證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，預約式統(tǒng)考每年舉行多次，為大家整理2018年證劵從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》必背內(nèi)容為大家備考提供幫助，備考是一個積累的過程，每天積累一點點，長時間的積累就會有大的收貨！
2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：其他業(yè)務(wù)
其他業(yè)務(wù)
1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：
①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。
②最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。
2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
5.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。
7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3
8.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%
2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：證券資產(chǎn)管理
證券資產(chǎn)管理
1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%
2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
3.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：
①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。
②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
5.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告;證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：證券自營
證券自營
1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：
①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。
4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。
5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：
①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。
②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%
7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：其他業(yè)務(wù)
其他業(yè)務(wù)
1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：
①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。
②最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。
2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%
5.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。
7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3
8.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%
2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：證券資產(chǎn)管理
證券資產(chǎn)管理
1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%
2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
3.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：
①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。
②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
5.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告;證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
2018證劵從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：證券自營
證券自營
1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：
①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。
4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。
5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：
①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。
②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%
7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%