整理2018年7月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺題供大家參考，希望對考生有幫助！
1.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
正確答案：A
解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
2.下列選項中，不正確的是()。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構
正確答案：D
解析：投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司。證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。選項A、B正確。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故選項C正確?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的公司或者合伙企業(yè)擔任，基金托管人是基金持有****益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任?；鹜泄苋伺c基金管理人不可以為同一機構。故選項D錯誤。
3.下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是()。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
正確答案：A
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
4.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
5.依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是()。
A.1萬元
B.10萬元
C.25萬元
D.40萬元
正確答案：B
解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
6.下列有關從事上市公司收購業(yè)務的財務顧問的說法中，錯誤的是()。
A.財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構報告
B.財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權益的，應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助核查
正確答案：D
解析：財務顧問在收購過程中和持續(xù)督導期間，應當關注被收購公司是否存在為收購人及其關聯(lián)方提供擔?；蛘呓杩畹葥p害上市公司利益的情形，發(fā)現(xiàn)有違法或者不當行為的，應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構和證券交易所報告。故選項A、B正確。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。故選項C正確。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。故選項D錯誤。
7.證券投資基金運作中的三個主要當事人是指基金的()。
A.管理人、托管人和持有人
B.發(fā)起人、管理人和托管人
C.托管人、發(fā)起人和持有人
D.受益人、管理人和持有人
正確答案：A
解析：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
8.在可轉換公司債券的承銷業(yè)務中，保薦機構的義務不包括()。
A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉換公司債券的受托管理
正確答案：D
解析：保薦機構(主承銷商)對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關核查的程序和原則應參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(主承銷商)應向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結論。保薦機構(主承銷商)還應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任。持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。故選項A、C正確。發(fā)行保薦書是保薦機構及其保薦代表人為推薦發(fā)行人證券發(fā)行而出具的正式法律文件，也是評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據(jù)。故選項B正確。在承銷業(yè)務中，不包括對可轉換公司債券的受托管理。故選項D錯誤。
9.以下關于投資主辦人說法正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人3.6.1.3
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務3.6.2.3
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第37條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人。故選項A說法錯誤。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人，故選項B說法錯誤。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第53條，同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務;同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人。故選項C說法錯誤、選項D正確。
10.下列客戶中，證券公司可以接受進行定向資產(chǎn)管理的是()。
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元
正確答案：C
解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。故選C。
11.關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是()。
A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
正確答案：D
解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
12.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額()以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
13.下列選項中，說法正確的是()。
A.董事會可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告
C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D錯誤。
14.下列選項中，說法正確的是()。
A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可
C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務
D.證券公司向客戶提供投資建議時，可以預測證券價格的漲跌
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A錯誤。證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D錯誤。
15.下列選項中，說法不正確的是()。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。
16.根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪應當()。
A.認定為不適當人選
B.責令停止職權
C.依法移送司法機關
D.對其采取監(jiān)管談話
正確答案：C
解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
17.一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括()。
A.證券投資基金管理公司
B.財務公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
正確答案：D
解析：新股的發(fā)行一般都是通過向詢價對象詢價來確定發(fā)行價格的。詢價對象是指符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、主承銷商自主推薦的機構和個人投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他投資者。故選D。
18.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是()。
A.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
C.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
D.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
正確答案：A
解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。故選A。
19.以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構()。
A.證券投資咨詢機構
B.證券資信評估機構
C.基金銷售機構
D.金融資產(chǎn)管理公司
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第3條，本辦法所稱機構是指：證券公司;基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;證券投資咨詢機構;證券資信評估機構;中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。故選D。
20.下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務允許行為的說法，正確的是()。
A.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》的規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);②以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶;③通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案;④接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;⑤以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務;⑥以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;⑦使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易;⑧內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當關聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為;⑨超出公司經(jīng)營范圍從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選D。
21.下列選項中，說法正確的是()。
A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行
B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)
正確答案：B
解析：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項B正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。
22.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;?公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
23.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內(nèi)不得轉讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉讓。
24.下列選項中，說法正確的是()。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告
正確答案：B
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
25.下列選項中，說法正確的是()。
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
正確答案：A
解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B錯誤。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D錯誤。
26.期貨交易的結算，由( )統(tǒng)一組織進行。
A. 期貨交易所
B. 中央國債登記結算有限公司
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國證券結算登記有限公司
正確答案：A
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
27.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A. 5%
B. 30%
C. 10%
D. 3%
正確答案：A
解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
28.根據(jù)《刑法》，( )是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C. 誘騙他人買賣證券罪
D. 違規(guī)披露、不披露重要信息罪
正確答案：D
解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責任的認定是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
29.單位違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，并處以( )的罰款。
A. 十萬元以上五百萬元以下
B. 十萬元以上二百萬元以下
C. 十萬元以上六十萬元以下
D. 十萬元以上一百萬元以下
正確答案：C
解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
30.約定回購式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待回購期間標的證券所產(chǎn)生的相關權益于權益登記日( )的交易行為。
A. 劃轉給客戶
B. 按雙方約定的方式配售
C. 由證券公司保留
D. 由證券公司帶客戶行駛
正確答案：A
解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產(chǎn)生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。
31.同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A. 客戶資料的保密性
B. 交易行為的自主性
C. 交易方式的自由性
D. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：A
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。
32.證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A. “董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”
B. “董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”
C. “投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門”
D. “自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構”
正確答案：A
解析：證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。
33.股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括( )。
A. 公平
B. 公正
C. 公開
D. 同股同價
正確答案：C
解析：股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
34.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正確答案：A
解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
35.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A. 當日
B. 第二日
C. 一周內(nèi)
D. 一個月內(nèi)
正確答案：A
解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
36.下列有關主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法，錯誤的是( )。
A. 發(fā)行對象不超過10名
B. 信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購
C. 發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院有關部門批準
D. 證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應視為兩個發(fā)行對象
正確答案：D
解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：①發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準;②信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購。故選項A、B、C均正確。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認購的，視為一個發(fā)行對象。選項D錯誤。
37.保薦機構應當在簽訂保薦協(xié)議時指定( )名保薦代表人具體負責保薦工作。
A. 4
B. 1
C. 3
D. 2
正確答案：D
解析：保薦機構應當在簽訂保薦協(xié)議時指定2名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構與證券交易所之間的指定聯(lián)絡人。
38.A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法正確的是( )。
A. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔補充責任
B. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔連帶責任
C. 付款責任應由B公司承擔
D. 付款責任應由A公司獨立承擔
正確答案：D
解析：全資子公司屬于獨立法人單位，只對以本單位名義簽訂的合同承擔法律責任。雖然母公司是其的投資股東，但母公司與全資子公司均分別屬于獨立的法人單位，母公司不得要求全資子公司對外為其實際簽署的合同承擔任何法律責任，兩個單位應當是獨立核算和財務分開的。故選A。
39.申請證券上市交易，應經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A. 中國證監(jiān)會
B. 證券交易所
C. 中國證券登記結算有限公司
D. 中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：B
解析：根據(jù)證券上市的規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
40.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任。
A. 全部財產(chǎn)
B. 股東財產(chǎn)
C. 經(jīng)營資產(chǎn)
D. 出資人財產(chǎn)
正確答案：A
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。
41.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
正確答案：D
解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
42.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A. 過半數(shù)
B. 半數(shù)
C. 1/3
D. 2/3
正確答案：D
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
43.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。
A. 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
B. 主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
C. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
正確答案：D
解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
44.客戶融資買入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A. 買券還券
B. 直接還券
C. 直接還款
D. 買券還款
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
45.在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照( )規(guī)定的格式申報強制平倉指令。
A. 證券公司
B. 證券公司和客戶的約定
C. 證券交易所
D. 中國證監(jiān)會
正確答案：C
解析：在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。
46.證券公司辦理( ),應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A. 買賣委托
B. 經(jīng)紀業(yè)務
C. 自營業(yè)務
D. 資產(chǎn)管理
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
47.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A. 1/3
B. 2/3
C. 30%
D. 50%
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
48.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A. 5000元
B. 5萬元
C. 50萬元
D. 500萬元
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
49.( )可以作為并購重組支付手段。
A. 優(yōu)先股
B. 普通股
C. 績優(yōu)股
D. 藍籌股
正確答案：A
解析：根據(jù)《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。
50.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。
A. 工商局
B. 稅務局
C. 公司章程
D. 董事會
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目.應當依法經(jīng)過批準。
51.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當事人的名稱
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期
Ⅳ.違約責任
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
52.股份有限公司申請股票上市的條件有()。
Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅱ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
53.下列屬于期貨交易所職責的有()。
Ⅰ.提供交易的場所
Ⅱ.設計合約，安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保
Ⅳ.間接參與期貨交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。
54.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料包括()。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
Ⅳ.風險揭示書
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料
55.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性
Ⅱ.業(yè)務對象的廣泛性
Ⅲ.客戶資料的保密性
Ⅳ.客戶指令的權威性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。
56.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有( )。
Ⅰ.合伙企業(yè)
Ⅱ.有限責任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.個體工商戶
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司。
57.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.集合計劃的推廣期限
Ⅱ.集合計劃的管理期限
Ⅲ.集合計劃的目標規(guī)模
Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：選項Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容，但不屬于集合計劃介紹的內(nèi)容。集合計劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。
58.下列關于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )
Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗
Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人
Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：選項Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。選項Ⅳ，根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
59.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點
Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度
Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡
Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應調(diào)高融資利率或融券費率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：B
解析：選項Ⅳ，《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容。
60.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有( )。
Ⅰ.現(xiàn)金
Ⅱ.上市證券
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.企業(yè)債券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：融資融券的保證金應為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。
61.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.公司名稱
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經(jīng)營范圍
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
62.下列關于要約收購的說法，正確的有()。
Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上
Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
63.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有()。
Ⅰ.受獎勵單位或個人
Ⅱ.表彰單位
Ⅲ.表彰內(nèi)容
Ⅳ.獎勵等級
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
64.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。
Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱
Ⅱ.受處罰處分機構責任人
Ⅲ.處罰處分時間
Ⅳ.處罰處分類別
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
65.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有()。
Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度
Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險
Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失
Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
66.申請合格投資者資格，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求
Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰
Ⅳ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
解析：《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
67.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
Ⅲ.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
Ⅳ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
68.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，應提交的材料有( )。
Ⅰ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅱ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
Ⅲ.協(xié)會要求報送的其他材料
Ⅳ.證券公司對申請材料的真實、準確和完整的承諾
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;③協(xié)會要求報送的其他材料。
69.優(yōu)先股合格投資者包括( ) 。
Ⅰ.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構
Ⅱ.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品
Ⅲ.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人
Ⅳ.實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
解析：《優(yōu)先股試點管理辦法》規(guī)定，本辦法所稱合格投資者包括：①經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)、符合國務院相關部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
70.證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構，并提交相關材料。證券公司應提交的材料有( )。
Ⅰ.備案報告
Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
Ⅳ.關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
71.證券公司應當()，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度
Ⅱ.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理
Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度
Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
72.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有()。
Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行
Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓
Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力
Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉讓
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。
73.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下
Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人
Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當為合格投資者提供服務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合資產(chǎn)管理計劃應當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。
74.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。
Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司有重大違法行為
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
75.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有()。
Ⅰ.年滿18周歲
Ⅱ.年滿20周歲
Ⅲ.高中以上文化程度
Ⅳ.完全民事行為能力
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
76.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( ) 。
Ⅰ.上市報告書
Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照。
77.國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。
Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結算機構
Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。
78.證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告，定期向()提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東(大)會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.自營業(yè)務部門
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。董事會和投資決策機構及自營業(yè)務相關部門應對風險監(jiān)控部門的監(jiān)控報告和處理建議及時予以反饋，報告與反饋過程要進行書面記錄。
79.證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有()。
Ⅰ.沒收違法所得、并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
Ⅱ.給投資者造成損失的、應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
80.單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。④為影響期貨市場行情囤積實物的。⑤有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。
81.中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.擔保物的收取和管理
Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
82.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有()。
Ⅰ.知識產(chǎn)權
Ⅱ.土地使用權
Ⅲ.貨幣
Ⅳ.實物
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
83.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)
Ⅳ.有其他特別嚴重情節(jié)的，可處無期徒刑
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。
84.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅳ.撤銷相關業(yè)務許可
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
85.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
86.金融機構違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列( )情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅱ.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的
A. Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ
D. I、Ⅲ
正確答案：C
解析：商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，.但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。
87.經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是( )。
Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司
Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構
Ⅲ.會計師事務所
Ⅳ.律師事務所
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ
正確答案：A
解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。故第I、Ⅱ項正確。資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當另行成立專門機構。故第Ⅲ、Ⅳ項錯誤。
88.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。
Ⅰ.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元代碼
Ⅲ.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：B
解析：成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
89.公開披露基金信息，不得有下列()行為。
Ⅰ.對證券投資業(yè)績進行預測
Ⅱ.違規(guī)承諾收益或承擔損失
Ⅲ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.詆毀基金銷售機構
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
90.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是( )。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
解析：在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。
91.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有()。
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東取得股份的日期
Ⅳ.各股東所持股票的編號
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。
92.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月
Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯(lián)人
Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
93.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。
Ⅰ.國家機關
Ⅱ.期貨交易所的工作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人
Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
94.除()情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
95.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
96.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.衍生品
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
97.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.向客戶提供證券估值
Ⅱ.向客戶提供投資評級
Ⅲ.代客戶進行證券交易
Ⅳ.代客戶作出投資決策
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。
98.在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
99.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。
100.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應( )。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：A
解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。
1.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是()。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
正確答案：A
解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
2.下列選項中，不正確的是()。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構
正確答案：D
解析：投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司。證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。選項A、B正確。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故選項C正確?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的公司或者合伙企業(yè)擔任，基金托管人是基金持有****益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任?；鹜泄苋伺c基金管理人不可以為同一機構。故選項D錯誤。
3.下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是()。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
正確答案：A
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
4.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
5.依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是()。
A.1萬元
B.10萬元
C.25萬元
D.40萬元
正確答案：B
解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
6.下列有關從事上市公司收購業(yè)務的財務顧問的說法中，錯誤的是()。
A.財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構報告
B.財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權益的，應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助核查
正確答案：D
解析：財務顧問在收購過程中和持續(xù)督導期間，應當關注被收購公司是否存在為收購人及其關聯(lián)方提供擔?；蛘呓杩畹葥p害上市公司利益的情形，發(fā)現(xiàn)有違法或者不當行為的，應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構和證券交易所報告。故選項A、B正確。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。故選項C正確。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。故選項D錯誤。
7.證券投資基金運作中的三個主要當事人是指基金的()。
A.管理人、托管人和持有人
B.發(fā)起人、管理人和托管人
C.托管人、發(fā)起人和持有人
D.受益人、管理人和持有人
正確答案：A
解析：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
8.在可轉換公司債券的承銷業(yè)務中，保薦機構的義務不包括()。
A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉換公司債券的受托管理
正確答案：D
解析：保薦機構(主承銷商)對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關核查的程序和原則應參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(主承銷商)應向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結論。保薦機構(主承銷商)還應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任。持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。故選項A、C正確。發(fā)行保薦書是保薦機構及其保薦代表人為推薦發(fā)行人證券發(fā)行而出具的正式法律文件，也是評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據(jù)。故選項B正確。在承銷業(yè)務中，不包括對可轉換公司債券的受托管理。故選項D錯誤。
9.以下關于投資主辦人說法正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人3.6.1.3
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務3.6.2.3
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第37條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人。故選項A說法錯誤。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人，故選項B說法錯誤。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第53條，同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務;同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人。故選項C說法錯誤、選項D正確。
10.下列客戶中，證券公司可以接受進行定向資產(chǎn)管理的是()。
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元
正確答案：C
解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。故選C。
11.關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是()。
A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
正確答案：D
解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
12.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額()以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
13.下列選項中，說法正確的是()。
A.董事會可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告
C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D錯誤。
14.下列選項中，說法正確的是()。
A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可
C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務
D.證券公司向客戶提供投資建議時，可以預測證券價格的漲跌
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A錯誤。證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D錯誤。
15.下列選項中，說法不正確的是()。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。
16.根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪應當()。
A.認定為不適當人選
B.責令停止職權
C.依法移送司法機關
D.對其采取監(jiān)管談話
正確答案：C
解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
17.一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括()。
A.證券投資基金管理公司
B.財務公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
正確答案：D
解析：新股的發(fā)行一般都是通過向詢價對象詢價來確定發(fā)行價格的。詢價對象是指符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、主承銷商自主推薦的機構和個人投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他投資者。故選D。
18.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是()。
A.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
C.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
D.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
正確答案：A
解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。故選A。
19.以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構()。
A.證券投資咨詢機構
B.證券資信評估機構
C.基金銷售機構
D.金融資產(chǎn)管理公司
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第3條，本辦法所稱機構是指：證券公司;基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;證券投資咨詢機構;證券資信評估機構;中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。故選D。
20.下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務允許行為的說法，正確的是()。
A.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》的規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);②以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶;③通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案;④接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;⑤以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務;⑥以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;⑦使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易;⑧內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當關聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為;⑨超出公司經(jīng)營范圍從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選D。
21.下列選項中，說法正確的是()。
A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行
B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)
正確答案：B
解析：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項B正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。
22.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;?公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
23.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內(nèi)不得轉讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉讓。
24.下列選項中，說法正確的是()。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告
正確答案：B
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
25.下列選項中，說法正確的是()。
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
正確答案：A
解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B錯誤。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D錯誤。
26.期貨交易的結算，由( )統(tǒng)一組織進行。
A. 期貨交易所
B. 中央國債登記結算有限公司
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國證券結算登記有限公司
正確答案：A
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
27.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A. 5%
B. 30%
C. 10%
D. 3%
正確答案：A
解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
28.根據(jù)《刑法》，( )是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C. 誘騙他人買賣證券罪
D. 違規(guī)披露、不披露重要信息罪
正確答案：D
解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責任的認定是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
29.單位違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，并處以( )的罰款。
A. 十萬元以上五百萬元以下
B. 十萬元以上二百萬元以下
C. 十萬元以上六十萬元以下
D. 十萬元以上一百萬元以下
正確答案：C
解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
30.約定回購式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待回購期間標的證券所產(chǎn)生的相關權益于權益登記日( )的交易行為。
A. 劃轉給客戶
B. 按雙方約定的方式配售
C. 由證券公司保留
D. 由證券公司帶客戶行駛
正確答案：A
解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產(chǎn)生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。
31.同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A. 客戶資料的保密性
B. 交易行為的自主性
C. 交易方式的自由性
D. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：A
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。
32.證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A. “董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”
B. “董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”
C. “投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門”
D. “自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構”
正確答案：A
解析：證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。
33.股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括( )。
A. 公平
B. 公正
C. 公開
D. 同股同價
正確答案：C
解析：股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
34.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正確答案：A
解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
35.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A. 當日
B. 第二日
C. 一周內(nèi)
D. 一個月內(nèi)
正確答案：A
解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
36.下列有關主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法，錯誤的是( )。
A. 發(fā)行對象不超過10名
B. 信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購
C. 發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院有關部門批準
D. 證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應視為兩個發(fā)行對象
正確答案：D
解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合下列規(guī)定：①發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準;②信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購。故選項A、B、C均正確。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認購的，視為一個發(fā)行對象。選項D錯誤。
37.保薦機構應當在簽訂保薦協(xié)議時指定( )名保薦代表人具體負責保薦工作。
A. 4
B. 1
C. 3
D. 2
正確答案：D
解析：保薦機構應當在簽訂保薦協(xié)議時指定2名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構與證券交易所之間的指定聯(lián)絡人。
38.A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法正確的是( )。
A. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔補充責任
B. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔連帶責任
C. 付款責任應由B公司承擔
D. 付款責任應由A公司獨立承擔
正確答案：D
解析：全資子公司屬于獨立法人單位，只對以本單位名義簽訂的合同承擔法律責任。雖然母公司是其的投資股東，但母公司與全資子公司均分別屬于獨立的法人單位，母公司不得要求全資子公司對外為其實際簽署的合同承擔任何法律責任，兩個單位應當是獨立核算和財務分開的。故選A。
39.申請證券上市交易，應經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A. 中國證監(jiān)會
B. 證券交易所
C. 中國證券登記結算有限公司
D. 中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：B
解析：根據(jù)證券上市的規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
40.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任。
A. 全部財產(chǎn)
B. 股東財產(chǎn)
C. 經(jīng)營資產(chǎn)
D. 出資人財產(chǎn)
正確答案：A
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。
41.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
正確答案：D
解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
42.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A. 過半數(shù)
B. 半數(shù)
C. 1/3
D. 2/3
正確答案：D
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
43.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。
A. 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
B. 主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度
C. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
正確答案：D
解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
44.客戶融資買入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A. 買券還券
B. 直接還券
C. 直接還款
D. 買券還款
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
45.在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照( )規(guī)定的格式申報強制平倉指令。
A. 證券公司
B. 證券公司和客戶的約定
C. 證券交易所
D. 中國證監(jiān)會
正確答案：C
解析：在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。
46.證券公司辦理( ),應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A. 買賣委托
B. 經(jīng)紀業(yè)務
C. 自營業(yè)務
D. 資產(chǎn)管理
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
47.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A. 1/3
B. 2/3
C. 30%
D. 50%
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
48.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A. 5000元
B. 5萬元
C. 50萬元
D. 500萬元
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
49.( )可以作為并購重組支付手段。
A. 優(yōu)先股
B. 普通股
C. 績優(yōu)股
D. 藍籌股
正確答案：A
解析：根據(jù)《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。
50.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。
A. 工商局
B. 稅務局
C. 公司章程
D. 董事會
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目.應當依法經(jīng)過批準。
51.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當事人的名稱
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期
Ⅳ.違約責任
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
52.股份有限公司申請股票上市的條件有()。
Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅱ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
53.下列屬于期貨交易所職責的有()。
Ⅰ.提供交易的場所
Ⅱ.設計合約，安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保
Ⅳ.間接參與期貨交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。
54.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料包括()。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
Ⅳ.風險揭示書
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料
55.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性
Ⅱ.業(yè)務對象的廣泛性
Ⅲ.客戶資料的保密性
Ⅳ.客戶指令的權威性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。
56.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有( )。
Ⅰ.合伙企業(yè)
Ⅱ.有限責任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.個體工商戶
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司。
57.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.集合計劃的推廣期限
Ⅱ.集合計劃的管理期限
Ⅲ.集合計劃的目標規(guī)模
Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：選項Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容，但不屬于集合計劃介紹的內(nèi)容。集合計劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。
58.下列關于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )
Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗
Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人
Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：選項Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。選項Ⅳ，根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
59.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點
Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度
Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡
Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應調(diào)高融資利率或融券費率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：B
解析：選項Ⅳ，《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容。
60.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有( )。
Ⅰ.現(xiàn)金
Ⅱ.上市證券
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.企業(yè)債券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：融資融券的保證金應為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。
61.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.公司名稱
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經(jīng)營范圍
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
62.下列關于要約收購的說法，正確的有()。
Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上
Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
63.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有()。
Ⅰ.受獎勵單位或個人
Ⅱ.表彰單位
Ⅲ.表彰內(nèi)容
Ⅳ.獎勵等級
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
64.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。
Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱
Ⅱ.受處罰處分機構責任人
Ⅲ.處罰處分時間
Ⅳ.處罰處分類別
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
65.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有()。
Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度
Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險
Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失
Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
66.申請合格投資者資格，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件
Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求
Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰
Ⅳ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
解析：《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
67.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
Ⅲ.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
Ⅳ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
68.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，應提交的材料有( )。
Ⅰ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅱ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
Ⅲ.協(xié)會要求報送的其他材料
Ⅳ.證券公司對申請材料的真實、準確和完整的承諾
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;③協(xié)會要求報送的其他材料。
69.優(yōu)先股合格投資者包括( ) 。
Ⅰ.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構
Ⅱ.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品
Ⅲ.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人
Ⅳ.實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
解析：《優(yōu)先股試點管理辦法》規(guī)定，本辦法所稱合格投資者包括：①經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)、符合國務院相關部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
70.證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構，并提交相關材料。證券公司應提交的材料有( )。
Ⅰ.備案報告
Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
Ⅳ.關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
71.證券公司應當()，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度
Ⅱ.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理
Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度
Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
72.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有()。
Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行
Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓
Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉讓的效力
Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉讓
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力。
73.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下
Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人
Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當為合格投資者提供服務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合資產(chǎn)管理計劃應當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。
74.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。
Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司有重大違法行為
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
75.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有()。
Ⅰ.年滿18周歲
Ⅱ.年滿20周歲
Ⅲ.高中以上文化程度
Ⅳ.完全民事行為能力
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
76.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( ) 。
Ⅰ.上市報告書
Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照。
77.國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位( )，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。
Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結算機構
Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。
78.證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告，定期向()提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東(大)會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.自營業(yè)務部門
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。董事會和投資決策機構及自營業(yè)務相關部門應對風險監(jiān)控部門的監(jiān)控報告和處理建議及時予以反饋，報告與反饋過程要進行書面記錄。
79.證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有()。
Ⅰ.沒收違法所得、并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
Ⅱ.給投資者造成損失的、應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅳ.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
80.單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。④為影響期貨市場行情囤積實物的。⑤有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。
81.中國證監(jiān)會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的()等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.擔保物的收取和管理
Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
82.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有()。
Ⅰ.知識產(chǎn)權
Ⅱ.土地使用權
Ⅲ.貨幣
Ⅳ.實物
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：C
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
83.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)
Ⅳ.有其他特別嚴重情節(jié)的，可處無期徒刑
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。
84.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅳ.撤銷相關業(yè)務許可
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
85.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
86.金融機構違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列( )情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅱ.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的
A. Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ
D. I、Ⅲ
正確答案：C
解析：商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，.但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。
87.經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是( )。
Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司
Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構
Ⅲ.會計師事務所
Ⅳ.律師事務所
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ
正確答案：A
解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。故第I、Ⅱ項正確。資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當另行成立專門機構。故第Ⅲ、Ⅳ項錯誤。
88.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。
Ⅰ.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元代碼
Ⅲ.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：B
解析：成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
89.公開披露基金信息，不得有下列()行為。
Ⅰ.對證券投資業(yè)績進行預測
Ⅱ.違規(guī)承諾收益或承擔損失
Ⅲ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.詆毀基金銷售機構
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
90.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是( )。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
解析：在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是授權人、委托人。
91.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有()。
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東取得股份的日期
Ⅳ.各股東所持股票的編號
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。
92.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月
Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯(lián)人
Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
93.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有()。
Ⅰ.國家機關
Ⅱ.期貨交易所的工作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人
Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
94.除()情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
95.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
96.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.衍生品
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
97.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.向客戶提供證券估值
Ⅱ.向客戶提供投資評級
Ⅲ.代客戶進行證券交易
Ⅳ.代客戶作出投資決策
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。
98.在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
99.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。
100.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應( )。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：A
解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。