2019年證券從業(yè)資格考試試題每日一練(11.29)

字號(hào):

當(dāng)你真正想完成一件事時(shí),根本不會(huì)在意別人是否看到。備考漫漫長(zhǎng)路,和你一起默默地走下去。以下是證券從業(yè)資格每日一練,一起來(lái)看看吧!
    
    證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題:證券投資咨詢(11.29)
    組合型選擇題
    證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素有()。
    Ⅰ.提供證券投資建議
    Ⅱ.賬戶管理
    Ⅲ.收取服務(wù)報(bào)酬
    Ⅳ.結(jié)算清算
    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券投資顧問(wèn)業(yè)
    證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題:風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施(11.29)
    組合型選擇題
    下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施的說(shuō)法,正確的有()。
    Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合,建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度
    Ⅱ.證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法,由證券協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定
    Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押品保管庫(kù)制度,將結(jié)算參與人提交的用于融資回購(gòu)擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫(kù)
    Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金,用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
    證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題:中標(biāo)原則(11.29)
    單選題
    關(guān)于中標(biāo)原則,下列說(shuō)法正確的有()。
    Ⅰ.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí),所有有效投標(biāo)全額募入
    Ⅱ.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí),按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入,直到募滿招標(biāo)額為止
    Ⅲ.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額,以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
    Ⅳ.對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債,在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后,記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】B
    【答案解析】本題考查中標(biāo)原則。邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額,以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配,第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。