整理2018年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金》沖刺試題(1)供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
1. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
A
2. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買(mǎi)賣證券差價(jià)
B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶資金或證券 買(mǎi)賣證券差價(jià)
A
3. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
C P204
4. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
D
5. 證券的( )是證券市場(chǎng)生存的條件。
A.流動(dòng)性
B.效率性
C.穩(wěn)定性
D.有效性
A
6. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A.虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
B
7. 凈價(jià)交易以( )成交，( )結(jié)算。
A.凈價(jià)，凈價(jià)
B.凈價(jià)，全價(jià)
C.全價(jià)，全價(jià)
D.全價(jià)，凈價(jià)
B
8. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
C
9. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的( )組織搖號(hào)抽簽。
A.第一個(gè)交易日
B.第二個(gè)交易日
C.第三個(gè)交易日
D.第四個(gè)交易日
B
10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進(jìn)行申報(bào)。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
A
11. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國(guó)債兌付金
AD
12. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶買(mǎi)賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
BCD
13. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時(shí)行情
B.各類日?qǐng)?bào)表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開(kāi)信息
ACD
14. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買(mǎi)賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
BCD
15. 證券( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期屆滿 B.虧損嚴(yán)重 C.不再具備上市條件 D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足
AC
16. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
A.特點(diǎn)
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示
ACD
17. 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
ABD
18. 下列關(guān)于上海證券交易所回購(gòu)履約金制度的說(shuō)法，正確的有( )。
A.回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
CD
19. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法是正確的是( )
A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算
C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行
ABC
20. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
ABD
1. 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺(tái)市場(chǎng)
A
2. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A.自有資金或證券 買(mǎi)賣證券差價(jià)
B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶資金或證券 買(mǎi)賣證券差價(jià)
A
3. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
C P204
4. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
D
5. 證券的( )是證券市場(chǎng)生存的條件。
A.流動(dòng)性
B.效率性
C.穩(wěn)定性
D.有效性
A
6. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A.虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
B.虛擬匹配量
C.虛擬未匹配量
D.虛擬匹配剩余量
B
7. 凈價(jià)交易以( )成交，( )結(jié)算。
A.凈價(jià)，凈價(jià)
B.凈價(jià)，全價(jià)
C.全價(jià)，全價(jià)
D.全價(jià)，凈價(jià)
B
8. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
C
9. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的( )組織搖號(hào)抽簽。
A.第一個(gè)交易日
B.第二個(gè)交易日
C.第三個(gè)交易日
D.第四個(gè)交易日
B
10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進(jìn)行申報(bào)。
A.1份
B.100份
C.1000份
D.10000份
A
11. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國(guó)債兌付金
AD
12. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。
A.客戶買(mǎi)賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
BCD
13. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時(shí)行情
B.各類日?qǐng)?bào)表
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開(kāi)信息
ACD
14. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買(mǎi)賣( )。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
BCD
15. 證券( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期屆滿 B.虧損嚴(yán)重 C.不再具備上市條件 D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足
AC
16. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
A.特點(diǎn)
B.盈利預(yù)期
C.投資目標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示
ACD
17. 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有( )
A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
ABD
18. 下列關(guān)于上海證券交易所回購(gòu)履約金制度的說(shuō)法，正確的有( )。
A.回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.履約金到期歸屬由交易雙方確定
C.上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率
D.融資方和融券商方均須繳納履約金
CD
19. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法是正確的是( )
A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算
C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行
ABC
20. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
ABD