學(xué)而不思則罔，在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。期貨從業(yè)資格備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。整理“2019年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題（1）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道。
(單選題)下列關(guān)于股指期貨理論價(jià)格的說法中，正確的是()。
A.與股票指數(shù)股息率正相關(guān)
B.與市場無風(fēng)險(xiǎn)利率正相關(guān)
C.與股指期貨有效期負(fù)相關(guān)
D.與股票指數(shù)點(diǎn)位負(fù)相關(guān)
參考答案：B
參考解析：股指期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式可表示為：F(t，T)=S(t)+s(t)·(r-d)·(T-t)/365=s(t)[1+(r-d)·(T—t)/365]。其中，t為所需計(jì)算的各項(xiàng)內(nèi)容的時(shí)間變量;T代表交割時(shí)間;T—t就是t時(shí)刻至交割時(shí)的時(shí)間長度，通常以天為計(jì)算單位，而如果用1年的365天去除，(T—t)/365的單位顯然就是年了;s(t)為t時(shí)刻的現(xiàn)貨指數(shù);F(t，T)表示T時(shí)交割的期貨合約在t時(shí)的理論價(jià)格(以指數(shù)表示);r為年利息率;d為年指數(shù)股息率。由以上公式可知，本題選B項(xiàng)。
(多選題)我國期貨客戶采用的下單方式包括()。
A.口頭下單
B.電話下單
C.書面下單
D.互聯(lián)網(wǎng)下單
參考答案：BCD
參考解析：目前，我國客戶的下單方式有書面下單、電話下單和互聯(lián)網(wǎng)下單三種。
(判斷題)期貨市場是一個(gè)高度組織化的市場，因此，不允許沒有實(shí)物的交易者賣出期貨合約。()
參考答案：B
參考解析：期貨交易采用雙向交易方式，交易者既可以買入建倉，即通過買入期貨合約開始交易;也可以賣出建倉，即通過賣出期貨合約開始交易。前者也稱為“買空”，后者也稱為“賣空”。
參考答案：ACD
參考解析：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，只是將其轉(zhuǎn)移。
(判斷題)期貨交易合約和遠(yuǎn)期交易合約都屬于遠(yuǎn)期合約，但存在標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化的區(qū)別。()
參考答案：A
參考解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易同屬于遠(yuǎn)期交易，但是兩者交易的遠(yuǎn)期合約存在著標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化的差別。前者是由交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合約;后者是非標(biāo)準(zhǔn)化的，合同中標(biāo)的物的數(shù)量、規(guī)格、交割時(shí)間和地點(diǎn)等條款由交易雙方協(xié)商達(dá)成。
(單選題)下列關(guān)于股指期貨理論價(jià)格的說法中，正確的是()。
A.與股票指數(shù)股息率正相關(guān)
B.與市場無風(fēng)險(xiǎn)利率正相關(guān)
C.與股指期貨有效期負(fù)相關(guān)
D.與股票指數(shù)點(diǎn)位負(fù)相關(guān)
參考答案：B
參考解析：股指期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式可表示為：F(t，T)=S(t)+s(t)·(r-d)·(T-t)/365=s(t)[1+(r-d)·(T—t)/365]。其中，t為所需計(jì)算的各項(xiàng)內(nèi)容的時(shí)間變量;T代表交割時(shí)間;T—t就是t時(shí)刻至交割時(shí)的時(shí)間長度，通常以天為計(jì)算單位，而如果用1年的365天去除，(T—t)/365的單位顯然就是年了;s(t)為t時(shí)刻的現(xiàn)貨指數(shù);F(t，T)表示T時(shí)交割的期貨合約在t時(shí)的理論價(jià)格(以指數(shù)表示);r為年利息率;d為年指數(shù)股息率。由以上公式可知，本題選B項(xiàng)。
(多選題)我國期貨客戶采用的下單方式包括()。
A.口頭下單
B.電話下單
C.書面下單
D.互聯(lián)網(wǎng)下單
參考答案：BCD
參考解析：目前，我國客戶的下單方式有書面下單、電話下單和互聯(lián)網(wǎng)下單三種。
(判斷題)期貨市場是一個(gè)高度組織化的市場，因此，不允許沒有實(shí)物的交易者賣出期貨合約。()
參考答案：B
參考解析：期貨交易采用雙向交易方式，交易者既可以買入建倉，即通過買入期貨合約開始交易;也可以賣出建倉，即通過賣出期貨合約開始交易。前者也稱為“買空”，后者也稱為“賣空”。
參考答案：ACD
參考解析：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，只是將其轉(zhuǎn)移。
(判斷題)期貨交易合約和遠(yuǎn)期交易合約都屬于遠(yuǎn)期合約，但存在標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化的區(qū)別。()
參考答案：A
參考解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易同屬于遠(yuǎn)期交易，但是兩者交易的遠(yuǎn)期合約存在著標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化的差別。前者是由交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合約;后者是非標(biāo)準(zhǔn)化的，合同中標(biāo)的物的數(shù)量、規(guī)格、交割時(shí)間和地點(diǎn)等條款由交易雙方協(xié)商達(dá)成。