為大家整理2018年12月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》沖刺預(yù)測題(1)供大家參考，希望對考生有幫助！
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分。
C.證券業(yè)協(xié)會
D.會計師事務(wù)所
3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B.政府監(jiān)管部門
C.自律性監(jiān)管機構(gòu)
D.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)
4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。
A.《證券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
6.契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項作出決議。
A.經(jīng)理層
B.基金受益人大會
C.董事會
D.基金托管人
7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是( )。
A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益
8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
A.分綜合類和經(jīng)濟類
B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類
C.按照業(yè)務(wù)類型
D.按照規(guī)模不同
10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后( )天內(nèi)審核完畢。
A.15
B.20
C.25
D.30
11.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定( )。
A.給予紀律處分
B.給予行政處罰
C.對責任人員采取市場禁入措施
D.處以罰款
12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.3個月以上
B.1個月以上
C.不少于12個月
D.6個月以上
13.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。
A.誠實信用
B.公正
C.公開
D.公平
14.我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
15.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項。屬于( )行為。
A.欺詐客戶
B.合法經(jīng)營
C.操縱市場
D.內(nèi)幕交易
16.發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。
A.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損
B.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更
D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.虛假陳述行為
C.操縱市場行為
D.內(nèi)幕交易行為
19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
20.保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。
A.15日
B.15個工作日
C.10日
D.10個工作日
21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動
22.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督
D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控
23.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。
A.公正準則
B.公平準則
C.公正原則
D.公平原則
24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標要求是( )。
A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元
25.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A.警示信息
B.獎勵信息
C.處罰信息
D.基本信息
27.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力的是( )。
A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
28.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當制定1名( )代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。
A.董事或高級管理人員
B.監(jiān)事或高級管理人員
C.董事或監(jiān)事
D.財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會
B.董事會
C.投資部
D.投資決策委員會
31.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露( )。
A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負責部門、負責人等的情況
B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D.發(fā)行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項
32.經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責( )。
A.備案
B.核準
C.登記
D.審查
33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
34.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊資本的比例，且不低于25%的股東
35.主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
36.持續(xù)督導期間內(nèi).保薦機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。
A.10個工作日
B.15個工作日
C.10日
D.15日
37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無關(guān)
D.線性關(guān)系
38.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當為債券持有人聘請( )。
A.擔保人
B.經(jīng)紀人
C.信用增級機構(gòu)
D.債券受托管理人
39.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
40.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
41.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
42.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
43.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
44.證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
45.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
47.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
48.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
49.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
一、選擇題
1.【答案】B。
2.【答案】C。
3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。
4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。
5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。
7.【答案】A。
8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。
9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
10.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。
11.【答案】A。解析：B項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應(yīng)當是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公
開譴責。
12.【答案】A。
13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。
14.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。
15.【答案】A。
16.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。
17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。
18.【答案】A。
19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。
20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。
21.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。
22.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。
23.【答案】D。解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
24.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。
25.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。
26.【答案】C。
27.【答案】C。解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
28.【答案】B。
29.【答案】B。解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
30.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
31.【答案】A。
32.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
33-【答案】C。解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
34.【答案】B。
35.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
36.【答案】B。
37.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。
38.【答案】A。解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
39.【答案】A。解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
40.【答案】A。
41.【答案】C。
42.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。
43.【答案】A。解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。
44.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。
45.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
46.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。
47.【答案】A。
48.【答案】B。解析：財務(wù)顧問應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.
49.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。
50.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限責任公司Ⅳ.股份有限公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對該項決議行使表決權(quán)
Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)
Ⅲ.董事會會議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
4.下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題
Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)
Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)
Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的情況有( )。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司發(fā)行新股
Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.保薦機構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的情況有( )。
Ⅰ.保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅱ.保薦機構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅲ.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅳ.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。
Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應(yīng)當在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準的除外
Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足
Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。
Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼
Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
9.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)
Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
Ⅳ.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列各項中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
11.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整。
Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示
Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風險特征
Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認
Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
V.暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣV
C.ⅠⅢV
D.ⅡⅢⅣ
13.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件說法正確的是( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
14.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成
Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內(nèi)核小組成員
Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
15.保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當出具( )。
Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.發(fā)行保薦工作報告
Ⅲ.發(fā)行保薦報告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
16.在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當出具的文件有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報告
Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項應(yīng)已糾正。
Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性
Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔任債權(quán)代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所
Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單
Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書
Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
20.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有( )。
1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經(jīng)紀商的審核
Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金
Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交
Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
21.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有( )。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
22.關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
23.下列屬于股權(quán)融資的有( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.商譽Ⅳ.土地使用權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.投資者通過( )認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
27.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準的有( )。
Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保
Ⅱ.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保
Ⅲ.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保
Ⅳ.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
28.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機構(gòu)承諾事項
Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。
Ⅰ.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)
行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
30.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有( )。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。
Ⅰ.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當包括( )。
1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
34.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
36.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應(yīng)當披露的信息包括( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃
Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告
Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
38.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有( )。
Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當符合有限責任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務(wù)負責人可以兼任董事會秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
40.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
42.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。
Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價
Ⅲ.競價Ⅳ.累計投標詢價
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
43.關(guān)于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯誤的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
44.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.加強員工的內(nèi)部管理.嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
45.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告
Ⅱ.向協(xié)會提交的推薦報告
Ⅲ.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
Ⅳ.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
46.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
47.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期問的費用，應(yīng)當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的.應(yīng)當通過專用交易單元進行
Ⅳ.證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
48.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風險認知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗Ⅳ.證券公司的風險控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
49.中國證券登記結(jié)算有限責任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
50.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為?！巴ㄟ^其他方式進行資產(chǎn)交易”包括( )。
Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
1.【答案】D。解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要：發(fā)行公告：上市公告書。
2.【答案】D。解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
3.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)果公告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別.詢價對象的報價總區(qū)間(、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。
4.【答案】A。解析：發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。
5.【答案】C。解析：上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準或備案文件;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.
6.【答案】D。
7.【答案】A。解析：關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用應(yīng)重點披露以下幾個方面的情況：
第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。
第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應(yīng)進行說明。
第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。
第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨披露。
第五，發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論。
8.【答案】D。解析：保薦機構(gòu)(主承銷商)負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任.持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。
9.【答案】C。解析：公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應(yīng)當事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。
10.【答案】D。解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的.應(yīng)重新注冊。
11.【答案】C。解析：盡職調(diào)查是指中介機構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。
12.【答案】B。解析：Ⅲ應(yīng)當是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。
13.【答案】B。解析：除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項。
14.【答案】A。
15.【答案】D。解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關(guān)責任人簽署的募集說明書;(2)保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔保合同(如有)、抵押財產(chǎn)的資產(chǎn)評估文件(如有);(7)其他重要文件。
16.【答案】C。
17.【答案】C。解析：保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所.以備公眾查閱。
18.【答案】C。解析：提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責、誠實信用的原則.繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
19.【答案】D。解析：首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。
20.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
21.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
22.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。
23.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。
24.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
25.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實*的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。
26.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔有限責任。(即使股東出資不到位.也不影響其責任的承擔。)
27.【答案】D。解析：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應(yīng)當中止發(fā)行.
28.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會計師事務(wù)所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
29.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
30.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構(gòu)及其意見。
31.【答案】D。解析：會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告;會計師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告：會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告;經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表。
32.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
33.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
34.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
35.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
36.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財務(wù)狀況;(4)財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
37.【答案】B。解析：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
38.【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
39.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認可的機構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認可的其他機構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負責推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認為應(yīng)當具備的其他條件。
40.【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當為單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。
41.【答案】D。解析：并購重組委員會的職責包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。
42.【答案】C。解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)當及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔任并購重組當事人或者其聘請的專業(yè)機構(gòu)的董事(含獨立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當事人提供保薦、承銷、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機構(gòu)與并購重組當事人及其聘請的專業(yè)機構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系.經(jīng)認定可能影響委員公正履行職責的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當事人及其他相關(guān)單位或個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的;(6)中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
43.【答案】D。解析：合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險.
44.【答案】D。解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應(yīng)當載明下列事項：(1)發(fā)起人認購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。認股人在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
45.【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。
46.【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
47.【答案】B。解析：向不特定對象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形：(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
48.【答案】C。解析：法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
49.【答案】D。解析：贖回公告應(yīng)當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當公告贖回結(jié)果及其影響。
50.【答案】C。解析：有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔連帶責任。本題中.丁在公司設(shè)立時不是出資人，不承擔補交其差額的責任。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分。
C.證券業(yè)協(xié)會
D.會計師事務(wù)所
3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B.政府監(jiān)管部門
C.自律性監(jiān)管機構(gòu)
D.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)
4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。
A.《證券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
6.契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項作出決議。
A.經(jīng)理層
B.基金受益人大會
C.董事會
D.基金托管人
7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是( )。
A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益
8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
A.分綜合類和經(jīng)濟類
B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類
C.按照業(yè)務(wù)類型
D.按照規(guī)模不同
10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后( )天內(nèi)審核完畢。
A.15
B.20
C.25
D.30
11.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定( )。
A.給予紀律處分
B.給予行政處罰
C.對責任人員采取市場禁入措施
D.處以罰款
12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.3個月以上
B.1個月以上
C.不少于12個月
D.6個月以上
13.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。
A.誠實信用
B.公正
C.公開
D.公平
14.我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
15.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟事項。屬于( )行為。
A.欺詐客戶
B.合法經(jīng)營
C.操縱市場
D.內(nèi)幕交易
16.發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。
A.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損
B.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更
D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.虛假陳述行為
C.操縱市場行為
D.內(nèi)幕交易行為
19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
20.保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。
A.15日
B.15個工作日
C.10日
D.10個工作日
21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動
22.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督
D.應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控
23.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。
A.公正準則
B.公平準則
C.公正原則
D.公平原則
24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標要求是( )。
A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元
25.證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A.警示信息
B.獎勵信息
C.處罰信息
D.基本信息
27.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力的是( )。
A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
28.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當制定1名( )代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。
A.董事或高級管理人員
B.監(jiān)事或高級管理人員
C.董事或監(jiān)事
D.財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會
B.董事會
C.投資部
D.投資決策委員會
31.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露( )。
A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負責部門、負責人等的情況
B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D.發(fā)行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項
32.經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責( )。
A.備案
B.核準
C.登記
D.審查
33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
34.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊資本的比例，且不低于25%的股東
35.主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
36.持續(xù)督導期間內(nèi).保薦機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。
A.10個工作日
B.15個工作日
C.10日
D.15日
37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無關(guān)
D.線性關(guān)系
38.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當為債券持有人聘請( )。
A.擔保人
B.經(jīng)紀人
C.信用增級機構(gòu)
D.債券受托管理人
39.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
40.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
41.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
42.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
43.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
44.證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
45.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
47.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
48.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
49.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
一、選擇題
1.【答案】B。
2.【答案】C。
3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。
4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。
5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。
7.【答案】A。
8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。
9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
10.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。
11.【答案】A。解析：B項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應(yīng)當是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公
開譴責。
12.【答案】A。
13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。
14.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。
15.【答案】A。
16.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。
17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。
18.【答案】A。
19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。
20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。
21.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。
22.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。
23.【答案】D。解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
24.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。
25.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。
26.【答案】C。
27.【答案】C。解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
28.【答案】B。
29.【答案】B。解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
30.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
31.【答案】A。
32.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
33-【答案】C。解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
34.【答案】B。
35.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
36.【答案】B。
37.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。
38.【答案】A。解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
39.【答案】A。解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
40.【答案】A。
41.【答案】C。
42.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。
43.【答案】A。解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。
44.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。
45.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
46.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。
47.【答案】A。
48.【答案】B。解析：財務(wù)顧問應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.
49.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。
50.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限責任公司Ⅳ.股份有限公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%
Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對該項決議行使表決權(quán)
Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)
Ⅲ.董事會會議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過
A.Ⅰ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡ
4.下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題
Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)
Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)
Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的情況有( )。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市
Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司發(fā)行新股
Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.保薦機構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的情況有( )。
Ⅰ.保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅱ.保薦機構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅲ.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅳ.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。
Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算
Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應(yīng)當在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準的除外
Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足
Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。
Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼
Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
9.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)
Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
Ⅳ.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列各項中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
11.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整。
Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示
Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風險特征
Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認
Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
V.暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣV
C.ⅠⅢV
D.ⅡⅢⅣ
13.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件說法正確的是( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
14.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成
Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內(nèi)核小組成員
Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
15.保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當出具( )。
Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.發(fā)行保薦工作報告
Ⅲ.發(fā)行保薦報告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
16.在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當出具的文件有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報告
Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項應(yīng)已糾正。
Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性
Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔任債權(quán)代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所
Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單
Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書
Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
20.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有( )。
1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經(jīng)紀商的審核
Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金
Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交
Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
21.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有( )。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
22.關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
23.下列屬于股權(quán)融資的有( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.商譽Ⅳ.土地使用權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.投資者通過( )認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
27.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準的有( )。
Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保
Ⅱ.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保
Ⅲ.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保
Ⅳ.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
28.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機構(gòu)承諾事項
Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。
Ⅰ.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)
行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
30.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有( )。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。
Ⅰ.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當包括( )。
1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
34.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
36.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應(yīng)當披露的信息包括( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃
Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告
Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
38.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有( )。
Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當符合有限責任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務(wù)負責人可以兼任董事會秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
40.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
42.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。
Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價
Ⅲ.競價Ⅳ.累計投標詢價
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
43.關(guān)于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯誤的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
44.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.加強員工的內(nèi)部管理.嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
45.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告
Ⅱ.向協(xié)會提交的推薦報告
Ⅲ.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
Ⅳ.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
46.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
47.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期問的費用，應(yīng)當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的.應(yīng)當通過專用交易單元進行
Ⅳ.證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
48.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風險認知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗Ⅳ.證券公司的風險控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
49.中國證券登記結(jié)算有限責任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
50.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為?！巴ㄟ^其他方式進行資產(chǎn)交易”包括( )。
Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
1.【答案】D。解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要：發(fā)行公告：上市公告書。
2.【答案】D。解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
3.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)果公告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別.詢價對象的報價總區(qū)間(、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。
4.【答案】A。解析：發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。
5.【答案】C。解析：上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準或備案文件;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.
6.【答案】D。
7.【答案】A。解析：關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用應(yīng)重點披露以下幾個方面的情況：
第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。
第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應(yīng)進行說明。
第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。
第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨披露。
第五，發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論。
8.【答案】D。解析：保薦機構(gòu)(主承銷商)負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任.持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。
9.【答案】C。解析：公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應(yīng)當事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。
10.【答案】D。解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的.應(yīng)重新注冊。
11.【答案】C。解析：盡職調(diào)查是指中介機構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。
12.【答案】B。解析：Ⅲ應(yīng)當是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。
13.【答案】B。解析：除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項。
14.【答案】A。
15.【答案】D。解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關(guān)責任人簽署的募集說明書;(2)保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔保合同(如有)、抵押財產(chǎn)的資產(chǎn)評估文件(如有);(7)其他重要文件。
16.【答案】C。
17.【答案】C。解析：保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所.以備公眾查閱。
18.【答案】C。解析：提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責、誠實信用的原則.繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
19.【答案】D。解析：首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。
20.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
21.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
22.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。
23.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。
24.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
25.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實*的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。
26.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔有限責任。(即使股東出資不到位.也不影響其責任的承擔。)
27.【答案】D。解析：詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應(yīng)當中止發(fā)行.
28.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會計師事務(wù)所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
29.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
30.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構(gòu)及其意見。
31.【答案】D。解析：會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告;會計師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告：會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告;經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表。
32.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
33.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
34.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
35.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
36.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財務(wù)狀況;(4)財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
37.【答案】B。解析：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
38.【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
39.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認可的機構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認可的其他機構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負責推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認為應(yīng)當具備的其他條件。
40.【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當為單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。
41.【答案】D。解析：并購重組委員會的職責包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。
42.【答案】C。解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)當及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔任并購重組當事人或者其聘請的專業(yè)機構(gòu)的董事(含獨立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當事人提供保薦、承銷、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機構(gòu)與并購重組當事人及其聘請的專業(yè)機構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系.經(jīng)認定可能影響委員公正履行職責的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當事人及其他相關(guān)單位或個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的;(6)中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
43.【答案】D。解析：合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險.
44.【答案】D。解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應(yīng)當載明下列事項：(1)發(fā)起人認購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。認股人在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
45.【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。
46.【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
47.【答案】B。解析：向不特定對象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形：(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
48.【答案】C。解析：法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
49.【答案】D。解析：贖回公告應(yīng)當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當公告贖回結(jié)果及其影響。
50.【答案】C。解析：有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔連帶責任。本題中.丁在公司設(shè)立時不是出資人，不承擔補交其差額的責任。