證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為學(xué)員的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。小編整理發(fā)布“2019年10月版證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱”，請備考2019年11月證券從業(yè)資格考試的考生以此版本為準(zhǔn)備考。
2019年10月發(fā)布證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（新版）
目錄
第一章證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系
第二節(jié)公司法
第三節(jié)合伙企業(yè)法
第四節(jié)證券法
第五節(jié)證券投資基金法
第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例
第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié)證券公司反洗錢工作
第五節(jié)從業(yè)人員管理
第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理
第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié)證券投資咨詢
第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
第四節(jié)證券承銷與保薦
第五節(jié)證券自營
第六節(jié)證券資產(chǎn)管理
第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)
第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)
第九節(jié)其他業(yè)務(wù)
第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié)證券一級市場
第二節(jié)證券二級市場
2019年10月發(fā)布證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（新版）
目錄
第一章證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系
第二節(jié)公司法
第三節(jié)合伙企業(yè)法
第四節(jié)證券法
第五節(jié)證券投資基金法
第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例
第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié)證券公司反洗錢工作
第五節(jié)從業(yè)人員管理
第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理
第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié)證券投資咨詢
第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
第四節(jié)證券承銷與保薦
第五節(jié)證券自營
第六節(jié)證券資產(chǎn)管理
第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)
第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)
第九節(jié)其他業(yè)務(wù)
第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié)證券一級市場
第二節(jié)證券二級市場