學(xué)習(xí)是一個長期堅(jiān)持的過程，對于證券從業(yè)資格而言，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，日積月累，考試就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券市場基本法律（預(yù)習(xí)2）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題
1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，不屬于雙邊法律關(guān)系的是()。
①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系
②民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系
③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系
④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。
2.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收購。
①減少公司注冊資本
②與持有本公司股份的其他公司合并
③將股份獎勵給本公司職工
④股東因?qū)蓶|大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：本題考查公司股份回購。股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份獎勵給本公司職權(quán);(4)股東因?qū)蓶|大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份。
3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有()。
A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款
B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款
D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款
正確答案:A
解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。
4.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪()。
A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)
D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。
5.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于()。
①協(xié)議
②拍賣競價(jià)
③標(biāo)購競價(jià)
④集中競價(jià)
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等，不得采用集中競價(jià)的方式。
6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起()個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。
A.6
B.12
C.24
D.36
正確答案:B
解析:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與不符;
(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;
(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;
(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12傘月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;
(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;
(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;
(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;
(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;
(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;
(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;
(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
7.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案:B
解析:符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
(2)近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
8.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
正確答案:B
解析:金融機(jī)構(gòu)以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)芻采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評估。當(dāng)以攤余成本計(jì)量已不能真實(shí)公允反映金融資產(chǎn)凈值時，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機(jī)構(gòu)調(diào)整會計(jì)核算和估值方法。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上，如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
9.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是()。
①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線
②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線
③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
正確答案:C
解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點(diǎn)：第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。
10.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以()萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.30
正確答案:A
解析:考點(diǎn)：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。
11.公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是()。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬元
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司股本總額不少于人民幣3000萬元屬于股票上市的條件。
12.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬元;近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.1000;1000
B.2000;1000
C.2000;2000
D.1000;2000
正確答案:B
解析:符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
(2)近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2.同時符合下列條件的自然人：
(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年個人年均收入不低于50萬元;
(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相美工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。
以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
13.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案:B
解析:有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條(申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件)規(guī)定的條件;
(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
(3)被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;
(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;
(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);
(6)其他情形。
本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。參見《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。
14.下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是()。
①公司名稱和住所
②公司經(jīng)營范圍
③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
⑥公司的法定代表人
⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。
15.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括()。
A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員
D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的資格條件。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()發(fā)展服務(wù)。
①創(chuàng)新型企業(yè)
②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)
③成長型中小微企業(yè)
④成熟型企業(yè)
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:D
解析:全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的
17.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以()的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.違法所得1倍以上5倍以下
D.違法所得1倍以上10倍以下
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
18.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過()。
A.100億元
B.200億元
C.300億元
D.400億元
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。
19.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是()。
A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散
B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意
D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。
20.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是()。
①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施
②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告
③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員
④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
正確答案:B
解析:本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。
21.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向()報(bào)告。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.財(cái)政部
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報(bào)告。
22.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取()措施
A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫
B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施：(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);
(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);
(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利;
(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;
(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;
(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
23.公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是()。
①累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%
②公司債券的期限為1年以上
③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。
24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
A.5
B.7
C.10
D.15
正確答案:B
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。
證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
25.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請?jiān)O(shè)立登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請?jiān)O(shè)立登記。
26.對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由()所決定。
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.財(cái)政部
D.國務(wù)院
正確答案:A
解析:(1)未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。(2)超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。
(3)超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。
(4)用財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。
(5)未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。
(6)非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和個人經(jīng)營企業(yè)債券的承銷或者轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止非法經(jīng)營，沒收非法所得，并處以承銷或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)債券金額5%以下的罰款。
上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)規(guī)定的處罰，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)決定。
上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)所列違法行為單位的法定代表人和點(diǎn)接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
27.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得()同意。
A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.子公司董事長
C.證券公司董事長
D.證券公司總經(jīng)理
正確答案:A
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。
28.下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等
③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
正確答案:D
解析:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);
(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等;
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);
(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。
總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。
29.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括()。
①投資者名稱、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量
②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程
③發(fā)行價(jià)格對應(yīng)的市盈率
④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
正確答案:D
解析:網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量;剔除高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率;網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
30.全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括()。
①業(yè)務(wù)規(guī)則
②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》
③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》
④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:A
解析:考點(diǎn)：本題考查全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架。《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。
31.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券收益或賠償
C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券
D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
正確答案:A
解析:本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
32.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行職業(yè)注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人()。
A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年
B.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年
C.法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期結(jié)束不滿1個月
D.未通過證券從業(yè)人員年檢
正確答案:D
解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;未通過證券從業(yè)人員年檢;尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);其他情形。
33.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
正確答案:D
解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時識別、評估、應(yīng)對、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
34.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，()，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。
A.給予警告;20
B.撤銷證券從業(yè)資格;10
C.責(zé)令改正;20
D.給予警告;10
正確答案:B
解析:本題考查《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
35.下列選項(xiàng)中，屬于托管人職責(zé)的是()。
A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益
D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
正確答案:D
解析:本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);出具資產(chǎn)托簪報(bào)告;計(jì)劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。
36.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易()。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
C.證券公司的普通員工
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
正確答案:C
解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;
(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;
(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;
(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
37.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是()。
①另類子公司可以下設(shè)子公司
②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)
④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
正確答案:C
解析:證券公司另類投資業(yè)務(wù)。《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)?！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解：(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。
(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。
(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。
(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。
38.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理()。
①執(zhí)業(yè)注冊
②后續(xù)培訓(xùn)
③績效考核
④執(zhí)業(yè)年檢
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
正確答案:D
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
39.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生()。
①證券公司持有股東的股權(quán)
②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)
③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益
④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
正確答案:C
解析:本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性;不得開展業(yè)務(wù)競爭;證券公司不得持有股東的股權(quán);證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益;股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。
40.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形()。
①未履行出資義務(wù)
②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為
③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失
④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
正確答案:A
解析:本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù);(2)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失;(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為;(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。
41.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個月
B.9個月
C.12個月
D.24個月
正確答案:C
解析:本題考查在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
42.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是()。
①決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
③執(zhí)行股東會的決議
④制定公司的基本管理制度
⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
⑥制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
正確答案:D
解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而①屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選D。
43.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
正確答案:B
解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時調(diào)整。
(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。
(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進(jìn)行處理。
(4)定期評估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會報(bào)告。
(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系。
(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。
證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作(以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險(xiǎn)官)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。
44.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括()。
①發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份
②發(fā)起人按照公司章程繳納出資
③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會
④董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記
⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤
正確答案:C
解析:本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記。
45.資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于()萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。
A.100
B.200
C.300
D.400
正確答案:A
解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。
46.以下()不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。
A.投資者利益優(yōu)先原則
B.勤勉盡責(zé)原則
C.客觀性原則
D.審慎性原則
正確答案:D
解析:本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。
47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
正確答案:B
解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
48.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見內(nèi)容的是()。
A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
正確答案:D
解析:選項(xiàng)A、選項(xiàng)B、選項(xiàng)C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的內(nèi)容;D選項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。
49.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起()個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案:C
解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不股全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
50.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后()內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
正確答案:D
解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月庋報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。前款所稱月度報(bào)表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財(cái)務(wù)信息等。年度報(bào)告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。
一、選擇題
1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，不屬于雙邊法律關(guān)系的是()。
①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系
②民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系
③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系
④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。
2.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收購。
①減少公司注冊資本
②與持有本公司股份的其他公司合并
③將股份獎勵給本公司職工
④股東因?qū)蓶|大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：本題考查公司股份回購。股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份獎勵給本公司職權(quán);(4)股東因?qū)蓶|大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份。
3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有()。
A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款
B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款
D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款
正確答案:A
解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。
4.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪()。
A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)
D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。
5.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于()。
①協(xié)議
②拍賣競價(jià)
③標(biāo)購競價(jià)
④集中競價(jià)
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等，不得采用集中競價(jià)的方式。
6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起()個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。
A.6
B.12
C.24
D.36
正確答案:B
解析:發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與不符;
(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;
(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;
(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12傘月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;
(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;
(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;
(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;
(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;
(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;
(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;
(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
7.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案:B
解析:符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
(2)近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
8.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
正確答案:B
解析:金融機(jī)構(gòu)以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)芻采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評估。當(dāng)以攤余成本計(jì)量已不能真實(shí)公允反映金融資產(chǎn)凈值時，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機(jī)構(gòu)調(diào)整會計(jì)核算和估值方法。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上，如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
9.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是()。
①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線
②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線
③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
正確答案:C
解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點(diǎn)：第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。
10.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以()萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.30
正確答案:A
解析:考點(diǎn)：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。
11.公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是()。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬元
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司股本總額不少于人民幣3000萬元屬于股票上市的條件。
12.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬元;近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.1000;1000
B.2000;1000
C.2000;2000
D.1000;2000
正確答案:B
解析:符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;
(2)近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2.同時符合下列條件的自然人：
(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年個人年均收入不低于50萬元;
(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相美工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。
以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
13.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案:B
解析:有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條(申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件)規(guī)定的條件;
(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
(3)被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;
(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;
(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);
(6)其他情形。
本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。參見《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。
14.下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是()。
①公司名稱和住所
②公司經(jīng)營范圍
③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
⑥公司的法定代表人
⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。
15.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括()。
A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員
D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的資格條件。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為()發(fā)展服務(wù)。
①創(chuàng)新型企業(yè)
②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)
③成長型中小微企業(yè)
④成熟型企業(yè)
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:D
解析:全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的
17.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以()的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.違法所得1倍以上5倍以下
D.違法所得1倍以上10倍以下
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
18.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過()。
A.100億元
B.200億元
C.300億元
D.400億元
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。
19.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是()。
A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散
B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意
D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。
20.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是()。
①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施
②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告
③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員
④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
正確答案:B
解析:本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。
21.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向()報(bào)告。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.財(cái)政部
正確答案:C
解析:考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報(bào)告。
22.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取()措施
A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫
B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施：(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);
(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);
(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利;
(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;
(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;
(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
23.公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是()。
①累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%
②公司債券的期限為1年以上
③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
正確答案:B
解析:考點(diǎn)：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。
24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
A.5
B.7
C.10
D.15
正確答案:B
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。
證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
25.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請?jiān)O(shè)立登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案:D
解析:考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請?jiān)O(shè)立登記。
26.對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由()所決定。
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.財(cái)政部
D.國務(wù)院
正確答案:A
解析:(1)未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。(2)超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。
(3)超過《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。
(4)用財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。
(5)未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。
(6)非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和個人經(jīng)營企業(yè)債券的承銷或者轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止非法經(jīng)營，沒收非法所得，并處以承銷或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)債券金額5%以下的罰款。
上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)規(guī)定的處罰，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)決定。
上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)所列違法行為單位的法定代表人和點(diǎn)接責(zé)任人員，由中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以1萬元以上10萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
27.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得()同意。
A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
B.子公司董事長
C.證券公司董事長
D.證券公司總經(jīng)理
正確答案:A
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。
28.下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等
③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
正確答案:D
解析:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);
(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等;
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);
(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。
總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。
29.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括()。
①投資者名稱、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量
②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程
③發(fā)行價(jià)格對應(yīng)的市盈率
④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
正確答案:D
解析:網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量;剔除高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率;網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
30.全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括()。
①業(yè)務(wù)規(guī)則
②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》
③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》
④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:A
解析:考點(diǎn)：本題考查全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架。《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。
31.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券收益或賠償
C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券
D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
正確答案:A
解析:本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
32.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行職業(yè)注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人()。
A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年
B.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年
C.法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期結(jié)束不滿1個月
D.未通過證券從業(yè)人員年檢
正確答案:D
解析:本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;未通過證券從業(yè)人員年檢;尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);其他情形。
33.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
正確答案:D
解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時識別、評估、應(yīng)對、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
34.按照《證券法》第二百條規(guī)定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，()，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款。
A.給予警告;20
B.撤銷證券從業(yè)資格;10
C.責(zé)令改正;20
D.給予警告;10
正確答案:B
解析:本題考查《證券法》第二百條規(guī)定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業(yè)人員或者工作人員，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
35.下列選項(xiàng)中，屬于托管人職責(zé)的是()。
A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益
D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
正確答案:D
解析:本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);出具資產(chǎn)托簪報(bào)告;計(jì)劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項(xiàng)。
36.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易()。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
C.證券公司的普通員工
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
正確答案:C
解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;
(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;
(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;
(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
37.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是()。
①另類子公司可以下設(shè)子公司
②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)
④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
正確答案:C
解析:證券公司另類投資業(yè)務(wù)。《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)?！边@應(yīng)當(dāng)從以下幾方面進(jìn)行理解：(1)另類子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。
(2)投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等。
(3)以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負(fù)責(zé)。
(4)另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。
(5)證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。
38.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理()。
①執(zhí)業(yè)注冊
②后續(xù)培訓(xùn)
③績效考核
④執(zhí)業(yè)年檢
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
正確答案:D
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
39.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生()。
①證券公司持有股東的股權(quán)
②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)
③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益
④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
正確答案:C
解析:本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)證券公司的獨(dú)立性;不得開展業(yè)務(wù)競爭;證券公司不得持有股東的股權(quán);證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益;股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。
40.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形()。
①未履行出資義務(wù)
②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為
③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失
④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
正確答案:A
解析:本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù);(2)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失;(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為;(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。
41.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個月
B.9個月
C.12個月
D.24個月
正確答案:C
解析:本題考查在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
42.下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是()。
①決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
③執(zhí)行股東會的決議
④制定公司的基本管理制度
⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
⑥制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
正確答案:D
解析:本題考查有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而①屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選D。
43.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
正確答案:B
解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時調(diào)整。
(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。
(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進(jìn)行處理。
(4)定期評估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會報(bào)告。
(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系。
(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。
證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作(以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險(xiǎn)官)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。
44.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括()。
①發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份
②發(fā)起人按照公司章程繳納出資
③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會
④董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記
⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤
正確答案:C
解析:本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請?jiān)O(shè)立登記。
45.資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于()萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。
A.100
B.200
C.300
D.400
正確答案:A
解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。
46.以下()不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。
A.投資者利益優(yōu)先原則
B.勤勉盡責(zé)原則
C.客觀性原則
D.審慎性原則
正確答案:D
解析:本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。
47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
正確答案:B
解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
48.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見內(nèi)容的是()。
A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
正確答案:D
解析:選項(xiàng)A、選項(xiàng)B、選項(xiàng)C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的內(nèi)容;D選項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。
49.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起()個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案:C
解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不股全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
50.證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后()內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
正確答案:D
解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月庋報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。前款所稱月度報(bào)表應(yīng)當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財(cái)務(wù)信息等。年度報(bào)告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。