所有的成功都來(lái)自于行動(dòng)，只有付諸行動(dòng)，才能一步步走向成功。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（精選9）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了()，并于4月15日正式施行。
A:《短期融資券管理辦法》
B:《短期融資券承銷規(guī)程》
C:《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D:《短期融資券信息披露規(guī)程》
答案:C
解析:略
(2)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與()之間建立索引關(guān)系。
A:發(fā)行保薦工作報(bào)告
B:工作底稿
C:發(fā)行保薦書(shū)
D:盡職調(diào)查報(bào)告
答案:B
解析:
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(3)遵循()原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A:客戶適當(dāng)性
B:客戶公平性
C:客戶公開(kāi)性
D:客戶公正性
答案:A
解析:
遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> (4)根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A:中國(guó)人民銀行
B:當(dāng)?shù)卣?BR> C:財(cái)政部
D:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
(5)下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是()。
A:上市公司
B:有限責(zé)任公司
C:國(guó)有獨(dú)資公司
D:國(guó)有企業(yè)
答案:B
解析:國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。
A:1
B:5
C:10
D:20
答案:C
解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?()
A:基金管理公司督察長(zhǎng)離任
B:基金托管部門高級(jí)管理人員離任
C:基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任
D:基金經(jīng)理離任
答案:B
解析:
基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;
(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的?；鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。
(8)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括()。
A:資產(chǎn)收益
B:選擇管理者
C:批準(zhǔn)破產(chǎn)
D:參與重大決策
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(9)下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次
C:共分為四個(gè)層次
D:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章
答案:D
解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。
(10)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與()之間建立索引關(guān)系。
A:盡職調(diào)查報(bào)告
B:發(fā)行保薦書(shū)
C:發(fā)行保薦工作報(bào)告
D:工作底稿
答案:D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(11)對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納()，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A:公正準(zhǔn)則
B:公平準(zhǔn)則
C:公正原則
D:公平原則
答案:B
解析:
上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券(不論由新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見(jiàn)，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
(12)證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()。
A:立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B:政府監(jiān)管部門
C:自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D:地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:略
(13)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。()
A:10%;5%
B:5%;10%
C:10%;10%
D:30%;30%
答案:C
解析:
當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
(14)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(15)在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A:證券交易所
B:證券公司
C:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D:證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:
在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
(16)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A:證券公司
B:證券交易所
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:
向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
(17)下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A:期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B:期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D:期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
(18)下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。
A:經(jīng)理
B:副經(jīng)理
C:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D:股東
答案:D
解析:
高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。
(19)根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的()。
A:1%
B:2%
C:5%
D:8%
答案:C
解析:
《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%。
(20)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由()來(lái)保管基金資產(chǎn)。
A:基金管理人
B:基金份額持有人
C:基金托管人
D:基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
(21)2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布()，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。
A:《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》
B:《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
C:《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D:《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
答案:C
解析:略
(22)公司收購(gòu)本公司股份后.屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在.內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。()
A:10;6個(gè)月
B:10;60日
C:5;6個(gè)月
D:5：60日
答案:A
解析:
公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
(23)證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。
A:股票
B:企業(yè)債券
C:證券衍生品種
D:匯票
答案:D
解析:
證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，都是有價(jià)證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
(24)下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A:企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B:年檢申請(qǐng)報(bào)告
C:年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D:經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
答案:A
解析:
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
(25)公司章程的基本特征不包括()。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
(26)下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B:應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
C:應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
D:應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
答案:A
解析:
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
(27)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A:20%
B:5%
C:10%
D:4%
答案:C
解析:
《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
(28)在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.
其申報(bào)會(huì)計(jì)師近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個(gè)月。
A:3
B:6
C:9
D:12
答案:B
解析:略
(29)基金管理人的權(quán)利不包括()。
A:運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B:保管基金資產(chǎn)
C:代表基金行使股東權(quán)利
D:獲取基金管理人報(bào)酬
答案:B
解析:
按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(30)我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由()復(fù)核。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:基金發(fā)起人
C:證券交易所
D:基金托管人
答案:D
解析:略
(31)上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中()的具體要求和反映。
A:公平原則
B:公正原則
C:公開(kāi)原則
D:公示原則
答案:C
解析:上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
(32)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A:凈資本
B:總資本
C:凈資產(chǎn)
D:總資產(chǎn)
答案:A
解析:
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
(33)收購(gòu)期限屆滿后()日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
A:7
B:10
C:14
D:15
答案:D
解析:
收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
(34)行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。
A:3
B:6
C:12
D:24
答案:B
解析:
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
(35)證券交易通常都必須遵循()。
A:價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B:時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C:價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D:客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析:證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
(36)非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。
A:50
B:100
C:150
D:200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(37)在基金管理公司組織架構(gòu)中，()擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A:基金持有人大會(huì)
B:董事會(huì)
C:投資部
D:投資決策委員會(huì)
答案:D
解析:
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的高決策權(quán)。
(38)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。
A:2000萬(wàn)元
B:5000萬(wàn)元
C:1億元
D:2億元
答案:A
解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
(39)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在()年左右。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:C
解析:
我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。
(40)以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是()。
A:創(chuàng)業(yè)基金
B:私募基金
C:證券投資基金
D:社?；?BR> 答案:C
解析:
《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)。
(41)初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行().這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。
A:國(guó)內(nèi)路演
B:國(guó)外路演
C:國(guó)際路演
D:國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演
答案:C
解析:略
(42)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開(kāi)發(fā)行的初步詢價(jià)階段，
下列情形出現(xiàn)時(shí)，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行的是()。
A:發(fā)行2億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足30家
B:發(fā)行3億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家
C:發(fā)行4億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家
D:發(fā)行5億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足60家
答案:C
解析:初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。
(43)對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由()名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A:5～10
B:5～15
C:8～15
D:8～1O
答案:C
解析:
對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
(44)為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的()。
A:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C:證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D:與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(45)上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于()行為。
A:欺詐客戶
B:合法經(jīng)營(yíng)
C:操縱市場(chǎng)
D:內(nèi)幕交易
答案:A
解析:
欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(46)參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:B
解析:
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，兩年之內(nèi)不得參加資格考試.
(47)()應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
A:證監(jiān)會(huì)
B:主承銷商
C:證券交易所
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:B
解析:主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
(48)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)()。
A:擔(dān)保人
B:經(jīng)紀(jì)人
C:信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D:債券受托管理人
答案:D
解析:
根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人.并訂立債券受托管理協(xié)議。
(49)()是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A:基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B:基金頭寸的復(fù)核
C:基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D:基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
答案:C
解析:題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
(50)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于()。
A:瀆職罪
B:操縱證券市場(chǎng)罪
C:金融詐騙罪
D:妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
答案:B
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業(yè)外.近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)
、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
Ⅳ.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
(52) 關(guān)于機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的罰則說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
Ⅱ.拒不改正的.給予紀(jì)律處分
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(53) 收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃
Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
除題中選項(xiàng)外，在收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者、一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人所從事的業(yè)務(wù)上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，是否已有相應(yīng)的安排，確保投資者、一致行動(dòng)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，保持上市公司的獨(dú)立性。(2)不存在《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定的禁止收購(gòu)情形。(3)能夠按照Ct：市公司收購(gòu)管理辦法》定提供與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件.
(54)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》 披的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)
Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損
Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
Ⅳ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(55) 關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷，下列說(shuō)法中正確的有( )。
Ⅰ.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開(kāi)立結(jié)算賬戶
Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶
Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí).需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶
Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶.一個(gè)資金交收賬戶.一個(gè)指定收款賬戶
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí).同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后.可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
(56)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作.在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購(gòu)。
(57) 下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。
Ⅰ.近3年平均可分配利潤(rùn)不足以支付公司債券1年的利息的
Ⅱ.前發(fā)行的公司債券尚未募足的
Ⅲ.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).
且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
Ⅳ.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。另外，前發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。
(58)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )
Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查
Ⅱ.訪談提綱記錄
Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件
Ⅳ.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析: Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。
(59) 證券公司營(yíng)業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價(jià)格信息內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.股份編碼Ⅱ.股份名稱
Ⅲ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(60) 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:C
解析:
主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告.在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告.以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告.客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(61) 下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.招股說(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
Ⅱ.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
Ⅲ.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位
Ⅳ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說(shuō)明書(shū)摘要小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.小行距為0。35毫米
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(62)以下法人機(jī)構(gòu)中，開(kāi)立證券賬戶時(shí)，需要由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅣ
答案:B
解析:
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶.需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù).
(63) 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:D
解析:
深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間.14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
(64) 以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢ
C: Ⅲ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析:
以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。
(65)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
Ⅱ.控股股東認(rèn)購(gòu)的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: Ⅱ
答案:C
解析:
控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯(cuò)誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
(66) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
(67) 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款
Ⅱ.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(68) 關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.股票的柜臺(tái)交易是非法行為
Ⅱ.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行
Ⅳ.柜臺(tái)交易是大宗交易的類型
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。
(69) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
(70) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案
Ⅱ.上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督
Ⅳ.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)?；蛘咚兜男畔⒂刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第193條予以處罰
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。
(71)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。
(72) 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須( )。
Ⅰ.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)
Ⅱ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
Ⅲ.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)
Ⅳ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
(73) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況良好，近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
(74) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況
Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況：因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。本題正確答案為B.
(75) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合低注冊(cè)資本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
(76) 下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定
Ⅲ.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: B[
解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
(77)下列選項(xiàng)中，關(guān)于《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)附表》的說(shuō)法正確的有( )
Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對(duì)《專業(yè)意見(jiàn)附表》中所述問(wèn)題回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查、無(wú)法發(fā)表核查意見(jiàn)或者存在需要說(shuō)明事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在附注中加以說(shuō)明
Ⅲ.《專業(yè)意見(jiàn)表》規(guī)定的關(guān)注要點(diǎn)是對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事相關(guān)并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的低要求
Ⅳ.如有特別事項(xiàng)需要予以說(shuō)明的.可以另附書(shū)面文件說(shuō)明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(78) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。
Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
Ⅲ.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
Ⅳ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的低限額
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
(79) 下列各項(xiàng)中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.買賣價(jià)格Ⅳ.買賣品種
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。
(80) 下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會(huì)秘書(shū)由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘
Ⅱ.董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書(shū)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”上市公司的董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員.對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū).
(81)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開(kāi)立證券賬戶而委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會(huì)員
Ⅳ.證券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(82)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍.并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力。以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。
(83) 有下列( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬(wàn)元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng).內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理.具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。從業(yè)人員不少于35人，其中近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(6)近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(84) 上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí).關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
Ⅱ.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案
Ⅲ.募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報(bào)告
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄包含：募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件;發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.
(85) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。
Ⅰ.審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)為并購(gòu)重組事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)
Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的審核報(bào)告
Ⅲ.依法審核上市并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件
Ⅳ.依法對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)提出審核意見(jiàn)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
并購(gòu)重組委員會(huì)的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)：(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見(jiàn)。
(86) 證券交易所認(rèn)為必要時(shí).可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
Ⅰ.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例
Ⅲ.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了()，并于4月15日正式施行。
A:《短期融資券管理辦法》
B:《短期融資券承銷規(guī)程》
C:《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D:《短期融資券信息披露規(guī)程》
答案:C
解析:略
(2)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與()之間建立索引關(guān)系。
A:發(fā)行保薦工作報(bào)告
B:工作底稿
C:發(fā)行保薦書(shū)
D:盡職調(diào)查報(bào)告
答案:B
解析:
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(3)遵循()原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A:客戶適當(dāng)性
B:客戶公平性
C:客戶公開(kāi)性
D:客戶公正性
答案:A
解析:
遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> (4)根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A:中國(guó)人民銀行
B:當(dāng)?shù)卣?BR> C:財(cái)政部
D:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
(5)下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是()。
A:上市公司
B:有限責(zé)任公司
C:國(guó)有獨(dú)資公司
D:國(guó)有企業(yè)
答案:B
解析:國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。
A:1
B:5
C:10
D:20
答案:C
解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?()
A:基金管理公司督察長(zhǎng)離任
B:基金托管部門高級(jí)管理人員離任
C:基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任
D:基金經(jīng)理離任
答案:B
解析:
基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;
(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的?；鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。
(8)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括()。
A:資產(chǎn)收益
B:選擇管理者
C:批準(zhǔn)破產(chǎn)
D:參與重大決策
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(9)下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次
C:共分為四個(gè)層次
D:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章
答案:D
解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。
(10)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與()之間建立索引關(guān)系。
A:盡職調(diào)查報(bào)告
B:發(fā)行保薦書(shū)
C:發(fā)行保薦工作報(bào)告
D:工作底稿
答案:D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(11)對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納()，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A:公正準(zhǔn)則
B:公平準(zhǔn)則
C:公正原則
D:公平原則
答案:B
解析:
上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券(不論由新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見(jiàn)，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
(12)證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()。
A:立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B:政府監(jiān)管部門
C:自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D:地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:略
(13)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。()
A:10%;5%
B:5%;10%
C:10%;10%
D:30%;30%
答案:C
解析:
當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
(14)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(15)在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得()結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A:證券交易所
B:證券公司
C:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D:證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:
在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
(16)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A:證券公司
B:證券交易所
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:
向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
(17)下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A:期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B:期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D:期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
(18)下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。
A:經(jīng)理
B:副經(jīng)理
C:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D:股東
答案:D
解析:
高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。
(19)根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的()。
A:1%
B:2%
C:5%
D:8%
答案:C
解析:
《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%。
(20)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由()來(lái)保管基金資產(chǎn)。
A:基金管理人
B:基金份額持有人
C:基金托管人
D:基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
(21)2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布()，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。
A:《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》
B:《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
C:《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D:《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
答案:C
解析:略
(22)公司收購(gòu)本公司股份后.屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在.內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。()
A:10;6個(gè)月
B:10;60日
C:5;6個(gè)月
D:5：60日
答案:A
解析:
公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
(23)證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。
A:股票
B:企業(yè)債券
C:證券衍生品種
D:匯票
答案:D
解析:
證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，都是有價(jià)證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
(24)下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A:企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B:年檢申請(qǐng)報(bào)告
C:年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D:經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
答案:A
解析:
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
(25)公司章程的基本特征不包括()。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
(26)下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B:應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
C:應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
D:應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
答案:A
解析:
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
(27)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A:20%
B:5%
C:10%
D:4%
答案:C
解析:
《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
(28)在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.
其申報(bào)會(huì)計(jì)師近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個(gè)月。
A:3
B:6
C:9
D:12
答案:B
解析:略
(29)基金管理人的權(quán)利不包括()。
A:運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B:保管基金資產(chǎn)
C:代表基金行使股東權(quán)利
D:獲取基金管理人報(bào)酬
答案:B
解析:
按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(30)我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由()復(fù)核。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:基金發(fā)起人
C:證券交易所
D:基金托管人
答案:D
解析:略
(31)上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中()的具體要求和反映。
A:公平原則
B:公正原則
C:公開(kāi)原則
D:公示原則
答案:C
解析:上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
(32)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A:凈資本
B:總資本
C:凈資產(chǎn)
D:總資產(chǎn)
答案:A
解析:
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
(33)收購(gòu)期限屆滿后()日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
A:7
B:10
C:14
D:15
答案:D
解析:
收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
(34)行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。
A:3
B:6
C:12
D:24
答案:B
解析:
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
(35)證券交易通常都必須遵循()。
A:價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B:時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C:價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D:客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析:證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
(36)非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。
A:50
B:100
C:150
D:200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(37)在基金管理公司組織架構(gòu)中，()擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A:基金持有人大會(huì)
B:董事會(huì)
C:投資部
D:投資決策委員會(huì)
答案:D
解析:
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的高決策權(quán)。
(38)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。
A:2000萬(wàn)元
B:5000萬(wàn)元
C:1億元
D:2億元
答案:A
解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
(39)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在()年左右。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:C
解析:
我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。
(40)以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是()。
A:創(chuàng)業(yè)基金
B:私募基金
C:證券投資基金
D:社?；?BR> 答案:C
解析:
《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)。
(41)初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行().這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。
A:國(guó)內(nèi)路演
B:國(guó)外路演
C:國(guó)際路演
D:國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演
答案:C
解析:略
(42)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開(kāi)發(fā)行的初步詢價(jià)階段，
下列情形出現(xiàn)時(shí)，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行的是()。
A:發(fā)行2億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足30家
B:發(fā)行3億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家
C:發(fā)行4億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家
D:發(fā)行5億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足60家
答案:C
解析:初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。
(43)對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由()名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A:5～10
B:5～15
C:8～15
D:8～1O
答案:C
解析:
對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
(44)為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的()。
A:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C:證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D:與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(45)上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于()行為。
A:欺詐客戶
B:合法經(jīng)營(yíng)
C:操縱市場(chǎng)
D:內(nèi)幕交易
答案:A
解析:
欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(46)參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:B
解析:
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，兩年之內(nèi)不得參加資格考試.
(47)()應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
A:證監(jiān)會(huì)
B:主承銷商
C:證券交易所
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:B
解析:主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
(48)發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)()。
A:擔(dān)保人
B:經(jīng)紀(jì)人
C:信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D:債券受托管理人
答案:D
解析:
根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人.并訂立債券受托管理協(xié)議。
(49)()是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A:基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B:基金頭寸的復(fù)核
C:基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D:基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
答案:C
解析:題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
(50)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于()。
A:瀆職罪
B:操縱證券市場(chǎng)罪
C:金融詐騙罪
D:妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
答案:B
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
Ⅲ.除金融類企業(yè)外.近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)
、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
Ⅳ.近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
(52) 關(guān)于機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的罰則說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
Ⅱ.拒不改正的.給予紀(jì)律處分
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(53) 收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃
Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
除題中選項(xiàng)外，在收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者、一致行動(dòng)人及其控股股東、實(shí)際控制人所從事的業(yè)務(wù)上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，是否已有相應(yīng)的安排，確保投資者、一致行動(dòng)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，保持上市公司的獨(dú)立性。(2)不存在《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定的禁止收購(gòu)情形。(3)能夠按照Ct：市公司收購(gòu)管理辦法》定提供與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件.
(54)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》 披的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)
Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損
Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
Ⅳ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(55) 關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷，下列說(shuō)法中正確的有( )。
Ⅰ.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開(kāi)立結(jié)算賬戶
Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶
Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí).需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶
Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶.一個(gè)資金交收賬戶.一個(gè)指定收款賬戶
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí).同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國(guó)結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后.可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
(56)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作.在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購(gòu)。
(57) 下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。
Ⅰ.近3年平均可分配利潤(rùn)不足以支付公司債券1年的利息的
Ⅱ.前發(fā)行的公司債券尚未募足的
Ⅲ.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).
且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
Ⅳ.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。另外，前發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。
(58)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )
Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查
Ⅱ.訪談提綱記錄
Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件
Ⅳ.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析: Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。
(59) 證券公司營(yíng)業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價(jià)格信息內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.股份編碼Ⅱ.股份名稱
Ⅲ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(60) 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:C
解析:
主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告.在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告.以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告.客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(61) 下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.招股說(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處
Ⅱ.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
Ⅲ.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位
Ⅳ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說(shuō)明書(shū)摘要小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.小行距為0。35毫米
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(62)以下法人機(jī)構(gòu)中，開(kāi)立證券賬戶時(shí)，需要由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅣ
答案:B
解析:
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶.需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù).
(63) 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:D
解析:
深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間.14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
(64) 以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢ
C: Ⅲ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析:
以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。
(65)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
Ⅱ.控股股東認(rèn)購(gòu)的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: Ⅱ
答案:C
解析:
控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯(cuò)誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
(66) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
(67) 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款
Ⅱ.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(68) 關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.股票的柜臺(tái)交易是非法行為
Ⅱ.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行
Ⅳ.柜臺(tái)交易是大宗交易的類型
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。
(69) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
(70) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案
Ⅱ.上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督
Ⅳ.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)?；蛘咚兜男畔⒂刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第193條予以處罰
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過(guò).報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。
(71)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。
(72) 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須( )。
Ⅰ.請(qǐng)客戶出示委托書(shū)
Ⅱ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
Ⅲ.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)
Ⅳ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
(73) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況良好，近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
(74) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況
Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況：因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。本題正確答案為B.
(75) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合低注冊(cè)資本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
(76) 下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定
Ⅲ.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: B[
解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
(77)下列選項(xiàng)中，關(guān)于《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)附表》的說(shuō)法正確的有( )
Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對(duì)《專業(yè)意見(jiàn)附表》中所述問(wèn)題回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查、無(wú)法發(fā)表核查意見(jiàn)或者存在需要說(shuō)明事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在附注中加以說(shuō)明
Ⅲ.《專業(yè)意見(jiàn)表》規(guī)定的關(guān)注要點(diǎn)是對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事相關(guān)并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的低要求
Ⅳ.如有特別事項(xiàng)需要予以說(shuō)明的.可以另附書(shū)面文件說(shuō)明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(78) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。
Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
Ⅲ.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
Ⅳ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的低限額
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
(79) 下列各項(xiàng)中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.買賣價(jià)格Ⅳ.買賣品種
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。
(80) 下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會(huì)秘書(shū)由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘
Ⅱ.董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書(shū)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”上市公司的董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員.對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū).
(81)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開(kāi)立證券賬戶而委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會(huì)員
Ⅳ.證券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(82)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍.并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力。以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。
(83) 有下列( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬(wàn)元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng).內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理.具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。從業(yè)人員不少于35人，其中近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(6)近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(84) 上市公司公開(kāi)發(fā)行證券時(shí).關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
Ⅱ.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案
Ⅲ.募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報(bào)告
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄包含：募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件;發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.
(85) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。
Ⅰ.審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)為并購(gòu)重組事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)
Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的審核報(bào)告
Ⅲ.依法審核上市并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件
Ⅳ.依法對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)提出審核意見(jiàn)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
并購(gòu)重組委員會(huì)的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)：(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見(jiàn)。
(86) 證券交易所認(rèn)為必要時(shí).可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
Ⅰ.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例
Ⅲ.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。