我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.下列情況中，需要提交并購重組委員會(huì)審核的有()。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時(shí)購買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會(huì)審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有()。
Ⅰ.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.下列屬于股權(quán)融資的有()。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列()情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.股份有限公司的發(fā)起人不得以()等作價(jià)出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.投資者通過()認(rèn)購上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
7.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有()。
Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
Ⅱ.對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保
Ⅲ.公司的對外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保
Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括()。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有()。
Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)
行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有()。
Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載.無其他重大違法行為
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
12.下列選項(xiàng)中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有()。
Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。
1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有()。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
16.收購人取得被收購公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來12個(gè)月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃
Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.詢價(jià)對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
Ⅳ.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
18.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有()。
Ⅰ.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘
Ⅱ.董事會(huì)秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
20.證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
1.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。
3.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實(shí)現(xiàn)的。
4.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
5.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。
6.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)
7.【答案】D。解析：詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.
8.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告;(5)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
9.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過.報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
10.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見。
11.【答案】D。解析：會(huì)計(jì)師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告;會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告：會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告;經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表。
12.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
13.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
14.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
15.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
16.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
17.【答案】B。解析：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
18.【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會(huì)公眾發(fā)行。
19.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會(huì)員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
20.【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開后3個(gè)工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。
1.下列情況中，需要提交并購重組委員會(huì)審核的有()。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時(shí)購買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會(huì)審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有()。
Ⅰ.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.下列屬于股權(quán)融資的有()。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列()情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.股份有限公司的發(fā)起人不得以()等作價(jià)出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
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6.投資者通過()認(rèn)購上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)
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7.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有()。
Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
Ⅱ.對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保
Ⅲ.公司的對外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保
Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保
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8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括()。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見
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9.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有()。
Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)
行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東
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10.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有()。
Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載.無其他重大違法行為
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
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11.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司
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12.下列選項(xiàng)中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有()。
Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
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13.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。
1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
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14.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
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15.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有()。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行
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16.收購人取得被收購公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來12個(gè)月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃
Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
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17.詢價(jià)對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
Ⅳ.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄
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18.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司
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19.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有()。
Ⅰ.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘
Ⅱ.董事會(huì)秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書
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20.證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
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1.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。
3.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實(shí)現(xiàn)的。
4.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
5.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。
6.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)
7.【答案】D。解析：詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.
8.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告;(5)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
9.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)而不是股東大會(huì)審議通過.報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
10.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見。
11.【答案】D。解析：會(huì)計(jì)師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告;會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告：會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告;經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表。
12.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
13.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
14.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
15.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
16.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
17.【答案】B。解析：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
18.【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會(huì)公眾發(fā)行。
19.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會(huì)員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
20.【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會(huì)議的全部議案在會(huì)議召開后3個(gè)工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。