整理“2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》新增考點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道，有需要的朋友一起來(lái)看看吧！希望可以幫助到大家！
2.職能。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算公司履行以下職能：
(1)證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;
(2)證券的存管和過(guò)戶(hù);
(3)證券持有人名冊(cè)登記;
(4)證券交易所上市交易的清算和交收;
(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;
(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún);
(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
3.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于補(bǔ)償證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險(xiǎn)基金的資金來(lái)源有兩個(gè)：一是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取;二是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個(gè)來(lái)源是否利用，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自主決定，法律上未作強(qiáng)制規(guī)定。
對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理：(1)基金應(yīng)當(dāng)依法籌集，提取的比例以及征繳的辦法必須依章辦理;(2)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，確?；鸢踩?(3)基金必須專(zhuān)款專(zhuān)用;(4)向責(zé)任人追償。如果風(fēng)險(xiǎn)損失是人為的因素造成，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人提出追償。
考點(diǎn)練習(xí)題
1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金可用于()。
I.彌補(bǔ)因操作失誤，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失
II.臨時(shí)墊付結(jié)算資金
III.彌補(bǔ)因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失
IV.彌補(bǔ)因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
參考答案：D
解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
I.集中登記
II.存管
III.結(jié)算
IV.成交
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
參考答案：A
解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易所提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
2.職能。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算公司履行以下職能：
(1)證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;
(2)證券的存管和過(guò)戶(hù);
(3)證券持有人名冊(cè)登記;
(4)證券交易所上市交易的清算和交收;
(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;
(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún);
(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
3.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于補(bǔ)償證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險(xiǎn)基金的資金來(lái)源有兩個(gè)：一是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取;二是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個(gè)來(lái)源是否利用，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自主決定，法律上未作強(qiáng)制規(guī)定。
對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理：(1)基金應(yīng)當(dāng)依法籌集，提取的比例以及征繳的辦法必須依章辦理;(2)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，確?；鸢踩?(3)基金必須專(zhuān)款專(zhuān)用;(4)向責(zé)任人追償。如果風(fēng)險(xiǎn)損失是人為的因素造成，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人提出追償。
考點(diǎn)練習(xí)題
1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金可用于()。
I.彌補(bǔ)因操作失誤，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失
II.臨時(shí)墊付結(jié)算資金
III.彌補(bǔ)因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失
IV.彌補(bǔ)因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成的損失
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
參考答案：D
解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
I.集中登記
II.存管
III.結(jié)算
IV.成交
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
參考答案：A
解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易所提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。