根據(jù)《2018年9月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年9月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，報(bào)名時(shí)間為7月9日至8月3日，于9月1、2日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試每日一練?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：執(zhí)業(yè)注冊(cè)檢（8.20）
單選題
協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次，（）內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)，不予通過(guò)年檢。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、1年
D、2年
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（2）2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)；（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年；（4）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年；（5）其他情形。
（2）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：客戶(hù)資產(chǎn)管理（8.20）
單選題
客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求中，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后（）內(nèi)完成注冊(cè)。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【正確答案】B
【答案解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。
（3）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：申請(qǐng)投資主辦人（8.20）
單選題
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
D、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
【正確答案】C
【答案解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰；（4）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（1）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：執(zhí)業(yè)注冊(cè)檢（8.20）
單選題
協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次，（）內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)，不予通過(guò)年檢。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、1年
D、2年
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（2）2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)；（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年；（4）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年；（5）其他情形。
（2）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：客戶(hù)資產(chǎn)管理（8.20）
單選題
客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求中，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后（）內(nèi)完成注冊(cè)。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【正確答案】B
【答案解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。
（3）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：申請(qǐng)投資主辦人（8.20）
單選題
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
D、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
【正確答案】C
【答案解析】本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰；（4）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。