整理2018年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺試題(1)供大家參考，希望對考生有幫助！
1、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于( )揭示。
A.次2個交易日
B.當(dāng)日
C.次1個交易日
D.下一個節(jié)假日前
參考答案：C
2、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。
A.基金信息披露
B.基金的投資
C.基金份額登記
D.基金的收益分配
參考答案：C
3、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進行注冊并取得相應(yīng)資格。
A.中國人民銀行
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國銀保監(jiān)會
D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：D
4、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是( )。
A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)
B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任
參考答案：A
5、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為( )。
A.基金合同生效公告發(fā)布之日
B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日
C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日
D.基金募集結(jié)束日
參考答案：C
6、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是( )。
A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶
B.基金公司銷售人員維護機構(gòu)客戶
C.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品
D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺
參考答案：C
7、封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.每月
B.每周
C.每季
D.每日
參考答案：B
8、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險,以下表述正確的是( )。
A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B.基金相對股票風(fēng)險更高
C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D.基金相對債券風(fēng)險更低
參考答案：C
9、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標不包括( )。
A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標
D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運作的經(jīng)營思想
參考答案：C
10、關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯誤的是( )。
A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息
B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息
C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格
D.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息
參考答案：A
11.基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
A.無須，無須
B.必須，必須
C.必須，無須
D.無須，必須
答案：D
12.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。
I、基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
Ⅱ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法
III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊
Ⅳ、基金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
答案：A
13.確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()
A.基金信息披露
B.基金的投資
C.基金份額登記
D.基金的收益分配
答案：C
1、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于( )揭示。
A.次2個交易日
B.當(dāng)日
C.次1個交易日
D.下一個節(jié)假日前
參考答案：C
2、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。
A.基金信息披露
B.基金的投資
C.基金份額登記
D.基金的收益分配
參考答案：C
3、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進行注冊并取得相應(yīng)資格。
A.中國人民銀行
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國銀保監(jiān)會
D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：D
4、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是( )。
A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)
B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任
參考答案：A
5、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為( )。
A.基金合同生效公告發(fā)布之日
B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日
C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日
D.基金募集結(jié)束日
參考答案：C
6、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是( )。
A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶
B.基金公司銷售人員維護機構(gòu)客戶
C.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品
D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺
參考答案：C
7、封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A.每月
B.每周
C.每季
D.每日
參考答案：B
8、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險,以下表述正確的是( )。
A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B.基金相對股票風(fēng)險更高
C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D.基金相對債券風(fēng)險更低
參考答案：C
9、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標不包括( )。
A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標
D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運作的經(jīng)營思想
參考答案：C
10、關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯誤的是( )。
A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息
B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息
C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格
D.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息
參考答案：A
11.基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
A.無須，無須
B.必須，必須
C.必須，無須
D.無須，必須
答案：D
12.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。
I、基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
Ⅱ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法
III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊
Ⅳ、基金銷售分支機構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
答案：A
13.確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()
A.基金信息披露
B.基金的投資
C.基金份額登記
D.基金的收益分配
答案：C