整理2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
第1題單選
股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。
Ⅰ.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
Ⅱ.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正
Ⅲ.選擇樣本股
Ⅳ.指數(shù)化
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。
第2題單選
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )。
Ⅰ.口頭報(bào)價(jià)
Ⅱ.書(shū)面報(bào)價(jià)
Ⅲ.電腦報(bào)價(jià)
Ⅳ.電話報(bào)價(jià)
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。
第3題單選
我國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有( )。
Ⅰ.投資主體多元化
Ⅱ.利率市場(chǎng)化
Ⅲ.產(chǎn)品國(guó)際化
Ⅳ.分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 我國(guó)金融市場(chǎng)的現(xiàn)狀表現(xiàn)為：(1)投資主體多元化。(2)利率市場(chǎng)化。(3)分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營(yíng)。
第4題單選
證券投資基金資產(chǎn)總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價(jià)值
Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
Ⅳ.其他投資
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
第5題單選
債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為( )。
Ⅰ.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降
Ⅱ.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降
Ⅲ.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升
Ⅳ.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確。
第6題單選
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓
Ⅱ.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。
第7題單選
目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有( )。
Ⅰ.“美國(guó)式”招標(biāo)
Ⅱ.“英國(guó)式”招標(biāo)
Ⅲ.“荷蘭式”招標(biāo)
Ⅳ.“混合式”招標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)庫(kù)[2009]12號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)2009年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則的通知》，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式包括荷蘭式招標(biāo)、美國(guó)式招標(biāo)、混合式招標(biāo)。
第8題單選
證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
第9題單選
下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
第10題單選
證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
Ⅱ.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
第11題單選
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序
Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：C
參考解析： 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
第12題單選
我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
Ⅱ.中國(guó)進(jìn)出口銀行
Ⅲ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括三家政策性銀行：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
第13題單選
我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。
第14題單選
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2011年( )開(kāi)展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。
Ⅰ.上海市
Ⅱ.浙江省
Ⅲ.廣東省
Ⅳ.深圳市
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開(kāi)展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。
第15題單選
對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有( )。
Ⅰ.現(xiàn)在定約成交
Ⅱ.將來(lái)交割
Ⅲ.非標(biāo)準(zhǔn)化
Ⅳ.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。
第16題單選
按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照能否分散,可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。故C項(xiàng)正確。
第17題單選
我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有( )。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益
Ⅲ.防止人為操縱
Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易的活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
第18題單選
下列屬于我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )。
Ⅰ.證券公司中從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳的專業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括：(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
第19題單選
對(duì)上市公司的監(jiān)管包括( )。
Ⅰ.公司分立監(jiān)管
Ⅱ.信息披露的監(jiān)管
Ⅲ.公司治理監(jiān)管
Ⅳ.并購(gòu)重組監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第20題單選
金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括( )。
Ⅰ.增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本
Ⅱ.可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)生產(chǎn)力水平下降
Ⅲ.可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率
Ⅳ.可能會(huì)降低部門資金利用率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：A
參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括：(1)可能會(huì)給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失，影響著投資者的預(yù)期收益，增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本。(2)可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項(xiàng)屬于金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。
第21題單選
股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括( )。
Ⅰ.收益十分豐厚
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服務(wù)
Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。
Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)不包含在內(nèi)，故選C項(xiàng)。
第22題單選
證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
Ⅲ.代理期貨交易
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第23題單選
金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.法律風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。
第24題單選
按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅱ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅳ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等。
第25題單選
下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是( )。
Ⅰ.百慕大期權(quán)
Ⅱ.利率期權(quán)
Ⅲ.平均期權(quán)
Ⅳ.障礙期權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅱ項(xiàng)中的利率期權(quán)屬于標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)，而不是奇異型期權(quán)。
第1題單選
股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。
Ⅰ.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
Ⅱ.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正
Ⅲ.選擇樣本股
Ⅳ.指數(shù)化
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。
第2題單選
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )。
Ⅰ.口頭報(bào)價(jià)
Ⅱ.書(shū)面報(bào)價(jià)
Ⅲ.電腦報(bào)價(jià)
Ⅳ.電話報(bào)價(jià)
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。
第3題單選
我國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有( )。
Ⅰ.投資主體多元化
Ⅱ.利率市場(chǎng)化
Ⅲ.產(chǎn)品國(guó)際化
Ⅳ.分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 我國(guó)金融市場(chǎng)的現(xiàn)狀表現(xiàn)為：(1)投資主體多元化。(2)利率市場(chǎng)化。(3)分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營(yíng)。
第4題單選
證券投資基金資產(chǎn)總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價(jià)值
Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
Ⅳ.其他投資
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
第5題單選
債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為( )。
Ⅰ.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降
Ⅱ.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降
Ⅲ.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升
Ⅳ.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確。
第6題單選
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓
Ⅱ.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。
第7題單選
目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有( )。
Ⅰ.“美國(guó)式”招標(biāo)
Ⅱ.“英國(guó)式”招標(biāo)
Ⅲ.“荷蘭式”招標(biāo)
Ⅳ.“混合式”招標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)庫(kù)[2009]12號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)2009年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則的通知》，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式包括荷蘭式招標(biāo)、美國(guó)式招標(biāo)、混合式招標(biāo)。
第8題單選
證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
第9題單選
下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
第10題單選
證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
Ⅱ.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
第11題單選
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序
Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：C
參考解析： 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
第12題單選
我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
Ⅱ.中國(guó)進(jìn)出口銀行
Ⅲ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括三家政策性銀行：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。
第13題單選
我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅲ.合規(guī)管理制度
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。
第14題單選
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2011年( )開(kāi)展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。
Ⅰ.上海市
Ⅱ.浙江省
Ⅲ.廣東省
Ⅳ.深圳市
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開(kāi)展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。
第15題單選
對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有( )。
Ⅰ.現(xiàn)在定約成交
Ⅱ.將來(lái)交割
Ⅲ.非標(biāo)準(zhǔn)化
Ⅳ.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。
第16題單選
按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：按照能否分散,可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。故C項(xiàng)正確。
第17題單選
我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有( )。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益
Ⅲ.防止人為操縱
Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易的活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
第18題單選
下列屬于我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )。
Ⅰ.證券公司中從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳的專業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括：(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
第19題單選
對(duì)上市公司的監(jiān)管包括( )。
Ⅰ.公司分立監(jiān)管
Ⅱ.信息披露的監(jiān)管
Ⅲ.公司治理監(jiān)管
Ⅳ.并購(gòu)重組監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第20題單選
金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括( )。
Ⅰ.增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本
Ⅱ.可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)生產(chǎn)力水平下降
Ⅲ.可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率
Ⅳ.可能會(huì)降低部門資金利用率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：A
參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括：(1)可能會(huì)給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失，影響著投資者的預(yù)期收益，增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本。(2)可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項(xiàng)屬于金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。
第21題單選
股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括( )。
Ⅰ.收益十分豐厚
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服務(wù)
Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。
Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)不包含在內(nèi)，故選C項(xiàng)。
第22題單選
證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )。
Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
Ⅲ.代理期貨交易
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第23題單選
金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.法律風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。
第24題單選
按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅱ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅳ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等。
第25題單選
下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是( )。
Ⅰ.百慕大期權(quán)
Ⅱ.利率期權(quán)
Ⅲ.平均期權(quán)
Ⅳ.障礙期權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅱ項(xiàng)中的利率期權(quán)屬于標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)，而不是奇異型期權(quán)。