小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》預習試題，希望對大家備考有幫助！
證券從業(yè)人員管理
一、單項選擇題
1、主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項業(yè)務類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以( )為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
A、應知
B、應會
C、應做
D、合規(guī)
3、證券從業(yè)各類資格考試測試達到( )分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是近( )未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在( )前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，( )內審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、個人申請保薦代表人資格，應當具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，近( )未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于( )個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
14、客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內完成注冊。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查，( )內沒有管理客戶委托資產，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
16、財務顧問主辦人應當具備的條件是近( )無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
17、財務顧問主辦人應當具備的條件是近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
21、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循的原則不包括( )。
A、及時
B、平等
C、自愿
D、誠實信用
22、證券公司終止與證券經紀人的委托關系，證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起( )個工作日內，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金銷售機構和基金銷售相關機構的信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報( )備案。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
25、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、5
B、10
C、15
D、20
26、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循的原則不包括( )。
A、獨立
B、準確
C、客觀
D、審慎
27、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的( )。
A、合法性
B、獨立型
C、準確性
D、客觀性
28、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
31、公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會進行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
33、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
二、組合型選擇題
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構包括( )。
Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構 Ⅳ.證券資信評估機構
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項業(yè)務類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、入門資格考試注重考查必需的( )。
Ⅰ.專業(yè)基礎知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)
Ⅲ.業(yè)務技能 Ⅳ.業(yè)務流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應當向所在機構提供的申請材料包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復印件
Ⅲ.學歷證明復印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構
Ⅳ.專業(yè)基金銷售機構
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金銷售機構對基金銷售人員的( )等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況
Ⅲ.獲取從業(yè)資質 Ⅳ.業(yè)務培訓
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交( )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責令整改 Ⅳ.行業(yè)內通報批評
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。
Ⅰ.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料
Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網站更新有關公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、保薦代表人的注冊登記事項包括( )。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼
Ⅱ.保薦代表人的任職機構、職務
Ⅲ.保薦代表人的學習和工作經歷
Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、誠信信息中的獎勵信息包括的內容有( )。
Ⅰ.表彰單位
Ⅱ.表彰內容
Ⅲ.榮譽稱號或獎勵等級
Ⅳ.受獎勵單位或個人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、會員在誠信評估周期內的( )以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
Ⅰ.誠信制度建設
Ⅱ.誠信活動開展
Ⅲ.受獎勵
Ⅳ.受處分處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循( )的原則。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.公正
Ⅳ.信任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的( )。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺接受所服務的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、基金份額登記機構可辦理( )等業(yè)務。
Ⅰ.基金份額注冊登記
Ⅱ.基金銷售業(yè)務的確認
Ⅲ.清算和結算
Ⅳ.建立并保管基金份額持有人名冊
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有( )等情形。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
Ⅱ.以高于成本的銷售費用銷售基金
Ⅲ.利用基金資產進行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷售結算資金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19、基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確( )等事項。
Ⅰ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排
Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當建立健全( )等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證( )及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量。
Ⅰ.保薦業(yè)務負責人
Ⅱ.內核負責人
Ⅲ.保薦業(yè)務部門負責人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構規(guī)程做好( )工作。
Ⅰ.會計確認
Ⅱ.會計計量
Ⅲ.會計記錄
Ⅳ.會計報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
4、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
5、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
7、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
8、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;(2)近3年內在本辦法第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
12、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人業(yè)務培訓。參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于十五個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓，該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;(2)2年內沒有管理客戶委托資產;(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(5)其他情形。
16、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
18、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定。《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
19、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
20、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。
22、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；痄N售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
24、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；痄N售機構和基金銷售相關機構通過互聯網開展基金銷售活動的，應當報相關部門進行網絡內容服務商備案，其信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報中國證監(jiān)會備案。
25、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范?！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。
27、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。
30、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
31、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與不符;(2)公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關聯交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
32、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。
33、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
34、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;(3)近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;(6)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
1、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內容?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應當向所在機構提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復印件、學歷證明復印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
5、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定?；痄N售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
7、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)身份證;(3)學歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內通報批評等措施。
9、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網站更新有關公示信息。
10、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機構、職務;(4)保薦代表人的學習和工作經歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(6)其他情形。
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查誠信狀況評估與檢查。會員在誠信評估周期內的誠信制度建設、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
16、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；鸱蓊~登記機構是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結算等業(yè)務的機構?；鸱蓊~登記機構可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務。
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；痄N售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費用銷售基金;(4)利用基金資產進行利益輸送;(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業(yè)務除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：(1)簽訂新的銷售協(xié)議;(2)宣傳推介基金;(3)發(fā)售基金份額;(4)辦理基金份額申購。
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制;(3)出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;(4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
22、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關銷售服務等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內部控制。
23、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構規(guī)程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。
證券從業(yè)人員管理
一、單項選擇題
1、主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項業(yè)務類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以( )為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
A、應知
B、應會
C、應做
D、合規(guī)
3、證券從業(yè)各類資格考試測試達到( )分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是近( )未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在( )前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，( )內審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、個人申請保薦代表人資格，應當具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，近( )未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于( )個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
14、客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內完成注冊。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查，( )內沒有管理客戶委托資產，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
16、財務顧問主辦人應當具備的條件是近( )無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
17、財務顧問主辦人應當具備的條件是近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
21、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循的原則不包括( )。
A、及時
B、平等
C、自愿
D、誠實信用
22、證券公司終止與證券經紀人的委托關系，證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起( )個工作日內，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金銷售機構和基金銷售相關機構的信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報( )備案。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
25、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、5
B、10
C、15
D、20
26、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循的原則不包括( )。
A、獨立
B、準確
C、客觀
D、審慎
27、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的( )。
A、合法性
B、獨立型
C、準確性
D、客觀性
28、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
31、公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會進行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
33、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
二、組合型選擇題
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構包括( )。
Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構 Ⅳ.證券資信評估機構
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項業(yè)務類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、入門資格考試注重考查必需的( )。
Ⅰ.專業(yè)基礎知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)
Ⅲ.業(yè)務技能 Ⅳ.業(yè)務流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應當向所在機構提供的申請材料包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復印件
Ⅲ.學歷證明復印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構
Ⅳ.專業(yè)基金銷售機構
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金銷售機構對基金銷售人員的( )等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況
Ⅲ.獲取從業(yè)資質 Ⅳ.業(yè)務培訓
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交( )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責令整改 Ⅳ.行業(yè)內通報批評
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。
Ⅰ.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料
Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網站更新有關公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、保薦代表人的注冊登記事項包括( )。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼
Ⅱ.保薦代表人的任職機構、職務
Ⅲ.保薦代表人的學習和工作經歷
Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、誠信信息中的獎勵信息包括的內容有( )。
Ⅰ.表彰單位
Ⅱ.表彰內容
Ⅲ.榮譽稱號或獎勵等級
Ⅳ.受獎勵單位或個人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、會員在誠信評估周期內的( )以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
Ⅰ.誠信制度建設
Ⅱ.誠信活動開展
Ⅲ.受獎勵
Ⅳ.受處分處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循( )的原則。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.公正
Ⅳ.信任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的( )。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺接受所服務的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、基金份額登記機構可辦理( )等業(yè)務。
Ⅰ.基金份額注冊登記
Ⅱ.基金銷售業(yè)務的確認
Ⅲ.清算和結算
Ⅳ.建立并保管基金份額持有人名冊
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有( )等情形。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
Ⅱ.以高于成本的銷售費用銷售基金
Ⅲ.利用基金資產進行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷售結算資金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19、基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確( )等事項。
Ⅰ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排
Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當建立健全( )等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證( )及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量。
Ⅰ.保薦業(yè)務負責人
Ⅱ.內核負責人
Ⅲ.保薦業(yè)務部門負責人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構規(guī)程做好( )工作。
Ⅰ.會計確認
Ⅱ.會計計量
Ⅲ.會計記錄
Ⅳ.會計報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
4、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
5、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
7、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
8、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷;(2)近3年內在本辦法第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
12、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人業(yè)務培訓。參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于十五個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓，該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;(2)2年內沒有管理客戶委托資產;(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(5)其他情形。
16、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
18、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定。《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
19、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
20、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。
22、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；痄N售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
24、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；痄N售機構和基金銷售相關機構通過互聯網開展基金銷售活動的，應當報相關部門進行網絡內容服務商備案，其信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報中國證監(jiān)會備案。
25、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范?！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。
27、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。
30、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
31、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與不符;(2)公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關聯交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
32、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。
33、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
34、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;(3)近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;(6)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
1、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內容?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應當向所在機構提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復印件、學歷證明復印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
5、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定?；痄N售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
7、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)身份證;(3)學歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內通報批評等措施。
9、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網站更新有關公示信息。
10、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機構、職務;(4)保薦代表人的學習和工作經歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(6)其他情形。
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查誠信狀況評估與檢查。會員在誠信評估周期內的誠信制度建設、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
16、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；鸱蓊~登記機構是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結算等業(yè)務的機構?；鸱蓊~登記機構可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務。
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?；痄N售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費用銷售基金;(4)利用基金資產進行利益輸送;(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業(yè)務除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：(1)簽訂新的銷售協(xié)議;(2)宣傳推介基金;(3)發(fā)售基金份額;(4)辦理基金份額申購。
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制;(3)出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;(4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
22、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關銷售服務等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內部控制。
23、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構規(guī)程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。