為大家整理2018年12月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》沖刺預(yù)測題(2)供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
C.基金管理公司總經(jīng)理
D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行( ).這對(duì)于新股認(rèn)購和H股上市后在二級(jí)市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內(nèi)路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內(nèi)國外同時(shí)路演
7.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺(tái)交易
B.內(nèi)幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
A.投資決策委員會(huì)
B.主管投資的副總經(jīng)理
C.投資管理人員
D.基金經(jīng)理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
11.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。
A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告
C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告
15.在中國，( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金公司會(huì)員部
D.證券交易所
16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
17.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.工會(huì)
18.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限長不得超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
20.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
D.基金管理人
21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
22.基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長期限不超過( )的有價(jià)證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
26.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
27.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是( )。
A.制定公司利潤分配方案
B.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
C.修改公司章程
D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案
29.股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.自然人
31.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。
A.40
B.50
C.60
D.80
32.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。
A.持股5%以上的股東
B.全體股東
C.全體員工
D.公司高級(jí)管理人員
33.報(bào)據(jù)我國政府對(duì)WTO的.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
34.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
35.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎? )兼任。
A.存管機(jī)構(gòu)
B.特定目的受托人
C.承銷人
D.發(fā)起人
36.我國基金管理公司全部為( )。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
39.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的( )個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.董事會(huì)
41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
A.相互例證
B.縮略簡寫
C.相互引證
D.設(shè)置代碼
42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競爭
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
43.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
44.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行保薦工作報(bào)告
D.工作底稿
45.在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.保證市場的公平、效率和透明
B.保護(hù)投資者利益
C.保證市場的公開、公平和公正
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是( )。
A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D.其他三項(xiàng)說法都不對(duì)
47.下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)
D.承擔(dān)法律后果
48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是( )。
A.一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系
B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)
C.母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人
D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是( )。
Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求( )對(duì)公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。
Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守( )的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有( )。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易
Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金
Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
11.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度
Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍
Ⅲ.采取必要且充分的保密措施
Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有( )。
Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰
Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。
Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間
Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
Ⅰ.報(bào)告Ⅱ.傳遞
Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是( )。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
19.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。
Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年
Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊
Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊
Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括( )。
Ⅰ.合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保
Ⅲ.代理Ⅳ.租賃
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
23.對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。
Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期
Ⅱ.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章
Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
Ⅳ.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有( )。
Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動(dòng)時(shí)間
Ⅲ.推介活動(dòng)出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ
D.ⅠⅡ
27.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
28.以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。
Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例
Ⅱ.前20名股東
Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
29.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。
Ⅰ.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。
Ⅰ.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購
Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
Ⅳ.推介資料有重大遺漏
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
31.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
Ⅱ.從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、高與低價(jià)格
Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額
Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
32.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)( )作出決議。
Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.公司近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
Ⅱ.公司近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤
Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
34.保薦制度主要包括( )。
Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度
Ⅱ.明確保薦期限
Ⅲ.確立保薦責(zé)任
Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平
Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
36.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人
Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一
Ⅲ.公司可以聘請(qǐng)境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人
Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問包括( )。
Ⅰ.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市計(jì)劃
Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關(guān)于協(xié)議收購時(shí)收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人近三年未變更的說明
Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件
Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明
Ⅳ.收購人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
40.個(gè)人申請(qǐng)注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
42.境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。
Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.定居在國外的中國公民
Ⅲ.中國港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人
Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
43.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
Ⅰ.新股發(fā)行的方案
Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
Ⅲ.前次募集資金使用的報(bào)告
Ⅳ.其他必須明確的事項(xiàng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
Ⅲ.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
45.下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
46.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.誠實(shí)守信.品行良好.無不良誠信記錄.近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
47.下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有( )。
Ⅰ.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)
Ⅲ.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議
Ⅳ.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
48.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息
Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的低要求
Ⅲ.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅳ.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅰ
D.ⅠⅡⅢⅣ
49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查
Ⅱ.訪談提綱記錄
Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件
Ⅳ.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
50.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項(xiàng)中，正確的有( )。
Ⅰ.T日投資者申購
Ⅱ.T+1日組織搖號(hào)抽簽。公布中簽結(jié)果
Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)
Ⅳ.T+3日資金解凍
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
一、選擇題
1.【答案】D。
2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
3.【答案】A。解析：基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。
4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體。
5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
6.【答案】C。
7.【答案】B。
8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
11.【答案】B。
12.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。
14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。
17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
18.【答案】B。
19.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長行政重組期限，但延長行政重組期限長不得超過6個(gè)月。
20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。
21.【答案】B。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
22.【答案】B。解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。
25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。長期限不超過365天的有價(jià)證券.
26.【答案】C。解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.
27.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.
28.【答案】A。解析：B、C、D三項(xiàng)為股東大會(huì)的職權(quán)。
29.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.
30.I答案】D。
31.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。
32.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。
33.【答案】B。解析：報(bào)據(jù)我國政府對(duì)wr0的，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
34.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
35.【答案】D。
36.【答案】A。
37.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
38.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。
40.【答案】A。解析：會(huì)員大會(huì)是證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
41.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
42.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。
43.【答案】C。解析：普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會(huì)作出特別決議.應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
44.【答案】D。解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
45.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
46.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。
47.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。
48.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
49.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
50.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。
1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
2.【答案】D。
3.【答案】D。
4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.
5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
7.【答案】D。
8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
11.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。
12.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。
13.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。
14.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。
15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。
16.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
19.【答案】A。
20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。
21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。
22.【答案】A。解析：關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項(xiàng)目;其他對(duì)發(fā)行人有影響的重大交易.
23.【答案】A。
24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務(wù)包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會(huì)審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)。
25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)出席人員名單、時(shí)間。
26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。
27.【答案】A。
28.【答案】C。解析：Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
31.【答案】A。解析：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說明原因;從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、高與低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。
32.【答案】A。解析：股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)。
33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
34.【答案】D。
35.【答案】C。
36.【答案】A。解析：按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負(fù)責(zé)向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。
37.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請(qǐng)兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.
38.【答案】B。解析：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景。
39.【答案】C。解析：I應(yīng)當(dāng)是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人近兩年未變更的說明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明。
40.【答案】A。解析：個(gè)人申請(qǐng)注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;(6)近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(7)近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
41.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
42.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。
43.【答案】D。解析：上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行
性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
44.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
45.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
46.【答案】C。解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
47.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。
48.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書后1次簽署之日起計(jì)算。
49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。
50.【答案】D。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
C.基金管理公司總經(jīng)理
D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行( ).這對(duì)于新股認(rèn)購和H股上市后在二級(jí)市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內(nèi)路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內(nèi)國外同時(shí)路演
7.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺(tái)交易
B.內(nèi)幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
A.投資決策委員會(huì)
B.主管投資的副總經(jīng)理
C.投資管理人員
D.基金經(jīng)理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
11.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。
A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告
C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告
15.在中國，( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金公司會(huì)員部
D.證券交易所
16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
17.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.工會(huì)
18.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限長不得超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
20.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
D.基金管理人
21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
22.基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長期限不超過( )的有價(jià)證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
26.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
27.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是( )。
A.制定公司利潤分配方案
B.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
C.修改公司章程
D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案
29.股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.自然人
31.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。
A.40
B.50
C.60
D.80
32.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。
A.持股5%以上的股東
B.全體股東
C.全體員工
D.公司高級(jí)管理人員
33.報(bào)據(jù)我國政府對(duì)WTO的.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
34.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
35.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎? )兼任。
A.存管機(jī)構(gòu)
B.特定目的受托人
C.承銷人
D.發(fā)起人
36.我國基金管理公司全部為( )。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
39.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的( )個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.董事會(huì)
41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
A.相互例證
B.縮略簡寫
C.相互引證
D.設(shè)置代碼
42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競爭
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
43.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
44.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行保薦工作報(bào)告
D.工作底稿
45.在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。
A.保證市場的公平、效率和透明
B.保護(hù)投資者利益
C.保證市場的公開、公平和公正
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是( )。
A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D.其他三項(xiàng)說法都不對(duì)
47.下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)
D.承擔(dān)法律后果
48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是( )。
A.一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系
B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)
C.母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人
D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是( )。
Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求( )對(duì)公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。
Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守( )的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有( )。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易
Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金
Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
11.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度
Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍
Ⅲ.采取必要且充分的保密措施
Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有( )。
Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰
Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。
Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間
Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
Ⅰ.報(bào)告Ⅱ.傳遞
Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是( )。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
19.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。
Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年
Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊
Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊
Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括( )。
Ⅰ.合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保
Ⅲ.代理Ⅳ.租賃
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
23.對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。
Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期
Ⅱ.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章
Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
Ⅳ.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有( )。
Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動(dòng)時(shí)間
Ⅲ.推介活動(dòng)出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ
D.ⅠⅡ
27.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
28.以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。
Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例
Ⅱ.前20名股東
Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
29.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。
Ⅰ.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。
Ⅰ.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購
Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
Ⅳ.推介資料有重大遺漏
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
31.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
Ⅱ.從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、高與低價(jià)格
Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額
Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
32.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)( )作出決議。
Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.公司近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
Ⅱ.公司近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤
Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
34.保薦制度主要包括( )。
Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度
Ⅱ.明確保薦期限
Ⅲ.確立保薦責(zé)任
Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平
Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
36.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人
Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一
Ⅲ.公司可以聘請(qǐng)境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人
Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請(qǐng)的法律顧問包括( )。
Ⅰ.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市計(jì)劃
Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關(guān)于協(xié)議收購時(shí)收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人近三年未變更的說明
Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件
Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明
Ⅳ.收購人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
40.個(gè)人申請(qǐng)注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
42.境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。
Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.定居在國外的中國公民
Ⅲ.中國港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人
Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
43.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
Ⅰ.新股發(fā)行的方案
Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
Ⅲ.前次募集資金使用的報(bào)告
Ⅳ.其他必須明確的事項(xiàng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
Ⅲ.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
45.下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
46.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.誠實(shí)守信.品行良好.無不良誠信記錄.近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
47.下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有( )。
Ⅰ.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)
Ⅲ.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議
Ⅳ.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
48.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息
Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的低要求
Ⅲ.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅳ.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅰ
D.ⅠⅡⅢⅣ
49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查
Ⅱ.訪談提綱記錄
Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件
Ⅳ.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
50.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項(xiàng)中，正確的有( )。
Ⅰ.T日投資者申購
Ⅱ.T+1日組織搖號(hào)抽簽。公布中簽結(jié)果
Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)
Ⅳ.T+3日資金解凍
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
一、選擇題
1.【答案】D。
2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
3.【答案】A。解析：基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。
4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體。
5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
6.【答案】C。
7.【答案】B。
8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。
10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
11.【答案】B。
12.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。
14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。
17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
18.【答案】B。
19.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長行政重組期限，但延長行政重組期限長不得超過6個(gè)月。
20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。
21.【答案】B。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
22.【答案】B。解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。
25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。長期限不超過365天的有價(jià)證券.
26.【答案】C。解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.
27.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.
28.【答案】A。解析：B、C、D三項(xiàng)為股東大會(huì)的職權(quán)。
29.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.
30.I答案】D。
31.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。
32.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。
33.【答案】B。解析：報(bào)據(jù)我國政府對(duì)wr0的，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
34.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
35.【答案】D。
36.【答案】A。
37.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
38.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。
40.【答案】A。解析：會(huì)員大會(huì)是證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
41.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
42.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。
43.【答案】C。解析：普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會(huì)作出特別決議.應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
44.【答案】D。解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
45.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
46.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。
47.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。
48.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
49.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
50.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。
1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
2.【答案】D。
3.【答案】D。
4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.
5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
7.【答案】D。
8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
11.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。
12.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。
13.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。
14.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。
15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。
16.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
19.【答案】A。
20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。
21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。
22.【答案】A。解析：關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項(xiàng)目;其他對(duì)發(fā)行人有影響的重大交易.
23.【答案】A。
24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務(wù)包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會(huì)審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)。
25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)出席人員名單、時(shí)間。
26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。
27.【答案】A。
28.【答案】C。解析：Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
31.【答案】A。解析：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說明原因;從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、高與低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。
32.【答案】A。解析：股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)。
33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
34.【答案】D。
35.【答案】C。
36.【答案】A。解析：按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負(fù)責(zé)向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。
37.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請(qǐng)兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.
38.【答案】B。解析：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景。
39.【答案】C。解析：I應(yīng)當(dāng)是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人近兩年未變更的說明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明。
40.【答案】A。解析：個(gè)人申請(qǐng)注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;(6)近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(7)近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
41.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
42.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。
43.【答案】D。解析：上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行
性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
44.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
45.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
46.【答案】C。解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
47.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。
48.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書后1次簽署之日起計(jì)算。
49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。
50.【答案】D。