整理“2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》新增考點(diǎn)：證券公司治理”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道，有需要的朋友一起來看看吧！希望可以幫助到大家！
第二十三條證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。
第二十四條證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。
第二十五條證券公司與其股東(或者股東的關(guān)聯(lián)方)之間不得有下列行為：
(一)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(二)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;(三)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);
(四)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對外投資、對外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶利益至上的原則;在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對待客戶的原則。
考點(diǎn)練習(xí)題
1.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)包括()。
I.對合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見
II.對風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見
III.對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評估并提出意見
IV.對需董事會審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見
A..I、II、III
BII、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
參考答案：C
2.薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括()。
I.對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見
II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選
III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議
IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
參考答案：C
第二十三條證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。
第二十四條證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。
第二十五條證券公司與其股東(或者股東的關(guān)聯(lián)方)之間不得有下列行為：
(一)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(二)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;(三)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);
(四)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對外投資、對外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶利益至上的原則;在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對待客戶的原則。
考點(diǎn)練習(xí)題
1.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)包括()。
I.對合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見
II.對風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見
III.對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評估并提出意見
IV.對需董事會審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見
A..I、II、III
BII、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
參考答案：C
2.薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括()。
I.對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見
II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選
III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議
IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
參考答案：C