只有堅定堅持最初的夢想走下去，再苦再累再難，堅定不移，才有可能走向成功。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（預(yù)習4）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括()。
A、法律要求披露的信息
B、客戶資料
C、內(nèi)幕信息
D、商業(yè)秘密
2、()指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
A、商業(yè)秘密
B、客戶資料
C、內(nèi)幕信息
D、文件
3、下述各項中()不是道德的特征。
A、規(guī)范性
B、繼承性
C、差異性
D、具體性
4、()是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。
A、職業(yè)道德
B、道德
C、職業(yè)道德教育
D、基金職業(yè)道德修養(yǎng)
5、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是()。
A、不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
B、當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C、基金從業(yè)人員應(yīng)當積極配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
D、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范
6、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了()職業(yè)道德要求。
A、保守秘密
B、誠實守信
C、客戶至上
D、守法合規(guī)
7、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是()。
A、不正當競爭
B、公平合法有序競爭
C、內(nèi)幕交易和操縱市場
D、欺詐客戶
8、某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的投資基金獲利，以下表述錯誤的是()。
A、該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求
B、該基金經(jīng)理實施了不當影響證券價格的行為
C、該行為有誤導(dǎo)市場參與者的意圖
D、該行為屬于基于信息的操縱市場行為
9、基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了()原則。
A、不得進行內(nèi)幕交易
B、不得欺詐客戶
C、不得操縱市場
D、不得進行不正當競爭
10、下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。
A、表現(xiàn)形式不同
B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C、調(diào)整范圍不同
D、價值標準不同
11、法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的()。
A、表現(xiàn)形式不同
B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C、調(diào)整規(guī)范不同
D、調(diào)整手段不同
12、以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。
A、不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B、不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額
C、不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益
D、在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以股東利益優(yōu)先
13、關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯誤的行為是()。
A、不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額
B、不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當利益
C、采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突
D、在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送
14、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資，甲的行為違反了()要求。
A、專業(yè)審慎
B、守法合規(guī)
C、公平對待客戶
D、誠實守信
15、忠誠盡責是調(diào)整基金從業(yè)人員與()之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
A、監(jiān)管機構(gòu)
B、客戶
C、其所在機構(gòu)
D、社會公眾
16、()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
A、專業(yè)審慎
B、客戶至上
C、忠誠盡責
D、誠實守信
17、忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。
Ⅰ.忠誠廉潔
Ⅱ.專業(yè)審慎
Ⅲ.勤勉盡責
Ⅳ.顧客至上
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
參考答案及解析;
1、【正確答案】A
【答案解析】本題考查保守秘密的內(nèi)容?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息
2、【正確答案】A
【答案解析】本題考查保守秘密的內(nèi)容。商業(yè)秘密指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查道德的特征。道德的特征包括：差異性、繼承性、約束性與具體性
4、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容。職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動
5、【正確答案】B
【答案解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。基金從業(yè)人員應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范
6【正確答案】D
【答案解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。根據(jù)《證券投資基金法》第18條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突
7、【正確答案】B
【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當競爭
8、【正確答案】A
【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。該基金經(jīng)理的行為違反了誠實守信的職業(yè)道德要求
9、【正確答案】A
【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容?；饛臉I(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動
10、【正確答案】D
【答案解析】本題考查道德與法律的區(qū)別。道德與法律的區(qū)別表現(xiàn)在：①表現(xiàn)形式不同;②內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同;③調(diào)整范圍不同;④調(diào)整手段的不同
11、【正確答案】A
【答案解析】本題考查道德與法律的關(guān)系。表現(xiàn)形式不同：法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，主要表現(xiàn)為各種制定法或者判例法，內(nèi)容明確，通常以文字作為載體，以便人們認可和遵守。而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式
12、【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告
13、【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
14、【正確答案】C
【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應(yīng)當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益
15、【正確答案】C
【答案解析】本題考查忠誠盡責的內(nèi)容。忠誠盡責，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
16、【正確答案】C
【答案解析】本題考查忠誠盡責的內(nèi)容。忠誠盡責是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范
17、【正確答案】B
【答案解析】本題考查忠誠盡責的內(nèi)容。忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔、二是勤勉盡責。
1、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括()。
A、法律要求披露的信息
B、客戶資料
C、內(nèi)幕信息
D、商業(yè)秘密
2、()指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
A、商業(yè)秘密
B、客戶資料
C、內(nèi)幕信息
D、文件
3、下述各項中()不是道德的特征。
A、規(guī)范性
B、繼承性
C、差異性
D、具體性
4、()是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。
A、職業(yè)道德
B、道德
C、職業(yè)道德教育
D、基金職業(yè)道德修養(yǎng)
5、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是()。
A、不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
B、當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C、基金從業(yè)人員應(yīng)當積極配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
D、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范
6、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了()職業(yè)道德要求。
A、保守秘密
B、誠實守信
C、客戶至上
D、守法合規(guī)
7、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是()。
A、不正當競爭
B、公平合法有序競爭
C、內(nèi)幕交易和操縱市場
D、欺詐客戶
8、某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的投資基金獲利，以下表述錯誤的是()。
A、該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求
B、該基金經(jīng)理實施了不當影響證券價格的行為
C、該行為有誤導(dǎo)市場參與者的意圖
D、該行為屬于基于信息的操縱市場行為
9、基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了()原則。
A、不得進行內(nèi)幕交易
B、不得欺詐客戶
C、不得操縱市場
D、不得進行不正當競爭
10、下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。
A、表現(xiàn)形式不同
B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C、調(diào)整范圍不同
D、價值標準不同
11、法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的()。
A、表現(xiàn)形式不同
B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C、調(diào)整規(guī)范不同
D、調(diào)整手段不同
12、以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。
A、不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B、不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額
C、不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益
D、在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以股東利益優(yōu)先
13、關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯誤的行為是()。
A、不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額
B、不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當利益
C、采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突
D、在不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送
14、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資，甲的行為違反了()要求。
A、專業(yè)審慎
B、守法合規(guī)
C、公平對待客戶
D、誠實守信
15、忠誠盡責是調(diào)整基金從業(yè)人員與()之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
A、監(jiān)管機構(gòu)
B、客戶
C、其所在機構(gòu)
D、社會公眾
16、()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
A、專業(yè)審慎
B、客戶至上
C、忠誠盡責
D、誠實守信
17、忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。
Ⅰ.忠誠廉潔
Ⅱ.專業(yè)審慎
Ⅲ.勤勉盡責
Ⅳ.顧客至上
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
參考答案及解析;
1、【正確答案】A
【答案解析】本題考查保守秘密的內(nèi)容?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息
2、【正確答案】A
【答案解析】本題考查保守秘密的內(nèi)容。商業(yè)秘密指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查道德的特征。道德的特征包括：差異性、繼承性、約束性與具體性
4、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容。職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動
5、【正確答案】B
【答案解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。基金從業(yè)人員應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范
6【正確答案】D
【答案解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。根據(jù)《證券投資基金法》第18條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突
7、【正確答案】B
【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當競爭
8、【正確答案】A
【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。該基金經(jīng)理的行為違反了誠實守信的職業(yè)道德要求
9、【正確答案】A
【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容?；饛臉I(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動
10、【正確答案】D
【答案解析】本題考查道德與法律的區(qū)別。道德與法律的區(qū)別表現(xiàn)在：①表現(xiàn)形式不同;②內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同;③調(diào)整范圍不同;④調(diào)整手段的不同
11、【正確答案】A
【答案解析】本題考查道德與法律的關(guān)系。表現(xiàn)形式不同：法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，主要表現(xiàn)為各種制定法或者判例法，內(nèi)容明確，通常以文字作為載體，以便人們認可和遵守。而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式
12、【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告
13、【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
14、【正確答案】C
【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應(yīng)當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益
15、【正確答案】C
【答案解析】本題考查忠誠盡責的內(nèi)容。忠誠盡責，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
16、【正確答案】C
【答案解析】本題考查忠誠盡責的內(nèi)容。忠誠盡責是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范
17、【正確答案】B
【答案解析】本題考查忠誠盡責的內(nèi)容。忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔、二是勤勉盡責。