為大家整理2018年9月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(3)供大家參考，希望對考生有幫助！
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1[單選題]目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將近證券公司分類評價定在()類以上。
A.A
B.B
C.C
D.D
參考答案：B
參考解析：目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到近6個月金資本均在30億元以上，近證券公司分誒評價在B類以上。
2[單選題]證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：D
參考解析：證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
3[單選題]申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本低為()萬元人民幣。
A.50
B.100
C.200
D.500
參考答案：B
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
4[單選題]下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會計核算
參考答案：B
參考解析：自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
5[單選題]下列不屬于操縱市場行為的是()。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
參考答案：D
參考解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
6[單選題]證券公司撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在()的報刊上公告。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。
7[單選題]對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
參考答案：B
參考解析：對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
8[單選題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括()。
A.風險收益匹配
B.客觀原則
C.公正原則
D.誠實信用原則
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
9[單選題]證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。
A.10
B.20
C.50
D.60
參考答案：D
參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
10[單選題]()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
11[單選題]根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
12[單選題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
參考答案：B
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
13[單選題]欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
14[單選題]證券經(jīng)營機構有下列()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。
A.由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票
B.由上市公司或其關聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票
C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格
D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。
15[單選題]()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A.非法集資類犯罪
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
參考答案：B
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
16[單選題]收購要約約定的收購期限為()。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
17[單選題]涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。
18[單選題]證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于()。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務決策機構
D.證券公司總部
參考答案：D
參考解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
19[單選題]收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
20[單選題]下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
21[單選題]在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近()年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄。
22[單選題]證券金融公司根據(jù)()的決定設立。
A.國務院
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。
23[單選題]證券公司可以通過設立()的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
24[單選題]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：C
參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
25[單選題]未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
26[單選題]期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A.當日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個月內(nèi)
參考答案：A
參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
27[單選題]申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：C
參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
28[單選題]證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
29[單選題]下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
參考答案：B
參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
30[單選題]下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
31[單選題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿()年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。
32[單選題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事會執(zhí)行委員會
D.股東大會
參考答案：A
參考解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
33[單選題]一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
參考答案：A
參考解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
34[單選題]下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
參考答案：C
參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
35[單選題]證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
36[單選題]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括()。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當性
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
37[單選題]董事會秘書為證券公司()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
參考答案：B
參考解析：董事會秘書為證券公司高級管理人員。
38[單選題]涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當()人操作、()人復核，復核應當留痕。
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
參考答案：A
參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
39[單選題]證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
40[單選題]對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A.獨立董事
B.董事會秘書
C.董事會執(zhí)行委員會
D.合規(guī)負責人
參考答案：D
參考解析：證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
41[單選題]下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。
A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關活動所涉及的風險
B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料
D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務
參考答案：D
參考解析：D項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務”。
42[單選題]()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
A.背信運用受托財產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場罪
C.非法集資類犯罪
D.利用未公開信息交易罪
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
43[單選題]發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
44[單選題]證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括()。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
參考答案：D
參考解析：參見《證券法》第二百條規(guī)定。
45[單選題]中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
46[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
47[單選題]證券公司融資融券的金額不得超過()。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
48[單選題]財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
參考答案：B
參考解析：財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
49[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：C
參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
50[單選題]期貨交易所的會員不包括()。
A.交易結算會員
B.全面結算會員
C.特別結算會員
D.限制結算會員
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
51[多選題]證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。
A.資金賬號(或股東賬號)
B.證券代碼
C.委托買賣價格
D.委托買賣數(shù)量
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
52[多選題]證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。
A.提供虛假、誤導性信息
B.采取正當競爭手段開展業(yè)務
C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
參考答案：A,C,D
參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
53[多選題]自營業(yè)務中涉及()方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A.自營規(guī)模
B.風險限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務授權
參考答案：A,B,C,D
參考解析：自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
54[多選題]下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有()。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人
C.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密
D.證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
參考答案：A,C,D
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤。
55[多選題]證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
A.證券專業(yè)知識
B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.年齡
D.財務與收入狀況
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
56[多選題]經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營()。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券投資咨詢業(yè)務
C.證券承銷與保薦業(yè)務
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
參考答案：A,B,C,D
參考解析：經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務。
57[多選題]下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
參考答案：A,B,C,D
參考解析：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
58[多選題]構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨交易所的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.銀行工作人員
參考答案：A,B,C
參考解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
59[多選題]證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。
A.董事
B.高級管理人員
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務負責人
參考答案：A,B
參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
60[多選題]設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。
A.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
參考答案：A,B,D
參考解析：設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
61[多選題]證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
C.《證券公司內(nèi)部控制指引》
D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。
62[多選題]全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有()。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.財務公司
D.證券投資基金
參考答案：A,B,D
參考解析：全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。
63[多選題]發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括()。
A.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)
B.應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
D.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
參考答案：A,C,D
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
64[多選題]設立基金管理公司，應當具備的條件有()。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
參考答案：A,C,D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
65[多選題]背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。
A.商業(yè)銀行
B.國有企業(yè)
C.民營企業(yè)
D.證券交易所
參考答案：A,D
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。
66[多選題]下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
B.犯罪主體是特殊主體
C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務
參考答案：A,B,D
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。
67[多選題]有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括()。
A.檢查公司財務
B.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.向股東會會議提出提案
參考答案：A,B,D
參考解析：有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。
68[多選題]參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有()。
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠實信用
參考答案：A,B,C,D
參考解析：參與轉融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
69[多選題]虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。
A.國家工作人員
B.證券交易所從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會工作人員
D.新聞傳播媒介從業(yè)人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。
70[多選題]下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的
B.證券交易成交額累計在30萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
參考答案：C,D
參考解析：涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
71[多選題]下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。
A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
C.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
參考答案：A,B
參考解析：下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
72[多選題]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。
A.責令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
參考答案：A,B,C,D
參考解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
73[多選題]非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
A.股票
B.債券
C.投資基金證券
D.彩票
參考答案：A,B,C,D
參考解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
74[多選題]證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。
A.證券賬戶
B.證券交易賬戶
C.資金賬戶
D.資金交易賬戶
參考答案：A,C
參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
75[多選題]下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是()。
A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作
B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關的情況
C.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況
D.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務
參考答案：A,B,C,D
參考解析：除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
76[多選題]下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有()。
A.犯罪主體是一般主體
B.犯罪主觀方面是無意
C.犯罪客體是國家金融管理秩序
D.犯罪主觀方面是故意
參考答案：A,C,D
參考解析：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。
77[多選題]證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的()。
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.風險控制意識
D.風險杜絕意識
參考答案：A,B,C
參考解析：證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。
78[多選題]證券市場的監(jiān)管機構包括()。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券投資者保護基金公司
C.證券登記結算公司
D.行業(yè)協(xié)會
參考答案：A,B,D
參考解析：我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
79[多選題]證券投資者保護基金的資金可以運用于()。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買中央銀行債券
D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
80[多選題]證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的()。
A.融資融券業(yè)務管理制度
B.決策與授權體系
C.操作流程和風險識別
D.評估與控制體系
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。
81[多選題]公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括()。
A.合法經(jīng)營原則
B.自主經(jīng)營原則
C.自負盈虧原則
D.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
參考答案：A,B,C,D
參考解析：公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
82[多選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有()。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.對發(fā)行公司債券作出決議
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權。
83[多選題]下列屬于上市證券的是()。
A.人民幣普通股
B.基金券
C.人民幣優(yōu)先股
D.期貨
參考答案：A,B
參考解析：上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
84[多選題]《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。
A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定
D.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰
參考答案：A,C,D
參考解析：《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
85[多選題]證券自營業(yè)務的范圍包括()。
A.一般上市證券的自營買賣
B.兼并收購中的自營買賣
C.一般非上市證券的買賣
D.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。
86[多選題]證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.其他證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A,B
參考解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。
87[多選題]客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括()。
A.融資融券業(yè)務申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔保人證明
參考答案：A,B,C
參考解析：客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
88[多選題]收購要約的期限可以是()日。
A.20
B.35
C.50
D.65
參考答案：B,C
參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。
89[多選題]客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立()。
A.實名信用資金臺賬
B.信用證券賬戶
C.信用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
參考答案：A,B
參考解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。
90[多選題]證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.惡性競爭
D.欺詐客戶
參考答案：A,B,D
參考解析：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。
91[多選題]下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有()。
A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：A,C,D
參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項說法錯誤。
92[多選題]財務顧問可通過()等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。
A.日常溝通
B.定期回訪
C.事前調(diào)查
D.事后追究
參考答案：A,B
參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式。結合上市公司定期報告的披露。做好持續(xù)督導工作。
93[多選題]下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有()。
A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制
參考答案：A,B,C
參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
94[多選題]上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
參考答案：A,B,D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
95[多選題]證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。
A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
B.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證低收益的
參考答案：A,C,D
參考解析：A、C、D三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
96[多選題]證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括()。
A.資產(chǎn)配置策略
B.自營業(yè)務規(guī)模
C.可承受的風險限額
D.投資品種
參考答案：A,D
參考解析：參考《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條規(guī)定。
97[多選題]封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B,C
參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益*會通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。
98[多選題]證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的( )，應當報中國證監(jiān)會批準。
A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法
B.考試大綱
C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法
D.執(zhí)業(yè)行為準則
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為;隹則等.應當報中國證監(jiān)會核準。
99[多選題]證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的()。
A.上市公司價值分析報告
B.行業(yè)研究報告
C.投資策略報告
D.投資風險報告
參考答案：A,B,C
參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
100[多選題]符合()條件的證券公司可以成為轉融通借人人。
A.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范
B.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案
C.技術系統(tǒng)準備就緒
D.具有財務顧問業(yè)務資格
參考答案：A,B,C
參考解析：符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范。(2)業(yè)務管理制度和風險控制制度健全.具有切實可行的業(yè)務實施方案。(3)技術系統(tǒng)準備就緒。(4)參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1[單選題]目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將近證券公司分類評價定在()類以上。
A.A
B.B
C.C
D.D
參考答案：B
參考解析：目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到近6個月金資本均在30億元以上，近證券公司分誒評價在B類以上。
2[單選題]證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：D
參考解析：證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
3[單選題]申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本低為()萬元人民幣。
A.50
B.100
C.200
D.500
參考答案：B
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
4[單選題]下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會計核算
參考答案：B
參考解析：自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
5[單選題]下列不屬于操縱市場行為的是()。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
參考答案：D
參考解析：操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
6[單選題]證券公司撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在()的報刊上公告。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。
7[單選題]對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
參考答案：B
參考解析：對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
8[單選題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括()。
A.風險收益匹配
B.客觀原則
C.公正原則
D.誠實信用原則
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
9[單選題]證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。
A.10
B.20
C.50
D.60
參考答案：D
參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
10[單選題]()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
11[單選題]根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
12[單選題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
參考答案：B
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
13[單選題]欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
14[單選題]證券經(jīng)營機構有下列()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰。
A.由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票
B.由上市公司或其關聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票
C.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格
D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告。(3)由上市公司或其關聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務管理法規(guī)的行為。
15[單選題]()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A.非法集資類犯罪
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
參考答案：B
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
16[單選題]收購要約約定的收購期限為()。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
17[單選題]涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。
18[單選題]證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于()。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務決策機構
D.證券公司總部
參考答案：D
參考解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
19[單選題]收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
20[單選題]下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
21[單選題]在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近()年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄。
22[單選題]證券金融公司根據(jù)()的決定設立。
A.國務院
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。
23[單選題]證券公司可以通過設立()的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
24[單選題]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：C
參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
25[單選題]未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
26[單選題]期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A.當日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個月內(nèi)
參考答案：A
參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
27[單選題]申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：C
參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
28[單選題]證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡
參考答案：B
參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
29[單選題]下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
參考答案：B
參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
30[單選題]下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
31[單選題]證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿()年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。
32[單選題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事會執(zhí)行委員會
D.股東大會
參考答案：A
參考解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
33[單選題]一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
參考答案：A
參考解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
34[單選題]下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
參考答案：C
參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
35[單選題]證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
36[單選題]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括()。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當性
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
37[單選題]董事會秘書為證券公司()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
參考答案：B
參考解析：董事會秘書為證券公司高級管理人員。
38[單選題]涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當()人操作、()人復核，復核應當留痕。
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
參考答案：A
參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
39[單選題]證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
40[單選題]對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A.獨立董事
B.董事會秘書
C.董事會執(zhí)行委員會
D.合規(guī)負責人
參考答案：D
參考解析：證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
41[單選題]下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。
A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關活動所涉及的風險
B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料
D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務
參考答案：D
參考解析：D項說法錯誤，應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務”。
42[單選題]()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
A.背信運用受托財產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場罪
C.非法集資類犯罪
D.利用未公開信息交易罪
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
43[單選題]發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
44[單選題]證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括()。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
參考答案：D
參考解析：參見《證券法》第二百條規(guī)定。
45[單選題]中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
46[單選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
47[單選題]證券公司融資融券的金額不得超過()。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
48[單選題]財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
參考答案：B
參考解析：財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
49[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：C
參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
50[單選題]期貨交易所的會員不包括()。
A.交易結算會員
B.全面結算會員
C.特別結算會員
D.限制結算會員
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
51[多選題]證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。
A.資金賬號(或股東賬號)
B.證券代碼
C.委托買賣價格
D.委托買賣數(shù)量
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
52[多選題]證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。
A.提供虛假、誤導性信息
B.采取正當競爭手段開展業(yè)務
C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
參考答案：A,C,D
參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
53[多選題]自營業(yè)務中涉及()方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A.自營規(guī)模
B.風險限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務授權
參考答案：A,B,C,D
參考解析：自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
54[多選題]下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有()。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人
C.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密
D.證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
參考答案：A,C,D
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤。
55[多選題]證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
A.證券專業(yè)知識
B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.年齡
D.財務與收入狀況
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
56[多選題]經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營()。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券投資咨詢業(yè)務
C.證券承銷與保薦業(yè)務
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
參考答案：A,B,C,D
參考解析：經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務。
57[多選題]下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
參考答案：A,B,C,D
參考解析：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
58[多選題]構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨交易所的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.銀行工作人員
參考答案：A,B,C
參考解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
59[多選題]證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。
A.董事
B.高級管理人員
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務負責人
參考答案：A,B
參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
60[多選題]設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。
A.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
參考答案：A,B,D
參考解析：設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
61[多選題]證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
C.《證券公司內(nèi)部控制指引》
D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。
62[多選題]全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有()。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.財務公司
D.證券投資基金
參考答案：A,B,D
參考解析：全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。
63[多選題]發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括()。
A.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)
B.應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
D.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
參考答案：A,C,D
參考解析：發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
64[多選題]設立基金管理公司，應當具備的條件有()。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
參考答案：A,C,D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
65[多選題]背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。
A.商業(yè)銀行
B.國有企業(yè)
C.民營企業(yè)
D.證券交易所
參考答案：A,D
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。
66[多選題]下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
B.犯罪主體是特殊主體
C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務
參考答案：A,B,D
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。
67[多選題]有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括()。
A.檢查公司財務
B.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.向股東會會議提出提案
參考答案：A,B,D
參考解析：有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。
68[多選題]參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有()。
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠實信用
參考答案：A,B,C,D
參考解析：參與轉融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
69[多選題]虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。
A.國家工作人員
B.證券交易所從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會工作人員
D.新聞傳播媒介從業(yè)人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。
70[多選題]下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的
B.證券交易成交額累計在30萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
參考答案：C,D
參考解析：涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
71[多選題]下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。
A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
C.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
參考答案：A,B
參考解析：下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
72[多選題]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。
A.責令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
參考答案：A,B,C,D
參考解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
73[多選題]非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
A.股票
B.債券
C.投資基金證券
D.彩票
參考答案：A,B,C,D
參考解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
74[多選題]證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。
A.證券賬戶
B.證券交易賬戶
C.資金賬戶
D.資金交易賬戶
參考答案：A,C
參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
75[多選題]下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是()。
A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作
B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關的情況
C.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況
D.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務
參考答案：A,B,C,D
參考解析：除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
76[多選題]下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有()。
A.犯罪主體是一般主體
B.犯罪主觀方面是無意
C.犯罪客體是國家金融管理秩序
D.犯罪主觀方面是故意
參考答案：A,C,D
參考解析：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。
77[多選題]證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的()。
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.風險控制意識
D.風險杜絕意識
參考答案：A,B,C
參考解析：證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。
78[多選題]證券市場的監(jiān)管機構包括()。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券投資者保護基金公司
C.證券登記結算公司
D.行業(yè)協(xié)會
參考答案：A,B,D
參考解析：我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
79[多選題]證券投資者保護基金的資金可以運用于()。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買中央銀行債券
D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
80[多選題]證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的()。
A.融資融券業(yè)務管理制度
B.決策與授權體系
C.操作流程和風險識別
D.評估與控制體系
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。
81[多選題]公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括()。
A.合法經(jīng)營原則
B.自主經(jīng)營原則
C.自負盈虧原則
D.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
參考答案：A,B,C,D
參考解析：公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
82[多選題]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有()。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.對發(fā)行公司債券作出決議
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權。
83[多選題]下列屬于上市證券的是()。
A.人民幣普通股
B.基金券
C.人民幣優(yōu)先股
D.期貨
參考答案：A,B
參考解析：上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
84[多選題]《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。
A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分
B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定
C.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定
D.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰
參考答案：A,C,D
參考解析：《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
85[多選題]證券自營業(yè)務的范圍包括()。
A.一般上市證券的自營買賣
B.兼并收購中的自營買賣
C.一般非上市證券的買賣
D.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。
86[多選題]證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.其他證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：A,B
參考解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。
87[多選題]客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括()。
A.融資融券業(yè)務申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔保人證明
參考答案：A,B,C
參考解析：客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
88[多選題]收購要約的期限可以是()日。
A.20
B.35
C.50
D.65
參考答案：B,C
參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。
89[多選題]客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立()。
A.實名信用資金臺賬
B.信用證券賬戶
C.信用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
參考答案：A,B
參考解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。
90[多選題]證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.惡性競爭
D.欺詐客戶
參考答案：A,B,D
參考解析：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。
91[多選題]下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有()。
A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：A,C,D
參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項說法錯誤。
92[多選題]財務顧問可通過()等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。
A.日常溝通
B.定期回訪
C.事前調(diào)查
D.事后追究
參考答案：A,B
參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式。結合上市公司定期報告的披露。做好持續(xù)督導工作。
93[多選題]下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有()。
A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制
參考答案：A,B,C
參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
94[多選題]上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
參考答案：A,B,D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
95[多選題]證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。
A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
B.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證低收益的
參考答案：A,C,D
參考解析：A、C、D三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
96[多選題]證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括()。
A.資產(chǎn)配置策略
B.自營業(yè)務規(guī)模
C.可承受的風險限額
D.投資品種
參考答案：A,D
參考解析：參考《證券公司證券自營業(yè)務指引》第五條規(guī)定。
97[多選題]封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B,C
參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益*會通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。
98[多選題]證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的( )，應當報中國證監(jiān)會批準。
A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法
B.考試大綱
C.執(zhí)業(yè)證書管理辦法
D.執(zhí)業(yè)行為準則
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為;隹則等.應當報中國證監(jiān)會核準。
99[多選題]證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的()。
A.上市公司價值分析報告
B.行業(yè)研究報告
C.投資策略報告
D.投資風險報告
參考答案：A,B,C
參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
100[多選題]符合()條件的證券公司可以成為轉融通借人人。
A.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范
B.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案
C.技術系統(tǒng)準備就緒
D.具有財務顧問業(yè)務資格
參考答案：A,B,C
參考解析：符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范。(2)業(yè)務管理制度和風險控制制度健全.具有切實可行的業(yè)務實施方案。(3)技術系統(tǒng)準備就緒。(4)參與轉融通業(yè)務應當具備的其他條件。