整理“2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道，有需要的朋友一起來看看吧！希望可以幫助到大家！
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;2.有100萬元人民幣以上的注冊資本;(Ⅳ項(xiàng)正確)3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(Ⅰ項(xiàng)正確)4.有公司章程;(Ⅲ項(xiàng)正確)5.有健全的內(nèi)部管理制度;(Ⅱ項(xiàng)正確)6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
2.下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有()。
Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅱ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅲ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅳ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
解析：單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
3.下列各項(xiàng)中，屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括的有()。
Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣
Ⅱ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明
Ⅲ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間
Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。(Ⅲ項(xiàng)正確)(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。(Ⅳ項(xiàng)正確)
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;2.有100萬元人民幣以上的注冊資本;(Ⅳ項(xiàng)正確)3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(Ⅰ項(xiàng)正確)4.有公司章程;(Ⅲ項(xiàng)正確)5.有健全的內(nèi)部管理制度;(Ⅱ項(xiàng)正確)6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
2.下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有()。
Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅱ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅲ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
Ⅳ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
解析：單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
3.下列各項(xiàng)中，屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括的有()。
Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣
Ⅱ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明
Ⅲ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間
Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。(Ⅲ項(xiàng)正確)(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。(Ⅳ項(xiàng)正確)