學習是一個長期堅持的過程，對于證券從業(yè)資格而言，每天進步一點點，基礎扎實一點點，日積月累，考試就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題13）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，()。
A、追究民事責任
B、追究刑事責任
C、追究行政責任
D、追求經(jīng)濟責任
正確答案：B
【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
2、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高()。
A、專業(yè)勝任能力
B、職業(yè)操守能力
C、道德水平
D、風險控制能力
正確答案：A
【專家解析】保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
3、能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。
A、逐日盯市制度
B、風險預警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
正確答案：C
【專家解析】建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
4、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、外匯管理局
D、中國人民銀行
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
5、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的()風險，以及其他投資風險。
A、政治
B、經(jīng)濟
C、市場
D、法律
正確答案：D
【專家解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是()。
A、證券投資咨詢
B、證券投資顧問
C、證券投資服務
D、證券投資經(jīng)紀
正確答案：A
【專家解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
7、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指()業(yè)務。
A、證券經(jīng)紀
B、證券自營
C、融資融券
D、證券咨詢
正確答案：C
【專家解析】融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
8、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。
A、證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B、定期巡視
C、信息披露
D、檢查制度
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。
9、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于()。
A、證券差價
B、證券分紅
C、傭金收入
D、利息收入
正確答案：C
【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
10、下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。
A、賬戶管理
B、賬戶開戶
C、資金清算
D、會計核算
正確答案：B
【專家解析】自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
11、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中不正確的是()。
A、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B、不得提供虛假、誤導性信息
C、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
正確答案：D
【專家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。因此，D項說法錯誤，其余三項說法正確。
12、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。
A、業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—分支機構
B、業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
C、董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
D、業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會
正確答案：C
【專家解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。
13、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。
A、嚴格把關
B、責任到人
C、法律制裁
D、行業(yè)自律
正確答案：A
【專家解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關措施。
14、證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔()責任。
A、刑事
B、民事
C、侵權
D、違約
正確答案：B
【專家解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
15、證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是()。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀商
C、證券交易所
D、證券交易對象
正確答案：D
【專家解析】證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。
16、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。
A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
正確答案：C
【專家解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
17、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。
A、網(wǎng)上查詢
B、書面查詢
C、電話查詢
D、營業(yè)場所公示
正確答案：C
【專家解析】證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
18、證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入()業(yè)務范疇。
A、投資銀行
B、商業(yè)銀行
C、中央銀行
D、非銀行
正確答案：A
【專家解析】證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。
19、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。
A、收益性
B、流動性
C、償還性
D、返還性
正確答案：B
【專家解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。
20、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是()。
A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B、客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
正確答案：D
【專家解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。
1、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，()。
A、追究民事責任
B、追究刑事責任
C、追究行政責任
D、追求經(jīng)濟責任
正確答案：B
【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
2、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高()。
A、專業(yè)勝任能力
B、職業(yè)操守能力
C、道德水平
D、風險控制能力
正確答案：A
【專家解析】保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
3、能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。
A、逐日盯市制度
B、風險預警制度
C、防火墻制度
D、保證金制度
正確答案：C
【專家解析】建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
4、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、外匯管理局
D、中國人民銀行
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
5、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的()風險，以及其他投資風險。
A、政治
B、經(jīng)濟
C、市場
D、法律
正確答案：D
【專家解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是()。
A、證券投資咨詢
B、證券投資顧問
C、證券投資服務
D、證券投資經(jīng)紀
正確答案：A
【專家解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
7、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指()業(yè)務。
A、證券經(jīng)紀
B、證券自營
C、融資融券
D、證券咨詢
正確答案：C
【專家解析】融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
8、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。
A、證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B、定期巡視
C、信息披露
D、檢查制度
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。
9、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于()。
A、證券差價
B、證券分紅
C、傭金收入
D、利息收入
正確答案：C
【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
10、下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。
A、賬戶管理
B、賬戶開戶
C、資金清算
D、會計核算
正確答案：B
【專家解析】自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
11、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中不正確的是()。
A、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B、不得提供虛假、誤導性信息
C、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
正確答案：D
【專家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。因此，D項說法錯誤，其余三項說法正確。
12、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。
A、業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—分支機構
B、業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
C、董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構
D、業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會
正確答案：C
【專家解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。
13、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。
A、嚴格把關
B、責任到人
C、法律制裁
D、行業(yè)自律
正確答案：A
【專家解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關措施。
14、證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔()責任。
A、刑事
B、民事
C、侵權
D、違約
正確答案：B
【專家解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
15、證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是()。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀商
C、證券交易所
D、證券交易對象
正確答案：D
【專家解析】證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。
16、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。
A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
正確答案：C
【專家解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
17、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。
A、網(wǎng)上查詢
B、書面查詢
C、電話查詢
D、營業(yè)場所公示
正確答案：C
【專家解析】證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
18、證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入()業(yè)務范疇。
A、投資銀行
B、商業(yè)銀行
C、中央銀行
D、非銀行
正確答案：A
【專家解析】證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。
19、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。
A、收益性
B、流動性
C、償還性
D、返還性
正確答案：B
【專家解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。
20、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是()。
A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B、客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
正確答案：D
【專家解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。