整理“證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題匯編(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)模擬試題等信息，請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道！
第1頁：?jiǎn)芜x題
1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.從2002年5月1日開始，()的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
10.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
11.《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。
A.0.51
B.0.5
C.0.6
D.0.4
12.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.部門規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.法律
13.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為()。
A.紙面形式
B.口頭形式
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式
D.證券交易所規(guī)定的形式
14.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是()。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市
C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券
D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券
15.A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。
A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任
B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)
C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任
D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)
第2頁：參考答案
1.答案：A
【解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
2.答案：A
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
3.答案：A
【解析】風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
4.答案：A
【解析】此題選項(xiàng)Ⅲ、Ⅳ錯(cuò)得很明顯。
5.答案：A
【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度。
6.答案：B
【解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
7.答案：D
【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
8.答案：C
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
9.答案：C
【解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
10.答案：C
【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
11.答案：D
【解析】控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項(xiàng)為正確答案。
12.答案：B
【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。
13.答案：A
【解析】證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。
14.答案：A
【解析】只有A項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。
15.答案：B
【解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)。
第1頁：?jiǎn)芜x題
1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.從2002年5月1日開始，()的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
10.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
11.《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。
A.0.51
B.0.5
C.0.6
D.0.4
12.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.部門規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.法律
13.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為()。
A.紙面形式
B.口頭形式
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式
D.證券交易所規(guī)定的形式
14.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是()。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市
C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券
D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券
15.A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。
A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任
B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)
C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任
D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)
第2頁：參考答案
1.答案：A
【解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
2.答案：A
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
3.答案：A
【解析】風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
4.答案：A
【解析】此題選項(xiàng)Ⅲ、Ⅳ錯(cuò)得很明顯。
5.答案：A
【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度。
6.答案：B
【解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
7.答案：D
【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
8.答案：C
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
9.答案：C
【解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
10.答案：C
【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
11.答案：D
【解析】控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項(xiàng)為正確答案。
12.答案：B
【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。
13.答案：A
【解析】證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。
14.答案：A
【解析】只有A項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。
15.答案：B
【解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)。