為大家整理2018期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷(15)供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
一、單選題
1.當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià)格走勢(shì)通常會(huì)( )。
A.逆轉(zhuǎn)
B.回落
C.反彈
D.上升
2.判斷下列圖像是( )。
A.上升三角形
B.下降三角形
C.對(duì)稱(chēng)三角形
D.楔形
3.在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng)價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒(méi)有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示( )。
A.價(jià)格將繼續(xù)上升
B.價(jià)格將回跌
C.價(jià)格將反轉(zhuǎn)回跌
D.反轉(zhuǎn)已成大勢(shì)
4.當(dāng)一種商品本身的價(jià)格不變時(shí)，其替代品的價(jià)格上升會(huì)引起該商品需求量的( )
A.減少
B.增加
C.不變
D.無(wú)法確定
5.持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣(mài)方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格( )。
A.繼續(xù)上升
B.繼續(xù)下跌
C.可能轉(zhuǎn)跌
D.可能轉(zhuǎn)升
6.需求的價(jià)格彈性隨著各種商品和勞務(wù)的不同而有很大的差別，下列各因素對(duì)價(jià)格彈性的影響中說(shuō)法不正確的是( )。
A.商品的可替代性越強(qiáng)，其價(jià)格彈性越大
B.商品的支出在消費(fèi)者收人中所占的比重越小，需求就越有彈性
C.消費(fèi)者適應(yīng)新價(jià)格所需要時(shí)間越長(zhǎng)，需求越有彈性
D.消費(fèi)者對(duì)商品的偏好程度越大，需求越缺乏彈性
7.基差不是一個(gè)固定的值，而是受到各種因素的影響而不斷變化，當(dāng)基差從-8美分變?yōu)?6美分時(shí)屬于( )。
A.在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)
B.在反向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)
C.在正向市場(chǎng)上基差走弱
D.在反向市場(chǎng)上基差走弱
8.波浪理論是( )創(chuàng)立的一種價(jià)格趨勢(shì)分析工具。
A.斯坦利o克羅(StanleyKroll)
B.威廉o江恩(WilliamDilbertGann)
C.艾略特(R.Eliott)
D.斯坦利.克羅(StanleyKroll)
9.金融期貨的三大種類(lèi)中，最早產(chǎn)生的是( )。
A.外匯期貨
B.股票期貨
C.利率期貨
D.股指期貨
10.下列哪一項(xiàng)不屬于期權(quán)的基本交易方法?( )。
A.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)
B.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
C.賣(mài)出看漲期權(quán)
D：買(mǎi)進(jìn)平價(jià)期權(quán)
參考答案：
1.A【解析】當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià)格走勢(shì)通常會(huì)逆轉(zhuǎn)。
2.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。
3.B【解析】在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng)價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒(méi)有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示價(jià)格將回跌。
4.B【解析】考查替代品的價(jià)格變化對(duì)商品的需求的影響。
5.B【解析】持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣(mài)方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格繼續(xù)下跌。
6.B【解析】商品的支出在消費(fèi)者收入中所占的比重越小，需求就越缺乏彈性。
7.A【解析l變化前后基差都為負(fù)值，是在正向市場(chǎng)上變化;基差為負(fù)值且絕對(duì)值變小，屬于"走強(qiáng)"，故題中變化是在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)。
8.C【解析】美國(guó)證券分析家拉爾夫o納爾遜o艾略特(R.N.Elliott)根據(jù)市場(chǎng)的13種型態(tài)(Pattern)或謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列*性的演繹法則用來(lái)解釋市場(chǎng)的行為，并特別強(qiáng)調(diào)波動(dòng)原理的預(yù)測(cè)價(jià)值，這就是久負(fù)盛名的艾略特波段理論，又稱(chēng)波浪理論。
9.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。
10.D【解析】期權(quán)的基本交易方法有四個(gè)：買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)、賣(mài)出看漲期權(quán)、買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)、賣(mài)出看跌期權(quán)，其他所有交易策略都因此而派生。
二、多選題
1.在國(guó)際收支各項(xiàng)目中，對(duì)匯率變動(dòng)影響的是( )。
A.貿(mào)易項(xiàng)目
B.經(jīng)常項(xiàng)目
C.資本項(xiàng)目
D.收益項(xiàng)目
2.套期保值有效性的評(píng)價(jià)以( )來(lái)評(píng)價(jià)。
A.期貨市場(chǎng)的盈虧
B.現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧
C.套期保值的"風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖"的實(shí)質(zhì)
D.兩個(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度
3.套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)與現(xiàn)貨( )的期貨商品。
A.價(jià)格相同
B.方向相同
C.數(shù)量相當(dāng)
D.品種相同
4.市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有( )和( )，以獲取套利收益。
A.較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的空頭
B.較短期國(guó)債期貨的多頭
C.較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的多頭
D.較短期國(guó)債期貨的空頭
5.表述期貨價(jià)格走勢(shì)的圖示方法有多種，其中( )通常在日內(nèi)交易時(shí)使用。
A.竹線(xiàn)圖
B.分時(shí)圖
C.K線(xiàn)圖
D.閃電圖
6.表述期貨價(jià)格走勢(shì)的多種圖示方法中( )可以很明顯地看出市況"低開(kāi)高收"還是"高開(kāi)低收"，形象鮮明，直觀實(shí)用。
A.分時(shí)圖
B.竹線(xiàn)圖
C.K線(xiàn)圖
D.閃電圖
7.對(duì)道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)描述正確的是( )。
A.應(yīng)用最為廣泛的平均指數(shù)
B.屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)
C.分成由30只藍(lán)籌股構(gòu)成
D.由233種股票組成
8.技術(shù)分析法的理論是基于以下( )市場(chǎng)假設(shè)。
A.市場(chǎng)行為反映一切
B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)
C.歷史會(huì)重演
D.價(jià)格波動(dòng)是隨機(jī)的，沒(méi)有什么規(guī)律
9.金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有( )。
A.30種股票指數(shù)
B.100種股票指數(shù)
C.300種股票指數(shù)
D.500種股票指數(shù)
10.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括什么行業(yè)的股票。( )
A.農(nóng)業(yè)
B.制造業(yè)
C.會(huì)融業(yè)
D.運(yùn)輸業(yè)
參考答案：
1.AC【解析】國(guó)際收支平衡表分為經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、凈誤差與遺漏以及儲(chǔ)備資產(chǎn)增減額等項(xiàng)目。對(duì)匯率影響的是貿(mào)易項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。貿(mào)易項(xiàng)目的順差或逆差和資本項(xiàng)目的順差或逆差直接影響貨幣匯率的上升或下降。
2.CD【解析】套期保值有效性的評(píng)價(jià)不是以單個(gè)的期貨或現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧來(lái)判定，而是根據(jù)套期保值的"風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖"的實(shí)質(zhì)，以?xún)蓚€(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度來(lái)評(píng)價(jià)。
3.CD【解析】套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)與現(xiàn)貨品種相同、數(shù)量相當(dāng)和方向相反的期貨商品。
4.AB【解析】市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的空頭和較短期國(guó)債期貨的多頭，以獲取套利收益。市場(chǎng)利率下降，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的漲幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的漲幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的多頭和較短期國(guó)債期貨的空頭，以獲取套利收益。
5.BD【解析】閃電圖和分時(shí)圖通常在日內(nèi)交易使用。
6.BC【解析】觀察K線(xiàn)圖和竹線(xiàn)圖可以很明顯地看出市況"低開(kāi)高收"還是"高開(kāi)低收"，形象鮮明，直觀實(shí)用。
7.ABC【解析】道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)在"平均"指數(shù)中應(yīng)用最為廣泛，屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)，其分成由美國(guó)和流動(dòng)性的30只藍(lán)籌股構(gòu)成。
8.ABC【解析】?jī)r(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)，雖然價(jià)格上下波動(dòng)，但在價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值規(guī)律的作用下，始終朝著一定的方向前進(jìn)。
9.ABD【解析】金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有30種股票指數(shù)、100種股票指數(shù)及500種股票指數(shù)等三種指數(shù)。
10.BCD【解析】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括制造業(yè)、金融業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)。
三、判斷題
1.公司制交易所對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。( )
2.利率期貨自推出后交易量很快超過(guò)了傳統(tǒng)的商品期貨，目前為全球第二大期貨品種。( )
3.在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格是不包括應(yīng)付利息的。( )
4.套利是同時(shí)做兩筆交易，如果投資者在套利時(shí)同時(shí)進(jìn)場(chǎng)和出場(chǎng)，則期貨經(jīng)紀(jì)商和交易所會(huì)認(rèn)為這是一筆套利交易，傭金按一筆交易收取。( )
5.在不同國(guó)家的市場(chǎng)進(jìn)行套利，要承擔(dān)匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。( )
參考答案：
1.A【解析】公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，即對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。
2.A【解析】利率期貨自推出后交易量很快超過(guò)了傳統(tǒng)的商品期貨，目前為全球第二大期貨品種。
3.A【解析】在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格是不包括應(yīng)付利息的，國(guó)債的應(yīng)付利息需在交割時(shí)另行計(jì)算。在國(guó)債期貨實(shí)物交割中，賣(mài)方交付可交割債券應(yīng)收入的總金額為：1000美元×期貨交割價(jià)格×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息。
4.A【解析】套利是同時(shí)做兩筆交易，如果投資者在套利時(shí)同時(shí)進(jìn)場(chǎng)和出場(chǎng)，則期貨經(jīng)紀(jì)商和交易所會(huì)認(rèn)為這是一筆套利交易，傭金按一筆交易收取。
5.A【解析】在不同國(guó)家的市場(chǎng)進(jìn)行套利，要承擔(dān)匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
一、單選題
1.當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià)格走勢(shì)通常會(huì)( )。
A.逆轉(zhuǎn)
B.回落
C.反彈
D.上升
2.判斷下列圖像是( )。
A.上升三角形
B.下降三角形
C.對(duì)稱(chēng)三角形
D.楔形
3.在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng)價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒(méi)有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示( )。
A.價(jià)格將繼續(xù)上升
B.價(jià)格將回跌
C.價(jià)格將反轉(zhuǎn)回跌
D.反轉(zhuǎn)已成大勢(shì)
4.當(dāng)一種商品本身的價(jià)格不變時(shí)，其替代品的價(jià)格上升會(huì)引起該商品需求量的( )
A.減少
B.增加
C.不變
D.無(wú)法確定
5.持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣(mài)方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格( )。
A.繼續(xù)上升
B.繼續(xù)下跌
C.可能轉(zhuǎn)跌
D.可能轉(zhuǎn)升
6.需求的價(jià)格彈性隨著各種商品和勞務(wù)的不同而有很大的差別，下列各因素對(duì)價(jià)格彈性的影響中說(shuō)法不正確的是( )。
A.商品的可替代性越強(qiáng)，其價(jià)格彈性越大
B.商品的支出在消費(fèi)者收人中所占的比重越小，需求就越有彈性
C.消費(fèi)者適應(yīng)新價(jià)格所需要時(shí)間越長(zhǎng)，需求越有彈性
D.消費(fèi)者對(duì)商品的偏好程度越大，需求越缺乏彈性
7.基差不是一個(gè)固定的值，而是受到各種因素的影響而不斷變化，當(dāng)基差從-8美分變?yōu)?6美分時(shí)屬于( )。
A.在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)
B.在反向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)
C.在正向市場(chǎng)上基差走弱
D.在反向市場(chǎng)上基差走弱
8.波浪理論是( )創(chuàng)立的一種價(jià)格趨勢(shì)分析工具。
A.斯坦利o克羅(StanleyKroll)
B.威廉o江恩(WilliamDilbertGann)
C.艾略特(R.Eliott)
D.斯坦利.克羅(StanleyKroll)
9.金融期貨的三大種類(lèi)中，最早產(chǎn)生的是( )。
A.外匯期貨
B.股票期貨
C.利率期貨
D.股指期貨
10.下列哪一項(xiàng)不屬于期權(quán)的基本交易方法?( )。
A.買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)
B.買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
C.賣(mài)出看漲期權(quán)
D：買(mǎi)進(jìn)平價(jià)期權(quán)
參考答案：
1.A【解析】當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià)格走勢(shì)通常會(huì)逆轉(zhuǎn)。
2.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。
3.B【解析】在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng)價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒(méi)有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示價(jià)格將回跌。
4.B【解析】考查替代品的價(jià)格變化對(duì)商品的需求的影響。
5.B【解析】持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣(mài)方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格繼續(xù)下跌。
6.B【解析】商品的支出在消費(fèi)者收入中所占的比重越小，需求就越缺乏彈性。
7.A【解析l變化前后基差都為負(fù)值，是在正向市場(chǎng)上變化;基差為負(fù)值且絕對(duì)值變小，屬于"走強(qiáng)"，故題中變化是在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)。
8.C【解析】美國(guó)證券分析家拉爾夫o納爾遜o艾略特(R.N.Elliott)根據(jù)市場(chǎng)的13種型態(tài)(Pattern)或謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列*性的演繹法則用來(lái)解釋市場(chǎng)的行為，并特別強(qiáng)調(diào)波動(dòng)原理的預(yù)測(cè)價(jià)值，這就是久負(fù)盛名的艾略特波段理論，又稱(chēng)波浪理論。
9.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。
10.D【解析】期權(quán)的基本交易方法有四個(gè)：買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)、賣(mài)出看漲期權(quán)、買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)、賣(mài)出看跌期權(quán)，其他所有交易策略都因此而派生。
二、多選題
1.在國(guó)際收支各項(xiàng)目中，對(duì)匯率變動(dòng)影響的是( )。
A.貿(mào)易項(xiàng)目
B.經(jīng)常項(xiàng)目
C.資本項(xiàng)目
D.收益項(xiàng)目
2.套期保值有效性的評(píng)價(jià)以( )來(lái)評(píng)價(jià)。
A.期貨市場(chǎng)的盈虧
B.現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧
C.套期保值的"風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖"的實(shí)質(zhì)
D.兩個(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度
3.套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)與現(xiàn)貨( )的期貨商品。
A.價(jià)格相同
B.方向相同
C.數(shù)量相當(dāng)
D.品種相同
4.市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有( )和( )，以獲取套利收益。
A.較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的空頭
B.較短期國(guó)債期貨的多頭
C.較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的多頭
D.較短期國(guó)債期貨的空頭
5.表述期貨價(jià)格走勢(shì)的圖示方法有多種，其中( )通常在日內(nèi)交易時(shí)使用。
A.竹線(xiàn)圖
B.分時(shí)圖
C.K線(xiàn)圖
D.閃電圖
6.表述期貨價(jià)格走勢(shì)的多種圖示方法中( )可以很明顯地看出市況"低開(kāi)高收"還是"高開(kāi)低收"，形象鮮明，直觀實(shí)用。
A.分時(shí)圖
B.竹線(xiàn)圖
C.K線(xiàn)圖
D.閃電圖
7.對(duì)道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)描述正確的是( )。
A.應(yīng)用最為廣泛的平均指數(shù)
B.屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)
C.分成由30只藍(lán)籌股構(gòu)成
D.由233種股票組成
8.技術(shù)分析法的理論是基于以下( )市場(chǎng)假設(shè)。
A.市場(chǎng)行為反映一切
B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)
C.歷史會(huì)重演
D.價(jià)格波動(dòng)是隨機(jī)的，沒(méi)有什么規(guī)律
9.金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有( )。
A.30種股票指數(shù)
B.100種股票指數(shù)
C.300種股票指數(shù)
D.500種股票指數(shù)
10.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括什么行業(yè)的股票。( )
A.農(nóng)業(yè)
B.制造業(yè)
C.會(huì)融業(yè)
D.運(yùn)輸業(yè)
參考答案：
1.AC【解析】國(guó)際收支平衡表分為經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目、凈誤差與遺漏以及儲(chǔ)備資產(chǎn)增減額等項(xiàng)目。對(duì)匯率影響的是貿(mào)易項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。貿(mào)易項(xiàng)目的順差或逆差和資本項(xiàng)目的順差或逆差直接影響貨幣匯率的上升或下降。
2.CD【解析】套期保值有效性的評(píng)價(jià)不是以單個(gè)的期貨或現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧來(lái)判定，而是根據(jù)套期保值的"風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖"的實(shí)質(zhì)，以?xún)蓚€(gè)市場(chǎng)盈虧抵消的程度來(lái)評(píng)價(jià)。
3.CD【解析】套期保值是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定的現(xiàn)貨商品的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)與現(xiàn)貨品種相同、數(shù)量相當(dāng)和方向相反的期貨商品。
4.AB【解析】市場(chǎng)利率上升，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的跌幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的空頭和較短期國(guó)債期貨的多頭，以獲取套利收益。市場(chǎng)利率下降，標(biāo)的物期限較長(zhǎng)的國(guó)債期貨合約價(jià)格的漲幅大于期限較短的國(guó)債期貨合約價(jià)格的漲幅，投資者可以擇機(jī)持有較長(zhǎng)期國(guó)債期貨的多頭和較短期國(guó)債期貨的空頭，以獲取套利收益。
5.BD【解析】閃電圖和分時(shí)圖通常在日內(nèi)交易使用。
6.BC【解析】觀察K線(xiàn)圖和竹線(xiàn)圖可以很明顯地看出市況"低開(kāi)高收"還是"高開(kāi)低收"，形象鮮明，直觀實(shí)用。
7.ABC【解析】道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)在"平均"指數(shù)中應(yīng)用最為廣泛，屬于價(jià)格加權(quán)型指數(shù)，其分成由美國(guó)和流動(dòng)性的30只藍(lán)籌股構(gòu)成。
8.ABC【解析】?jī)r(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)，雖然價(jià)格上下波動(dòng)，但在價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值規(guī)律的作用下，始終朝著一定的方向前進(jìn)。
9.ABD【解析】金融時(shí)報(bào)指數(shù)分別有30種股票指數(shù)、100種股票指數(shù)及500種股票指數(shù)等三種指數(shù)。
10.BCD【解析】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的樣本股包括制造業(yè)、金融業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)。
三、判斷題
1.公司制交易所對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。( )
2.利率期貨自推出后交易量很快超過(guò)了傳統(tǒng)的商品期貨，目前為全球第二大期貨品種。( )
3.在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格是不包括應(yīng)付利息的。( )
4.套利是同時(shí)做兩筆交易，如果投資者在套利時(shí)同時(shí)進(jìn)場(chǎng)和出場(chǎng)，則期貨經(jīng)紀(jì)商和交易所會(huì)認(rèn)為這是一筆套利交易，傭金按一筆交易收取。( )
5.在不同國(guó)家的市場(chǎng)進(jìn)行套利，要承擔(dān)匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。( )
參考答案：
1.A【解析】公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，即對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償。
2.A【解析】利率期貨自推出后交易量很快超過(guò)了傳統(tǒng)的商品期貨，目前為全球第二大期貨品種。
3.A【解析】在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格是不包括應(yīng)付利息的，國(guó)債的應(yīng)付利息需在交割時(shí)另行計(jì)算。在國(guó)債期貨實(shí)物交割中，賣(mài)方交付可交割債券應(yīng)收入的總金額為：1000美元×期貨交割價(jià)格×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息。
4.A【解析】套利是同時(shí)做兩筆交易，如果投資者在套利時(shí)同時(shí)進(jìn)場(chǎng)和出場(chǎng)，則期貨經(jīng)紀(jì)商和交易所會(huì)認(rèn)為這是一筆套利交易，傭金按一筆交易收取。
5.A【解析】在不同國(guó)家的市場(chǎng)進(jìn)行套利，要承擔(dān)匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。