整理2018年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金》沖刺試題(1)供大家參考，希望對考生有幫助！
1. 場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場
A
2. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買賣證券差價
B.客戶資金或證券 手續(xù)費收入
C.自有資金或證券 手續(xù)費收入
D.客戶資金或證券 買賣證券差價
A
3. 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
C P204
4. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
D
5. 證券的( )是證券市場生存的條件。
A.流動性
B.效率性
C.穩(wěn)定性
D.有效性
A
6. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。 A.虛擬開盤參考價格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
B
7. 凈價交易以( )成交，( )結(jié)算。
A.凈價，凈價
B.凈價，全價
C.全價，全價
D.全價，凈價
B
8. 合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
C
9. 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的( )組織搖號抽簽。
A.第一個交易日
B.第二個交易日
C.第三個交易日
D.第四個交易日
B
10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進行申報。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
A
11. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進行風(fēng)險教育，加強防范證券投資風(fēng)險的意識
D.侵占客戶國債兌付金
AD
12. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
BCD
13. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時行情
B.各類日報表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
ACD
14. 在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
BCD
15. 證券( )時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期屆滿 B.虧損嚴(yán)重 C.不再具備上市條件 D.凈資產(chǎn)價值不足
AC
16. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的( )等內(nèi)容。
A.特點
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險揭示
ACD
17. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
ABD
18. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。
A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
CD
19. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算
C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進行
ABC
20. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
ABD
1. 場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場
A
2. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買賣證券差價
B.客戶資金或證券 手續(xù)費收入
C.自有資金或證券 手續(xù)費收入
D.客戶資金或證券 買賣證券差價
A
3. 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
C P204
4. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
D
5. 證券的( )是證券市場生存的條件。
A.流動性
B.效率性
C.穩(wěn)定性
D.有效性
A
6. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。 A.虛擬開盤參考價格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
B
7. 凈價交易以( )成交，( )結(jié)算。
A.凈價，凈價
B.凈價，全價
C.全價，全價
D.全價，凈價
B
8. 合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
C
9. 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的( )組織搖號抽簽。
A.第一個交易日
B.第二個交易日
C.第三個交易日
D.第四個交易日
B
10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進行申報。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
A
11. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進行風(fēng)險教育，加強防范證券投資風(fēng)險的意識
D.侵占客戶國債兌付金
AD
12. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
BCD
13. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時行情
B.各類日報表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
ACD
14. 在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
BCD
15. 證券( )時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期屆滿 B.虧損嚴(yán)重 C.不再具備上市條件 D.凈資產(chǎn)價值不足
AC
16. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的( )等內(nèi)容。
A.特點
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險揭示
ACD
17. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
ABD
18. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。
A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
CD
19. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )
A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算
C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進行
ABC
20. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
ABD