鍥而舍之，朽木不折；鍥而不舍，金石可鏤。備考證券從業(yè)資格也需要這樣持之以恒的精神。為您提供證券從業(yè)資格每日一練，通過(guò)做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手，快來(lái)練習(xí)吧！
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券公司發(fā)行與承銷（12.24）
組合型選擇題
在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括（）。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助；不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說(shuō)明書(shū)等信息以外的發(fā)行人其他信息。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)（12.24）
組合型選擇題
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。②定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。④對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。⑤對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。⑥按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：國(guó)際資本流動(dòng)（12.24）
組合型選擇題
國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是（）。
Ⅰ.解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象
Ⅱ.促進(jìn)了人民幣購(gòu)買(mǎi)力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移
Ⅲ.有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程
Ⅳ.健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響：（1）國(guó)際資本的大量流入，使我國(guó)獲得了直接投資，解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；（2）國(guó)際資本的流入，對(duì)于提高我國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平有著重要的作用。資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了跨國(guó)銀行的發(fā)展，促進(jìn)了人民幣購(gòu)買(mǎi)力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移；（3）全球資本的流動(dòng)提高了金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平，為國(guó)內(nèi)金融行業(yè)提供了學(xué)習(xí)對(duì)象和參考體系，通過(guò)對(duì)外資管理經(jīng)驗(yàn)、客戶服務(wù)、營(yíng)銷方法、金融產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升經(jīng)營(yíng)效益和管理水平；（4）國(guó)際資本的進(jìn)出有助于完善我國(guó)的信息披露制度，提高了信息披露質(zhì)量；（5）國(guó)際資本的流入健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行（12.24）
組合型選擇題
下列屬于股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是（）。
Ⅰ.導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)
Ⅱ.存在較高的杠桿效應(yīng)
Ⅲ.股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展
Ⅳ.國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響包括：（1）有利于股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展和長(zhǎng)期投資，有利于避免由于過(guò)度短線操作給市場(chǎng)帶來(lái)的動(dòng)蕩；（2）股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資股票時(shí)會(huì)想到指數(shù)配置，使國(guó)有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券公司發(fā)行與承銷（12.24）
組合型選擇題
在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括（）。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助；不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說(shuō)明書(shū)等信息以外的發(fā)行人其他信息。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)（12.24）
組合型選擇題
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。②定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。④對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。⑤對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。⑥按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明。⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：國(guó)際資本流動(dòng)（12.24）
組合型選擇題
國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是（）。
Ⅰ.解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象
Ⅱ.促進(jìn)了人民幣購(gòu)買(mǎi)力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移
Ⅲ.有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程
Ⅳ.健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響：（1）國(guó)際資本的大量流入，使我國(guó)獲得了直接投資，解決了資金不足的問(wèn)題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；（2）國(guó)際資本的流入，對(duì)于提高我國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平有著重要的作用。資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了跨國(guó)銀行的發(fā)展，促進(jìn)了人民幣購(gòu)買(mǎi)力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移；（3）全球資本的流動(dòng)提高了金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平，為國(guó)內(nèi)金融行業(yè)提供了學(xué)習(xí)對(duì)象和參考體系，通過(guò)對(duì)外資管理經(jīng)驗(yàn)、客戶服務(wù)、營(yíng)銷方法、金融產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升經(jīng)營(yíng)效益和管理水平；（4）國(guó)際資本的進(jìn)出有助于完善我國(guó)的信息披露制度，提高了信息披露質(zhì)量；（5）國(guó)際資本的流入健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行（12.24）
組合型選擇題
下列屬于股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是（）。
Ⅰ.導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)
Ⅱ.存在較高的杠桿效應(yīng)
Ⅲ.股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展
Ⅳ.國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響包括：（1）有利于股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展和長(zhǎng)期投資，有利于避免由于過(guò)度短線操作給市場(chǎng)帶來(lái)的動(dòng)蕩；（2）股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資股票時(shí)會(huì)想到指數(shù)配置，使國(guó)有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)。