學而不思則罔，在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法?；饛臉I(yè)資格備考需要一點點積累才能到達效果。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（經(jīng)典習題1）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是()。
A、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次
B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%
C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案：C
解析：《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、()負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。
A、中央結(jié)算公司
B、中國人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D、同業(yè)拆借中心
答案：D
解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。
3、夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是()。
A、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案：A
解析：夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是()。
A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案：D
解析：永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、UCITS三號指令與UCITS一號指令相比的突破在于()。
A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B、提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令
C、擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案：D
解析：A項是一號指令的內(nèi)容;BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
6、全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用()提供的相應(yīng)品種當日的估值價格。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、第三方估值機構(gòu)
D、基金管理人
答案：C
解析：
7、A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為()日的16：00.
A、T+0
B、T+1
C、T+3
D、T+6
答案：B
解析：A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結(jié)算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括()。
A、券款對付
B、見券付款
C、見款付券
D、純?nèi)^戶
答案：D
解析：買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、()不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A、固定利率債券
B、累進利率債券
C、免稅債券
D、貼現(xiàn)債券
答案：D
解析：按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。
10、債券基金主要的投資風險不包括()。
A、利率風險
B、匯率風險
C、信用風險
D、提前贖回風險
答案：B
解析：債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。
1、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是()。
A、封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次
B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%
C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案：C
解析：《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、()負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。
A、中央結(jié)算公司
B、中國人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D、同業(yè)拆借中心
答案：D
解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。
3、夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是()。
A、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案：A
解析：夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是()。
A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案：D
解析：永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、UCITS三號指令與UCITS一號指令相比的突破在于()。
A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B、提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令
C、擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案：D
解析：A項是一號指令的內(nèi)容;BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
6、全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用()提供的相應(yīng)品種當日的估值價格。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、第三方估值機構(gòu)
D、基金管理人
答案：C
解析：
7、A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為()日的16：00.
A、T+0
B、T+1
C、T+3
D、T+6
答案：B
解析：A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結(jié)算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括()。
A、券款對付
B、見券付款
C、見款付券
D、純?nèi)^戶
答案：D
解析：買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、()不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A、固定利率債券
B、累進利率債券
C、免稅債券
D、貼現(xiàn)債券
答案：D
解析：按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。
10、債券基金主要的投資風險不包括()。
A、利率風險
B、匯率風險
C、信用風險
D、提前贖回風險
答案：B
解析：債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。