2019年證券從業(yè)資格考試試題每日一練(11.9)

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水滴石穿,繩鋸木斷。備考證券從業(yè)資格,也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供證券從業(yè)資格每日一練,通過做題,能夠鞏固所學知識并靈活運用,考試時會更得心應(yīng)手??靵砭毩暟?!
    
    證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題:從業(yè)資格管理(11.9)
    組合型選擇題
    《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定,本規(guī)則所稱的基金銷售機構(gòu)包括()。
    Ⅰ.商業(yè)銀行
    Ⅱ.證券公司
    Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)
    Ⅳ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?!蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定,本規(guī)則所稱的基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
    證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題:申請執(zhí)業(yè)證書的程序(11.9)
    組合型選擇題
    從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書,應(yīng)當向所在機構(gòu)提供的申請材料包括()。
    Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表Ⅱ.身份證復(fù)印件
    Ⅲ.學歷證明復(fù)印件Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】D
    【答案解析】本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
    證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題:證券從業(yè)資格考試(11.9)
    組合型選擇題
    入門資格考試注重考查必需的()。
    Ⅰ.專業(yè)基礎(chǔ)知識
    Ⅱ.基本法律法規(guī)
    Ⅲ.業(yè)務(wù)技能
    Ⅳ.業(yè)務(wù)流程
    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī),以應(yīng)知為主,通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。