根據《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕，報名時間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為幫助大家更好的進行證券從業(yè)資格的備考，整理每日一練習題，為您提供證券從業(yè)資格備考練習，希望您能及時鞏固所學知識。以下為證券從業(yè)資格每日一練，快來練習吧！
（1）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：內幕交易責任認定（9.5）
單選題
根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
（2）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：利用未公開信息交易罪（9.5）
單選題
根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（）。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查利用未公開信息交易罪。根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
（3）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：誘騙投資者買賣證券（9.5）
單選題
下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是（）。
Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為
Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪
Ⅲ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內容，同時都有可能誘使相關投資者在不知*的情況下進行證券、期貨交易，從而遭受經濟損失
Ⅳ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關妨害證券、期貨信息真實公開的行為
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。本題中的四項說法都是正確的。
（1）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：內幕交易責任認定（9.5）
單選題
根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查內幕交易、泄露內幕信息的責任認定。根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
（2）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：利用未公開信息交易罪（9.5）
單選題
根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（）。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查利用未公開信息交易罪。根據《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
（3）證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：誘騙投資者買賣證券（9.5）
單選題
下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是（）。
Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為
Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪
Ⅲ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內容，同時都有可能誘使相關投資者在不知*的情況下進行證券、期貨交易，從而遭受經濟損失
Ⅳ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關妨害證券、期貨信息真實公開的行為
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。本題中的四項說法都是正確的。