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應當終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
85[單選題]根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合()。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
86[單選題]禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅲ.證券公司加強自律
Ⅳ.新聞媒體加強監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
87[單選題]下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行人將經(jīng)營業(yè)務納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營業(yè)務所必需的商標應進入公司
Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關(guān)系
Ⅲ.擬發(fā)行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)
Ⅳ.發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅲ項，發(fā)行上市公司應有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。
88[單選題]公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。
Ⅰ.通過路演方式傳播
Ⅱ.依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊
Ⅲ.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站
Ⅳ.在指定的場所置備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
89[單選題]某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應聘，不具備擔任經(jīng)理資格的有()。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負有個人責任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
90[單選題]在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按()對代發(fā)行證券項目進行注釋。
Ⅰ.期初未售出數(shù)
Ⅱ.本期承購或代銷數(shù)
Ⅲ.本期轉(zhuǎn)出數(shù)
Ⅳ.本期轉(zhuǎn)入數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對代發(fā)行證券項目進行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。
91[單選題]保薦機構(gòu)的()負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。
Ⅰ.保薦代表人
Ⅱ.內(nèi)核負責人
Ⅲ.項目協(xié)辦人
Ⅳ.保薦業(yè)務負責人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。保薦機構(gòu)應為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關(guān)人員應具備完成保薦項目所需要的行業(yè)、財務、法律知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。
92[單選題]下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機構(gòu)正確的做法是()。
Ⅰ.應當為每個集合計劃開立專門的資金賬戶
Ⅱ.為每個集合計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶
Ⅲ.資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
Ⅳ.證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第二十九條，資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
93[單選題]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下()條件。
Ⅰ.近2年未受過刑事處罰
Ⅱ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
Ⅲ.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用
Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用;②近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
94[單選題]下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行公告僅是對認購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明
Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。
95[單選題]自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括()等。
Ⅰ.證券投資經(jīng)驗
Ⅱ.客戶身份
Ⅲ.投資目標
Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等。根據(jù)所收集的客戶信息，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。
96[單選題]下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求的說法，正確的是()。
Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務
Ⅱ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理
Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制
Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。
97[單選題]以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有()。
Ⅰ.選題
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.政府稽查
Ⅳ.合規(guī)審查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券研究報告的發(fā)布流程通常包括五個主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對象;②撰寫，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作;③質(zhì)量控制;④合規(guī)審查;⑤發(fā)布。
98[單選題]證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全()。
Ⅰ.合規(guī)檢查制度
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.風險隔離制度
Ⅳ.技術(shù)系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
99[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括()。
Ⅰ.維護行業(yè)聲譽原則
Ⅱ.獲取大收益原則
Ⅲ.勤勉盡責原則
Ⅳ.維護客戶利益原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
100[單選題]營業(yè)部對證券賬戶的管理包括()。
Ⅰ.證券賬戶掛失與補辦
Ⅱ.證券賬戶卡的集中保管
Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢和變更
Ⅳ.證券賬戶的開立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。